《外商投资法》背景下陕西省外商投资管理优化的法律保障研究

摘要：自改革开放以来，外商投资在中国经济发展中起到了不可替代的作用，中国经济发展进入新时期后，如何切实落实国民待遇，更好地利用外商投资优化产业结构、促进经济发展，是中国经济发展必须解决的问题。第十三届全国人大二次会议表决通过了《外商投资法》，而《中外合资经营企业法》《中外合作经营企业法》和《外资企业法》同时废止。就陕西省而言，外商投资管理还有很大的提升空间，如何通过法律上平等、服务上优化来吸引高质量的外商投资，更好地促进陕西省经济的发展，是本文研究的初衷。

关键词：《外商投资法》;外商投资管理;法律保障

中图分类号：F832 文献识别码：A 文章编号：2096-3157（2020）22-0040-03

一、《外商投资法》的概述

1.《外商投资法》的颁布背景

自改革开放以来，外商投资在我国经济发展中起到了不可替代的作用，早期我国主要依靠廉价劳动力和税收优惠政策来吸引纵向投资，但是这种拼资源的外商吸引模式并不可持续发展且容易造成贸易摩擦。目前，我国经济从快速增长阶段进入了高质量发展阶段，外商投资也逐步从纵向投资发展为横向投资，我国要通过提供良好的营商环境、完善的法律制度，更好地利用外商投资来优化产业结构、促进经济发展。在此背景下，第十三届全国人大二次会议表决通过了《外商投资法》，而《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》和《外资企业法》同时废止。

2.外商投资在陕西省经济发展中的贡献

改革开放以来陕西省在外商投资来源地、投资方式、产业结构和投资规模等方面表现出独特之处，而外商投资在提升当地对外开放理念、促进当地经济发展、扩大固定资产投资和对外贸易、提高劳动生产率和税收、扩大就业等方面都发挥了较大的作用。

尽管如此，陕西省历年外资企业数、投资总额、注册资本等数据没有进入全国排名前十，如何在新时代的竞争中，通过法律上平等、政策上一致、服务上优化，吸引高质量的外商投资，更好地促进陕西省经济的发展，是本文研究的目的所在。

3.《外商投资法》的影响

《外商投资法》是为了彻底落实内外资的国民待遇、平等监管的重要举措。外商投资在中国面临的一大问题是：法治环境的不完善，尤其是市场准入制度、知识产权保护、投诉工作机制等方面。该法必将为外商投资和潜在的外商投资提供强有力的保护，为我国外商投资健康发展提供良好的基础。同时，也必须认识到，《外商投资法》更多是原则性规定，如何与我国国内法衔接以及涉及的具体制度仍需补充完善。

二、陕西省外商投资的现状及问题

1.陕西省外商投资现状

我国的外商投资不管从企业数目商还是投资总额上，都是稳步上升，从投资方式上看，外商企业不管是项目个数还是实际使用金额上都占了最大比重，从行业流向来看，资金流入了制造业、房地产业、租赁和商务服务业。

就陕西省的情况看，2018年陕西省外商投资企业数目在全国排名为18，与2017年持平，2018年陕西省投资总额排名13，比2017年提升五个名次。

陕西省的外商投资不管是从合同数目还是实际利用额上讲，都在稳定增长。从投资方式来讲：外企企业依然是最重要的投资方式，其次是中外合资企业。从资金的行业流向上来看：主要是制造业、房地产业、批发和零售业。从资金的来源国（地区）看，主要是中国香港和韩国。

中国（陕西）自由贸易试验区西北地区唯一的自由贸易试验区。旨在发挥“一带一路”建设对西部大开发带动作用，打造内陆型改革开放新高地。同时通过营造一个自由平等开放的营商环境、吸引海外投资，以推定陕西省经济的高质量发展。陕西自贸试验区包括中心片區、西安国际港务片区和西安杨凌示范区，自2017年4月1日至2020年4月30日，陕西省自贸试验区新设企业42070家，新增企业注册资本7832.88亿元，其中外资企业510家，外资企业注册资本28.49亿美元。

2.陕西省利用外资过程中存在问题

（1）外资来源过于集中。中国香港和韩国是陕西的外商投资的主要来源，且投资额度占比较高，这不符合陕西省“一带一路”的战略定位。陕西省作为丝绸之路的关键节点，应当优化营商环境，促进资金来源国及地区的多元化。

（2）产业分布不均。外商投资的主要流向是制造业、房地产业、批发和零售业、不利于优化我国的产业结构。应当积极引导外商投资投入到高新产业、服务业等薄弱的行业中，在优化外商投资产业结构的同时，促进陕西省经济的高质量发展。

（3）投资方式单一。外商投资企业是主要的投资方式，这种方式对提高本土的技术水平和管理水平作用有限。尽管《外商投资法》的颁布废除了《中外合资企业法》、《中外合作企业法》，但应该积极引导中外企业探索新的合作模式，在比较优势的基础上实现合作共赢，共同提升。

（4）自贸区的拉动作用有待增加。目前来看，就企业数目和投资额来讲，陕西省自贸区中外商投资占的比例相对较低，这与陕西省在“一带一路”中的定位不符。陕西自贸试验区应当利用地域优势，营造良好的营商环境，吸引优质外资，大力发展电子信息产业、新能源汽车产业、高端制造产业、文化旅游产业等产业，加快产业聚集，培育新的经济增长点。

