中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区建设问题研究——基于上海自由贸易试验区建设实践经验

文/林莉 易爱军 韩自波

自由贸易区是一种新型国际经济组织形式，指不同国家之间通过自贸区达成某种协定，约定彼此取消关税或与关税具有同等效力的其他条约。自由贸易区不仅具有自由港的大部分特点，还可以吸引外资，通过鼓励外来资本进入并建立大型的商业企业、金融机构等，来促进国内经济快速全面发展。随着世界经济全球化和区域经济一体化进程的加速，世界各国之间经济和贸易的联系愈发紧密，国家之间的合作也越发频繁，给中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区发展带来了不可多得的机遇。借鉴上海自由贸易试验区建设实践经验，促进中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区高质发展，成为当前亟待解决的问题。

一、上海自贸区建设历程

早在19世纪60年代，欧洲就开始形成了自由贸易区的雏形。各国通过废除进出口关税，相互提供最惠国待遇等方式，以打破重商主义桎梏，刺激贸易和经济的快速发展，自由贸易开始成为趋势。从1995年WTO正式成立至今，许多国家争相加入WTO，且彼此间达成了自由贸易协定， 其中最普遍的形式即为对自由贸易区的建设。

我国作为最大的发展中国家，对推动世界经济的发展和稳定起着至关重要的作用，随着一体化经济的深入，我国也势必要加入这样的机遇中去谋求发展机遇。正如商务部国际司司长所言：自由贸易区不是指在国内某个城市划出一块土地，而是国与国之间签署协定，在遵循最惠国待遇的基础上，双方进一步的开放市场，逐步的做到消除贸易壁垒或者类似于贸易壁垒的其他规定。为实现以上目标，我国率先在上海设立了自贸区，此后又陆续批复设立了其他自贸区。至2019年江苏自贸区获批，我国自贸区数量已达到了18个，实现了自贸区的沿海地区全覆盖。

2013年，上海自由贸易区获批设立，成为新中国改革开放以来的第一个自由贸易区。首次引进“负面清单”管理模式，从金融、航运、商贸、文化等六个领域实施开放措施，积极引进外来资金，建设良好的自由贸易区推进我国的改革开放的进程；2015年，经国务院批准，上海自贸区进一步扩大其自贸区范围，具体开拓了保税区片区、陆家嘴金融片区、金桥开发片区、张江高科技片区；其后根据国务院2017年批示，上海自由贸易区要继续其领头地位，同时要不断发展、不断创新试点，最终发展成为营商环境自由、贸易自由、监管高效的典型性自贸区。

二、上海自贸区建设成效

到2019年8月6日，中国政府又正式批准了建立上海自由贸易试验区临港新片区的方案，该方案总体要求包括建立以投资自由化为核心的制度方案、建立风险管理制度、建设有国际市场竞争力的开放型产业体系等。制订了23条政策，谋划了新片区的发展。并在之前的基础上制定了新定位、新政策，产生了新突破。于此上海自贸区建设取得了显著的成效，主要表现在：

1．通过负面清单管理模式，探索了新的模式。“负面清单”制度解决了外资进入标准的模糊化，可进入主体单一化等问题，由国家各个行政机关和行业协会共同制定规则，以明确的法律法规规定不可进入国家贸易系统的企业，而不在此禁入名单的行业则可以公平竞争并享有平等的资本。通过对进入自贸区的企业进行深入的监管，避免国内外资金的恶性竞争，降低交易成本，最终实现资源的优化配置，使更多的优质企业能进入自贸区进行贸易，使市场迸发更大的活力。这种新型的投资管理模式被逐步完善以致接近国际标准，大幅度的简化投资审批步骤， 减少了繁琐的流程，最终提高企业投资管理的效率。

2．负面清单与事中事后监管体制相结合。随着负面清单管理模式的制定，作为对负面清单管理制度的补充，政府相关部门以事中事后监管制度取代事前监管制度，将负面清单上并未涉及的层面进行补充，让外商投资项目由以前的核准制改变为备案制，并保留事前审批事项。通过政府相关部门的规定，监管机构履行法定职责，让事前审批和事中事后监管制度相辅相成。事中事后监管制度保证了事前审批的实施，而事前审批也能减少事中事后监管事项。事中事后体制是对负面清单管理模式所带来的市场放松后的应对监管，是市场能够持续运行，不断发展的保证。坚持事中事后监管制度和负面清单的准入条件相统一的发展模式，可以确保安全监管、防垄断监管、社会信用体系等的顺利实施。

