基于文献计量的高管背景特征研究综述

李玲

【摘要】本文通过检索中国知识资源总库（CNKI）中“高管背景特征”的相关文献，采用文献计量分析法和内容分析法等对文献进行梳理，分析“高管背景特征”这一领域的研究现状和发展趋势，并从不同的高管背景对企业绩效、企业创新、企业投资等方面的影响来考察当前研究热点，对未来研究进行展望。

【关键词】高管背景特征;文献计量;中国知识资源总库

一、高管背景特征概述

1984年国外学者Hambrick和Mason提出的“高层梯队理论”认为，由于内外环境的复杂性，管理者不可能对公司经营涉及的所有方面有着全面的认识，而管理者的特质会影响着他们的战略选择，进而影响企业的行为。从那以后，国内外学者便对高管团队的背景特征与公司治理之间的关系展开了大量研究，也得出了许多具有重要意义的结论和启示。而在高管背景特征的具体研究对象上，国内外学者也从最开始的集中在高管性别、年龄、学历、任期等易于观测且稳定的人口统计特征上，慢慢转为研究高管的生产、设计、财务、金融、市场等不同职业背景，或者政治、学术等背景以及高管团队背景特征的异质性水平等较为隐蔽的特征对企业的影响，研究深度和广度都在不断发展。本文基于文献计量法，对2009—2019年我国“高管背景特征”的研究情况进行梳理，并多维剖析“高管背景特征”的研究态势。

二、数据来源与研究趋势

本文以中文全文数据库CNKI作为文献数据的研究来源，利用中国知网的计量可视化分析功能进行量化研究。分别从学术关注度、学术传播度、用户关注度三个维度量化“高管背景特征”的发文趋势。

学术关注度，指篇名包含此检索词的文献发文量趋势，检索出结果时间分布在2009至2019年，各年度高管背景特征的发文量分别为2、5、9、17、15、25、25、43、36、22、61篇，可见我国学术界对高管背景特征的研究起于2009年，之后各年有所增长但幅度不大，2016年达到一个高点后下降，直至2019年对这一主题的学术关注度达到新高。

学术传播度，指篇名包含此检索词的文献被引量趋势，检索结果分布在2011至2019年，各年度的高管背景特征文献被引量分别为5、13、24、34、46、75、83、104、138篇，环比增长率依次为160%、85%、42%、35%、63%、11%、25%、33%，可见高管背景特征的学术传播度逐年稳定上升，近几年上升幅度较为明显。

用户关注度，指篇名包含此检索词的文献下载量趋势，检索结果分布在2009至2011年，各年的高管背景特征用户下载量分别为608、1474和1762，这几年的用户关注度较高。

从总体趋势来看，我国学者对高管背景特征的研究从2009年开始较为明显的引起注意，之后各年对这一领域的研究稳定增长，关注度虽没有呈现爆发式增长，但一直在平缓上升。

三、数据统计与数据分析

在中国知网知识服务平台上，利用计量可视化功能分析与数理统计法对2009至2019年间的有关文献进行分析。首先，使用高级检索功能，以“高管背景特征”作为检索词，进行“主题”文献检索，检索出的文献为665篇。其次，利用中国知网中计量可视化分析功能，分别从时间、基金、研究层次、机构及作者、文献来源分布几个方面进行考察。

为准确把握“高管背景特征”这一主题的研究趋势，需对相关文献的发表时间进行分析。从发文数量来看，2009年仅4篇，2010年10篇，2011年24篇，2012年35篇，2013年46篇，2014年66篇，2015年持平為65篇，2016年增长至110篇，2017年下降至80篇，2018年96篇，2019年又增长到126篇，预计2020年高管背景特征相关的文献发表量为128篇。从总体趋势看，对高管背景特征的研究从2009年开始逐年缓慢增长，2016年关注度明显上升，之后几年都基本维持在这一水平。

从基金分布来看，国家自然科学基金、国家社会科学基金和教育部新世纪优秀人才支持计划占据发文量的前三名，依次为63篇、37篇和6篇。其他的基金发文数量较少，大部分基金如浙江省自然科学基金、江苏省教育厅人文社会科学研究基金等只发表过1篇或者2篇。这说明对高管背景特征这一领域的研究，主要依托的是国家自然科学基金和国家社会科学基金等国家级的基金项目。

从研究层次分布来看，检索文献所在的研究领域排名前三的分别是基础研究、职业指导和行业指导，发文数量和占总发文量的比重依次为354篇，70.94%;81篇，16.23%;47篇，9.42%。其次，基础研究、职业指导和行业指导均属于社会科学类，三者合计占发文总量的96.59%，说明对高管背景特征的研究集中于社会科学领域。

发文量排名前六的研究机构依次为东北财经大学33篇，西南财经大学30篇，厦门大学15篇，暨南大学15篇，江西财经大学14篇，以及山东财经大学13篇。可见对高管背景特征比较感兴趣的研究机构主要分布于财经类高校。从作者分布来看，中南财经政法大学的张敦力发表了4篇，为发文量最多的，其他作者的发文量均是3篇或者2篇，总的来说各个高校的学者发文量比较均衡。

从文献来源来看，来自东北财经大学、西南财经大学等高校的硕博士毕业论文占据较大的比例，其次便是《财会通讯》发表了17篇，占据7.73%的比重，以及《会计之友》10篇，《财会月刊》9篇等，可见发文期刊多为财经类期刊。

