工程总承包模式下项目风险管理浅析

姚一珉 耿学军 迟宇峰

摘    要：EPC总承包模式是住建部正在国内大力推广的一种承发包模式，目前国内EPC模式仍处于发展初期。这种模式下，总承包单位的经济效益有所增加，但承担的风险也会大大增加，风险种类更为多样，与传统的施工总承包模式区别较大。现阶段，总承包企业对EPC模式的管理经验不足，风险管理能力不强，因此做好工程总承包模式项目风险的识别和管理是极为必要的工作。本文主要针对项目风险的识别和管理进行分析，探索相应的防范措施。

关键词：EPC总承包模式;风险识别;风险管理;多样化

1  前言

在EPC总承包模式下，工程总承包单位承担项目建设中的大部分风险。为了避免和减少风险因素对工程造成的各种影响，在项目实施整个过程中必须进行风险管理。风险管理是指在建设过程中对可能出现的影响工程顺利实施的各种影响因素进行识别、评价和衡量、预防、控制的过程。

2  EPC总承包模式风险特点

2.1  复杂性

在传统模式下，业主和承包单位合理地分担风险。EPC总承包模式下，设计、采购、施工任务全部由总承包单位来完成，业主方的管理风险往往也要求承包单位来承担，总承包单位承担工程建设过程中的绝大部分风险，风险复杂，管理难度大。

2.2  效益性

工程总承包单位在投标报价中风险费用占比较高，如果一个承包单位善于控制这些风险，就能最大限度地将报价中的风险费转化为利润。这样，高风险也就给承包单位带来较高的利润空间。

2.3  多样化

相对施工总承包工程，EPC总承包工程工作任务更加前置，外部协调工作量大，设计与施工、采购之间的衔接任务较多，风险种类更为多样。

3  EPC总承包模式风险管理流程

3.1  风险识别

（1）识别各类风险事件评估其可能发生的概率。

（2）了解各种风险发生后果的详细状况，衡量产生损失的影响程度。

3.2  风险应对

（1）风险分配。合理的风险分配既有利于减小合同风险又可以提高总承包单位效益。风险分配要注意责、权、利的平衡，将风险应分配给容易控制的一方，对于难以预计的风险，应由业主承担。

（2）风险回避。当风险可能导致的损失极高，要尽量避免此风险的产生，放弃该部分工作，或改变项目目标。

（3）風险转移。采用租赁、分包等方式，将部分风险转移给下游单位，或购买保险，将本应由自己承担的工程风险转移给保险公司。

（4）风险削减。采用组建联合体等方式发挥优势，降低风险事件发生的概率，达到可接受的临界值。

（5）风险自留。对于风险损失较小的项目，总承包单位可自己来承担风险，通过合理的风险管控，争取更大的利润空间。

3.3  风险监控

持续开展风险的识别和评估，全面监控各类风险的原有状态是否改变，并做出趋势分析，采取相应的风险防范措施，消除或缩小风险损失。

4  EPC总承包项目主要风险内容

4.1  设计风险

各设计专业在设计过程中相对独立，在设计工期较短的情形下，为满足经济性、适用性等要求，设计内容往往需做频繁修改，会造成图纸节点不明确、设计前后矛盾、现场拆改事项频繁等问题。在施工总承包的模式下，设计变更、洽商所产生的费用和工期滞后由建设单位承担。但在EPC总承包模式下，工程费用为固定总价，业主仅认可功能性改变涉及的变更，费用及工期调整困难。

4.2  管理风险

EPC总承包模式包含设计、施工、采购工作，需要工程总承包单位具有较高的管理能力和资源整合能力，对承包人的管理能力要求很高。目前我国工程总承包单位多由施工总承包作为牵头方管理，全过程的整合管理经验不足。

4.3  政策风险

施工许可证办理条件复杂，所需建设单位提供材料较多。由于建设单位前期手续办理事项多、流程长，总承包单位的设计工期无法满足施工图出图进度要求等原因，会造成施工许可证办理滞后。建设单位在工期压力下，会要求总承包单位在未取得施工许可证的情况下提前进场施工，合规性风险很大。

4.4  超概风险

业主需求及影响因素分析是方案设计的基础。方案论证中，由于建设标准、技术方案等方面落实的不足，造成设计深度不足、概算编制依据不准确。在实际施工工程中，经常出现设计方案变动的情况，导致工程量增加，产生超概的情况。

5  EPC总承包项目主要风险应对措施

5.1  设计风险应对措施

总承包单位与设计人员充分沟通，结合施工经验，将前期可能出现变更的各种原因向设计人员交底，把设计变更控制在设计阶段。利用BIM等先进设计方法，加强各设计专业联动性。根据建筑形式、使用功能等要求，及时确认结构形式，减少结构施工阶段拆改，保证施工进度要求。

5.2  管理风险应对措施

总承包单位应根据自身管理能力，优化组织架构，增加设计管理岗等职位，满足项目运行需要。由于项目工作内容复杂且多样，往往需要将一部分工程分包出去，从而降低EPC总承包单位的风险。这些分包工作可能包括工程设计、采购、施工等方面，在投标阶段应制定明确的分包计划，进行分包询价和拟选。

5.3  政策风险应对措施

总承包单位要积极参与到施工许可证的办理工作中，将建设单位的工作列入到工作计划中，明确施工许可证办理时间，督促建设单位完成用地规划许可证、工程规划许可证等前期资料的办理。同时加强设计协调管理，充分了解各单位要求，明确设计意图，在保证图纸准确的前提下，加快出图速度，完成设计文件审查。在工程开始施工前，取得施工许可证，满足合规性要求。

5.4  超概风险应对措施

设计初期，要与建设单位建立密切的联系，了解设计意图，充分收集项目所在地的经济技术水平，掌握地址水文等基本信息，制定合理的设计方案。以限额设计为基础，优化设计方案，合理分配各专业投资额，以点及面，控制总概算在合理范围内。确因工程量增加可能造成超概情况，可将增加的工程量单独发包，不在总概算中进行控制。

4  结束语

EPC总承包项目相对于传统施工项目来讲，需要控制和协调的事项更多，面临的风险也成倍增长。现阶段，我国设计、施工单位仍然以施工总承包项目的思维模式在管理EPC总承包项目，风险管控不够全面，工程总承包模式的优势未能有效发挥。充分做好风险的识别和管理，对于提高总承包单位的管理能力，推进EPC模式的发展，具有重要的意义。

参考文献：

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[2] 张荷叶.EPC总承包项目超概算造成的影响原因分析及控制措施[J].当代化工，2015（7）：1577～1579.

[3] 安洋，平滢钰.EPC总承包工程项目风险管理分析[J].城镇建设，2019（10）：60.