3．人民生活得以快速发展。由于上海自贸区关税低，通关便利等优势，进口商品价格优惠；医疗服务质量和广度得到了显著地提升；政府为众多创业者提供了优惠政策，使就业市场更加繁荣，创造了更多的就业岗位；投资理财更加多元化，自贸区的建设使得更多的外国银行进入中国市场，与本国银行竞争，从而在提升竞争力的同时让国内企业和个人有了更多的选择，消费者能够获得更多的投资机会。

三、上海自贸区建设对江苏省自贸区（连云港）的启示

此次江苏省自贸区开放的片区为苏州、南京和连云港。而连云港又因为其优势地理位置成为自贸区中的一张王牌。在政府正式批复的《中国(江苏)自由贸易试验区总体方案》中，连云港片区实际范围20．27平方公里（含连云港综合保税区2．44平方公里）。作为新增的自贸区,连云港自贸区可借鉴上海自贸区的建设经验，从如下方面加快自贸区建设：

（一）政策和制度层面

1．由“正面清单”转为“负面清单”。连云港依照上海自贸区的建设经验，要牢牢地把握“负面清单”这一重要政策。首先，明确规定限制性准入标准，分行业从注册资金、盈利情况等方面进行限制。具体可以由国家进行规则修订来增加管委会的权限；其次加强各行业的监管机构的报告要求，并增加第三方机构来监察其监管机构的过程。另外还需要根据连云港本身的特色进行定期调整，积极地引进新兴产业，不断地调整负面清单所涵盖的范围，这是连云港自贸区负面清单管理模式在引进并逐步完善过程中所需要注意的方向。

2．完善全程监管制度。作为“负面清单”政策的补充，建议连云港自贸区学习上海自贸区事中事后监管方面的经验，并结合负面清单制度，完善全程监管制度。具体而言，事前应在明确连云港自贸区在每个阶段任务的基础上，明确各部门责任，出台相关的制度，事中应加强对各职能部门的定期监督，事后应注意对各部门的绩效进行评价并结合评价过程中发生的问题及时予以整改，以确保各阶段的任务如期高质量地完成。

（二）经济层面

1．加快保税区的建设。上海自贸区在成立之初为了加快金融改革、促进经济增长，建立了很多园区，其中外高桥保税区就具有典型性，其作为上海贸易中心的重要载体，产业功能重要分布在：国际金融、服务贸易、高端制造等方面；连云港可以结合外高桥保税区的经验，在原有的产业结构的基础上对新的产业进行发掘，特别是连云港自贸区作为港口城市，发展金融产业本就具有优势的基础上，更应积极地进行摸索。

2．促进金融创新力度。上海自贸区基于六年的不懈努力，坚定不移的进行金融创新，使得经济快速发展，生产总值不断提高，同时通过电商加入从而更大程度的满足消费者需求，加深了对外贸易发展程度。连云港自贸区可以在学习其金融创新优势的同时，对其不足的地方进行改善：首先要协调资本账户开放、汇率制度改革和加快利率市场化的推进步伐；因为灵活的汇率可以减少资本波动时的风险，并保持货币制度的独立性。保持这三者的协调就可以保持自贸区金融的稳定发展。其次，完善金融监管框架，保证其可以和其他监管体系相互配合，维持好金融市场的秩序。

（三）社会层面

经过六年的发展，上海自贸区不仅在经济上有了显著地进步，民生方面也有了高质量的发展。连云港可以借鉴上海自贸区的经验，与外资企业合作发展商品、医疗、就业等，提升连云港自贸区人民的生活质量。

1．提升医疗水平。连云港现有的医疗水平暂时还较为落后，有医疗器械不够先进、医疗便利度差等问题。但细观连云港潜在医疗优势并不算差，七大上市公司中关于医药的上市公司的就有三个，连云港自贸区可以依据此原生优势积极地与海外的医药集团进行合作，引进先进的医疗器械和便捷的医疗程序，以求提高连云港整体的医疗服务水平。此外还需要注意在发展中对该类公司的监管力度，吸取ST长生公司的教训，对造假行为进行严厉处置。

2．增加就业机会。连云港自贸区可以学习上海自贸区允许设立中外合资人才中介机构，吸引外来人才。自贸区的建设发展所产生的良好的营商环境对高端人才也会产生不小的需求，而当其工资水平达到国际高端人才的标准时，就可以最大程度地留住人才。

（四）技术层面

改革开放四十年来，上海证券交易所建立了科创板并实施注册制，以支持科技创新中心建设。通过科创板的建立，增加了资本市场的包容性，通过差异性的机制安排，更好地服务于创新的、有潜力、有口碑的企业，拓宽了科技创新企业的融资途径。因此，连云港自贸区应该抓住科技板推出的历史机遇，培养出一批科技创新能力强的企业，促进企业尽早与券商等中介机构接触，加快股份制改造步伐，提升公司规范运作水平，从而推动科技创新企业登陆科创板。