三、陕西省外商投资管理中的法律保障

1.市场准入

目前，《外商投资法》第二十八条具体规定了外资准入负面清单制度，并明确外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理。《市场准入负面清单（2019年版）》中包含禁止和许可两类事项：对禁止准入事项，市场主体不得进入;对许可准入事项，由市场主体提出申请，行政机关依法依规作出是否予以准入的决定;对市场准入负面清单以外的行业、领域、业务等，各类市场主体皆可依法平等进入。

产业分布不均衡是陕西省外商投资的问题之一，2018年陕西省制造业的外商投资实际利用金额为74537万美元，批发和零售业的外商投资实际利用金额为49525万美元，但是服务业和科学研究和技术服务业的实际利用金额仅为2350万美元和277万美元。陕西省应当在《外商投资法》的指导下，外资并购和内资并购平等对待，引导外商投资的行业流向，加大服务业、高科技产业等陕西省外商投资较薄弱的产业，优化陕西省外商投资的产业结构，由此促进陕西省经济的高质量发展。

2.知识产权保护

外商投资运营阶段外资管理涉及的法律问题主要是指物权保护方面与债券保护方面的国民待遇，尤其是专利、商标等知识产权保护的法律问题。为此，《外商投资法》 加强了对外国投资者和外商投资企业的知识产权保护。并且明确了中外投资者开展技术合作应遵循自愿原则和商业规则的原则，禁止以行政手段实施的强制技术转让。

陕西省目前外商投资的主要方式是外资企业，2018年外商投资的合同金额和实际利用金额分别为537672万美元和684794万美元，其中外资企业的合同金额和实际利用金额分别为281395万美元和146126万美元，分别占总合同金额和总实际利用金额的52%和21%。这不利于中外技术的交流、资源的互通。中外合作中知识产权保护力度是吸引高质量外资的保障。在目前已经有完善的知识产权保护法律体系背景下，保障外商投资技术转让的自由，公平对待内外资企业、个人和投资者的知识产权，将侵权行为信息纳入社会信用记录。在切实保障外商投资权益的条件下，鼓励中外合资、中外合作等多种合作方式，促进双赢。

3.投诉工作机制

外商投资企业投诉工作机制是我国深化改革开放、吸引外资并利用外资促进经济高质量发展的重要保障。该制度之前主要是2006年商务部颁发的《商务部外商投资企业投诉工作暂行办法》 以及各地方颁布的相关办法。但是该制度存在各地制度不统一、人员设置不明确等特点。《中华人民共和国外商投资法》第26条首次在法律层面明确外商投资企业投诉工作机制，不过，该条款只是简略地提及外商投资企业投诉工作机制，并未详细地规定该机制的具体内容，因此，关于外商投资企业投诉工作机制的各地相关办法之间的冲突状态仍然存在。

陕西省的外商投资来源国家及地区中排名前三的是中国香港、新加波、韩国，其中2018年的实际利用金额分别127242万美元、32042万美元、18705万美元，外商投资的来源过于集中，不符合陕西作为“一带一路”的关键点的定位。根据《2019中国城市营商环境指数评价报告》，西安的营商环境指数第十位，西安营商环境指数总分为76.85分，硬环境指数排名第18位，软环境指数排名第十，尽管软环境指数排名均高于硬环境，但是其中消费便利度、就学便利度、就医便利度等生活环境的优势最为明显。

为了提升陕西省对于外商投资的竞争力，应当采取各种法律措施切实保证外商投资的公平合理的营商环境。在《外商投资法》等实体法颁布的背景下，关注外商投资的投诉机制等司法程序，保证看得见的公平，由此提升陕西对外的环境竞争力，促进外商投资国的来源多元化。具体来讲，陕西省应当以《外商投资法》已有基本框架为基础，统一该机制的机构设置、人员选任规范、标准工作的流程，同时，明确外商投资企业投诉工作机制的受诉范围、处理方式、法律效力及与现行司法制度的衔接等内容。

4.自贸区服务机制

陕西省为推进自由贸易试验区建设，根据国务院印发的《中国（陕西）自由贸易试验区总体方案》和有关法律、法规，制定中国（陕西）自由贸易试验区管理办法。尤其在金融服务，致力于投资结算的便利化、税负服务便利化等方面。《中国（陕西）自由贸易试验区管理办法》于2017年通过并生效，在《外商投资法》颁布之后，应结合陕西自贸的发展现状，完善与该法律的衔接。

《外商投资法》第十三条规定“国家根据需要，设立特殊经济区域，或者在部分地区实行外商投资试验性措施，促进外商投资，扩大对外开放”。因此，如何在《外商投资法》的指导下，如何继续完善配套服务措施，保护外商投资的在中国出资、利润、资本收益等，增强陕西自贸区对外商投资的竞爭力，更好地发挥自贸区对陕西省对外开放的推动作用。

四、总结

综上所述，外商投资的优化必定能成为陕西省经济增长的一大动力，而完善的法律保障是优化外商管理水平的主要因素之一。外商投资在中国面临的一大问题是营商环境不完善，缺乏完善的法律保障。因此，在《外商投资法》颁布的背景下，关注外商投资这一个特殊的市场主体，切实提升陕西省外商投资的市场营商环境和法律保障，尤其是在市场准入、知识产权保护、投诉工作机制等方面。而在外商投资最为重视利润收益保护方面，根据《外商投资法》的指导，各个特殊经济区域例如陕西自贸试验区，可以适当采取一些针对外商投资的试验性服务措施，用完善的法律保障切实保护外商投资的权益，由此进一步提高陕西省外商管理水平。

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作者简介：

李淑明，西安欧亚学院讲师，硕士;研究方向：国际商法，国际结算。