四、研究热点

（一）研究主题识别

关键词是文献计量研究的重要指标之一，也是作者学术思想的凝练和概括。因此，高频次的关键词和主题词常被用来考察该研究领域的热点问题。通过关键词出现的频次和中心性，可以了解我国高管背景特征的重点研究主题。在中国知网中检索范围为2009年到2019年的高管背景特征相关文献，共得到665篇文献，再利用计量可视化软件Citespace进行分析，统计出频次排序前20的关键词如表1所示，主要的有高管团队、背景特征、企业绩效、高层梯队理论、产权性质、投资等。

（二）关键词聚类分析

利用计量可视化软件，对665篇文献进行聚类分析，得到图1。该图以高管背景特征为核心，向各个方向发散，主要包括有企业绩效、产权性质、异质性、内部控制质量、研发投入、投资效率、企业价值、创新绩效、调节效应等。

（三）具体研究方向

围绕高管背景特征这一主题，学者们从高管背景特征与企业绩效、企业创新、投资效率等方面展开了更为具体和深入的研究，本文也将从这几个方面予以分析。

1.高管背景特征与企业绩效

王雪莉等（2013）以我国信息技术行业上市公司为样本，研究发现以“生产型”职能背景为主的和具有海外背景的高管团队对企业的短期绩效、长期绩效均有正向影响。黄越等人（2011）发现高管团队年龄异质性和平均年龄对企业绩效有积极影响，说明高管人员的经验、资源等特征在企业经营中起着重要作用，对高管团队的建设有指导意义。关于高管的教育背景对企业绩效的影响，杨浩（2015）发现在创业型企业中，高管团队教育背景与企业绩效显著正相关，平均学历水平高意味着高管团队人力资本存量更多，其拥有的综合信息量越高，其制定决策和处理问题的能力更强，进而正向影响企业绩效。李卫民和黄旭（2014）的研究结果显示女性高管比例以及女性高管在其他单位兼职均与企业并购绩效之间存在着正相关关系，这为女性高管的发展提供了契机和机会。

2.高管背景特征与企业创新

何霞（2012）的研究表明高管团队的平均年龄与企业R&D的经费投入水平负相关，而高管团队的平均学历与企业R&D的人力资源投入水平正相关，并且在规模较小的企业中，年轻的高管更容易发挥出自身的优势，做出有利于企业长远发展的R&D投资决策。张信东和吴静（2016）利用创业板上市企业样本数据，研究发现海归高管对企业技术创新具有显著促进作用，表现为拥有海归高管的企业在创新投入、创新产出、原始性创新活动和创新效率方面具有显著的优势和引领特点。

3.高管背景特征与投资效率

行为财务学理论认为，管理者的个人特质反映到企业会形成“企业性格”，从而影响企业的经营决策及投资效率。林朝南（2014）实证研究表明企业高管团队平均年龄越大，企业越不容易发生非效率投资行为;而高层管理团队年龄差异性越大，越容易发生非效率投资。夏晗（2020）发现海归高管在国外积累的专业知识和管理技能有助于提升企业投资效率，这种影响在过度投资企业中表现得更加明显，并且政治关联的资源效应和信息效应正向调节高管海外经历和企业投资效率之间的关系。

4.高管背景特征研究的其他方面

对高管背景特征的研究除了以上几个方面外，刘源（2020）还发现高管的学历水平、任职期限和教育背景异质性对会计信息披露质量呈现出正相關关系，年龄和女性高管比例与会计信息披露质量有相关关系但是并不显著。何威风（2015）研究表明董事长和总经理性别、学历差异会导致企业盈余管理行为的发生，董事长和总经理任职时间差异则有助于抑制企业盈余管理行为。曹越等（2020）的研究还发现学者型高管能够提升企业社会责任水平，其中具有高校任职经历的高管对企业履行社会责任的促进作用最强。

五、研究结论与展望

本文运用文献计量分析方法，以高管背景特征文献为样本数据，分析了这一领域的研究现状，发现我国对高管背景特征的研究起于2009年，之后各年对这一主题的学术关注度、传播度和用户关注度稳定上升。从研究热点看，国内的研究集中在高管背景特征与企业绩效、企业创新、投资效率等方面，并且得出了许多具有重要现实意义的结论。随着经济社会的不断发展，人力资本在企业经营管理中发挥的作用越发重要，今后高管背景特征的相关研究必将越来越深入全面，这也启发了管理者将自身的知识、经验、专长等运用于企业中，为企业决策提供富有价值的参考性建议。

参考文献：

[1]王雪莉，马琳，王艳丽.高管团队职能背景对企业绩效的影响：以中国信息技术行业上市公司为例[J].南开管理评论，2013，16（4）：80-93.

[2]黄越，杨乃定，张宸璐.高层管理团队异质性对企业绩效的影响研究——以股权集中度为调节变量[J].管理评论，2011，23（11）：120-125+168.

[3]杨浩，陈暄，汪寒.创业型企业高管团队教育背景与企业绩效关系研究[J].科研管理，2015，36（S1）：216.

[4]李卫民，黄旭.我国上市公司女性高管对企业并购绩效的影响研究[J].管理工程学报，2014，28（3）：18.

[5]何霞，苏晓华.高管团队背景特征、高管激励与企业R&D投入——来自A股上市高新技术企业的数据分析[J].科技管理研究，2012，32（6）：100-108.