美国高校开放获取出版基金研究

杨 杰 张新鹤

(1西安外国语大学图书馆，陕西西安 710128；2西北大学公共管理学院，陕西西安 710129)

1 引言

作为传统学术研究成果传播手段的替代，开放获取学术出版正逐步取得进展，它为读者免除了成本障碍和使用限制。开放获取出版使得全球读者都可以在线免费获得经同行评议的学术成果。目前，开放获取期刊已经覆盖了众多研究领域，学术专著开放获取出版计划的地位也日渐凸显。

传统的学术期刊通过版面费和订阅费维持运营。开放获取期刊作为新的学术成果传播途径，对用户是免费的，但其在完成同行评议、编辑论文版式、组织出版发行等过程中付出了成本。因此，为了实现可持续发展，开放获取期刊出版商必须通过订阅之外的渠道获得稳定的收入。其中，由作者或其所在机构支付的论文处理费(article processing charge)是开放获取期刊出版商的主要收入来源之一。

一些作者希望在开放获取期刊上发表文章，但他们没有足够的能力支付高昂的论文处理费。为了使本校作者能够根据自己的需求选择其成果的归宿，减少其在开放获取期刊上发表文章的经济障碍；同时也为了提高本校研究成果的可见性和可访问性，从而使本校研究成果得到最有效、最大限度的传播，美国部分高校设立了开放获取出版基金(open access publishing fund)，用以资助开放获取期刊向作者收取的合理的文章处理费。这是机构对创新学术出版模式的实质性支持措施，它会在很大程度上促进学术成果逐步向开放获取过渡。

早在2013年，张晓林、李麟等人在其文章中指出“许多院校已经建立了校园开放出版基金，有关机构也发布了校园开放出版基金指南”，并列出哈佛大学、康奈尔大学、麻省理工学院和哥伦比亚大学的开放出版政策[1]。涂志芳、周永红，彭媛媛等作者在其研究中分析了图书馆在开放出版中扮演的角色，其中包括提供或管理作者文章处理费用专项基金、图书馆资助出版[2][3][4]；田甜从资金来源、资助对象、资助方式、期刊范围及权益要求等方面对5家典型资助机构的APC支持政策加以介绍[5]；陈彦然介绍了美国高校图书馆开放获取作者基金项目的概况，分析了该项目的主要内容和特点，并提出我国高校图书馆开展开放获取作者基金项目的建议和启示[6]。综上所述，已有研究一部分是阐明图书馆在开放出版中的角色，除此之外也不乏介绍美国高校图书馆出版基金概况并分析其内容和特点的。但是，本研究着重从七个方面对美国高校开放获取出版基金情况进行翔实的分析，另外从申请者、期刊及出版商、申请时间三个层面总结美国高校开放获取出版基金的申请要求。文章研究内容可以作为我国高校设立开放获取出版基金的基础参考模型，从而为我国高校支持本校作者参与新型学术出版模式提供强有力的借鉴。

2 美国高校开放获取出版基金概况

ROARMAP(The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies)是一个开放获取知识库强制性存储政策登记系统，此系统可以根据政策发布主体或国别检索到全球各个机构登记的开放获取政策。截至2020年1月31日，美国共有143所机构在此平台登记了其开放获取政策[7]，笔者从中筛选出10所设立了开放获取出版基金以资助APC的高校(埃默里大学、布兰迪斯大学、杜克大学、弗吉尼亚理工大学、哥伦比亚大学、哈佛大学、堪萨斯大学、堪萨斯州立大学、康奈尔大学、马萨诸塞大学)作为研究的调研对象。

为了全面深入了解美国高校开放获取出版基金的情况，笔者从基金来源、资助原则、资助方式、资助的文献类型、资助额度、资金适用范围和基金管理等七个方面展开分析。

2.1 基金来源

调研高校的开放获取出版基金大多由图书馆与校内其他部门共同承担。其中，布兰迪斯大学和康奈尔大学开放获取出版基金由图书馆与教务部门(the Provost)合作提供[8][9]；杜克大学开放获取出版基金由图书馆、教务部门(the Office of the Provost)、医学院和护理学院合作提供[10]。哥伦比亚大学和马萨诸塞大学的开放获取出版基金则由图书馆独立承担[11][12]。

