论廉洁风险防控体系在企业的建设实施

梁铭嘉

摘 要：本文结合实际工作情况，深入开展廉洁风险防控体系建设，杜绝工作人员利用职权谋取私利给安检工作带来危害或负面影响的可能性。

关键词：廉洁风险;防控措施;建立机制

中图分类号：D262.6 文献标识码：A

为进一步做好委外监管项目的廉洁风险防控工作，完善惩治和预防腐败体系建设，从源头预防、遏制职务犯罪的发生，促进地铁安检工作健康发展，廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

1 排查识别廉洁风险

排查识别廉洁风险主要是以权力运行是否规范受控为判断标准，按照岗位层面，通过自己查、领导点、群众提、同事帮、专家评、案例分析和组织审定等方式进行排查。

（1）岗位廉洁风险：对照廉洁风险排查内容，各相关岗位人员认真对照分析所履行的职责、执行制度等情况，主动查找个人以下可能利用职权谋取私利，可能造成行为失范的风险，其中思想道德与外部环境风险方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，制度机制及岗位职责风险方面，重点查找有制度不执行或消极执行，利用岗位职责谋取私利，可能造成违纪违规的风险。

（2）思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致权力运行结果不公正不公平，权力运行对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

（3）岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

（4）制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，可能造成行使权力失控，行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

（5）外部环境风险：指为了达到结果有利于自身利益的目的，外部利益相关人员可能对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致管理人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。

2 评估风险等级

根据廉洁风险评价基准表，对辨识出的廉洁风险按照发生的可能性、造成的后果两个维度进行评估，可将风险分为高、中、低3级。如下图：

注：风险等级大小（R）=风险事件发生可能性分值（L的取值）×风险事件造成的后果分值（S的取值），如图所示。其中：R值为10分～25分的风险为高等级风险，R值为3分～9分的风险为中等级风险，R值为1分～2分的风险为低等级风险。通过该项指标来确定风险防控中风险的重要水平。

3 制定防控措施

针对廉洁风险和风险等级，依据有关制度规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，制定切实可行的防控方案;根据不同等级的廉洁风险实行分级管理，分工负责、责任到人;特别要突出高风险的防控，针对廉洁风险构成因素，抓重点、抓关键，采取综合措施，加大从源头上防范廉洁风险的力度。防控措施具体要求如下：

（1）对高等级风险，一定要设定风险管理目标，制定解决方案，明确防控责任，及时采取风险承担、风险规避、风险降低、风险控制等策略加以管控，如：对高风险岗位的工作人员实行定期轮岗制。

（2）对中等级风险，一定要制定运行控制程序，从完善内控制度、完善岗位职责、健全工作机制、加强监督检查等方面制定防控措施，主动做好防范，按程序进行管理，最大限度地消除可能发生不廉洁问题的条件。

（3）对低等级风险，可维持现有的风险控制措施。

4 建立长效机制

在排查、预防廉洁风险的基础上，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题及时进行风险预警，加强对廉洁风险的动态监管，建立廉政风险防控管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理体系。

4.1 建立廉洁风险的动态管理机制

各单位以年度为周期，结合管理提升和预防腐败的新要求，以及改革发展的实际情况，及时调整、完善廉洁风险防控内容、等级和措施，定期对廉洁风险防控工作进行自查，管理部门根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主测评、专项检查和党风廉政建设责任制考核等情况，及时更新《廉洁风险防控手册》，并加大对廉洁风险动态监控的力度，不定期对各单位廉洁风险防控工作进行抽查，发现缺陷及时提醒相关部门加以改进。

4.2 建立廉洁风险的预警与处置机制

在排查、防控风险的基础上，根据廉洁风险防控管理工作细则，采取“前期預警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。建立预警信息收集渠道，实行由低到高“三级预警”管理。

4.3 建立责任追究和问题查处机制

对廉洁风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，分析部门和个人存在的问题，对个人存在问题但又构不成违纪的，进行提醒谈话、责令整改，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对部门存在问题的，应要求制订整改方案，督促整改落实，堵塞工作漏洞，避免发生违法违纪事件。对整改不力或仍有反映的进行调查，并按照问责工作的意见，视情节追究责任。

5 工作要求

（1）提高认识，加强领导。各单位要高度重视，统一思想，全面发动，全员参与。各级党政领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好管辖范围内的廉洁风险防控体系建设工作，抓好各阶段具体任务的分解和落实。要根据廉洁风险防控工作需要，选派得力人员负责具体工作，并给予必要的支持和保障。

（2）统筹安排，按期推进。要强化全局意识，坚持统筹兼顾，合理安排，严格按照中心工作方案明确的时间节点推进工作，保证廉洁风险防控体系建设工作稳妥、高质量地开展。

（3）加强协调，密切配合。要充分认识廉洁风险防控体系建设工作的系统性、规范性，加强内部协调，形成群策群力、团结协作的工作氛围，保证各阶段工作衔接有序，共同推进和落实各项工作。

（4）注重实效，持续改进。要始终围绕廉洁风险防控体系设计科学合理、实用有效的目标，深入研究，勇于创新，广泛运用现代管理方法分析解决中心风险防控体系建设中的问题，切实建立便于今后执行和操作的风险防控体系。要坚持在学习中运行、改进，在运行、改进中提高、创新，加强动态管理，确保风险防控体系的完整性和有效性。