2.2 基金资助原则

为了确保相对公平，在被调研的高校中，有8所高校采取“先到先得”(first-come，first-served)的资金分配原则。具体来说，就是在所有申请者中，按文章接收出版的先后顺序进行资金分配。

哈佛大学目前资金充裕，一旦申请金额超过限额，他们也将遵循先到先得的原则[13]。堪萨斯大学每月都会对所有申请进行竞争性审核，以下三类人员会优先获得资助：①作者是研究生、任职前教师(pre-tenure faculty)或者处在职业生涯早期的研究人员；②作者缺乏资金支付开放获取出版费；③作者系第一次申请开放获取出版基金[14]。

2.3 基金资助方式

现行APC支付机制主要是作者个人向出版社支付，每次支付都是逐篇进行，对作者和机构都带来大量的管理负担[15]。哈佛大学采取作者先行垫付论文处理费，然后申请基金资助的方式[13]；康奈尔大学既可以资助作者，也可以付款给出版商[9]；布兰迪斯大学和堪萨斯大学则是直接付款给出版商，这样做能够减轻作者和基金管理机构的负担[8][14]。

2.4 基金资助的文献类型

完全开放获取期刊是美国高校开放获取出版基金资助的最重要的文献类型。目前，图书的开放获取环境不断发展变化，因此大多数高校选择根据实际情况考虑其开放出版资助问题。例如：某个高校的作者是一本图书某一章节的责任者，为了使该章节符合资助要求，整本图书都要以开放获取的形式出版，并且受开放获取出版基金资助的图书一旦在线出版必须即时开放获取。

除了期刊和图书，哥伦比亚大学扩展了开放获取出版基金资助的文献类型范围，如果作者想在其他类型的开放获取出版物上发表成果并获得资助，可以通过发邮件的方式详细咨询[11]。

2.5 基金资助额度

为了使有限的资金惠及更多的作者，被调研高校都对每个作者每财年最高限额以及每个成果最高限额做了规定，具体如表1。不同高校设置的资助限额不尽相同。其中，有7所高校两类限额相同，杜克大学、弗吉尼亚理工大学以及哈佛大学为了鼓励更多的成果选择开放获取出版，每个成果最高限额低于每个作者每财年最高限额[10][16][13]。

表1 美国高校开放获取出版基金资助额度一览表

在资助限额方面，堪萨斯大学的政策具有灵活性，虽然它规定了每个作者每财年最高限额和每个成果最高限额，但也可能综合资金余额和文章处理费高低做出例外处理[14]。另外，所有高校都规定当年未使用的额度不能周转到之后的年度。

2.6 基金适用范围

开放获取出版基金主要用于资助作者在开放获取期刊上发表文章的论文处理费。论文处理费主要包括提交费(对提交出版的论文收取的费用)和出版费(对接受发表的论文收取的费用，包括版面费)。符合资助条件的费用必须基于出版物的标准费用表，并且该费用表独立于作者所在的机构。

在被调研的高校中，有三所明确规定了不在资助范围内的费用。埃默里大学规定资金不能用于支付重印费、彩色插图费、非OA版面费、许可费、自存档费、以及其他一切与开放获取费无直接关系的费用[17]；布兰迪斯大学规定不包括重印费和按需印刷复本的费用[8]；哈佛大学规定如果产生跨国交易，银行汇率予以资助，但因转移支付或货币换算产生的费用以及银行电汇费用不在资助之列[13]。

2.7 基金管理

有效管理是实现开放获取出版基金可持续的重要手段，被调研高校都将图书馆设为开放获取出版基金的管理机构。其职责包括：接受并审核作者的基金申请要求、将受资助论文发布在图书馆网站、定期更新基金使用清单、听取政策委员会和作者的意见建议、每财年评估和重新分配基金等。堪萨斯大学还设立了基金监督小组，成员包括教务处长、研究生院副院长和主管科研的副校长[14]。

3 美国高校开放获取出版基金申请要求

为了使申请者知悉开放获取出版基金的申请要求，也为了提高基金管理部门的工作效率，各个高校都对申请人、开放获取出版物和申请时间做出了明确的规定，具体如下：

3.1 对申请者的要求

总体上来说，开放获取出版基金申请人需要具备四个条件：本校教职工或学生；无其他资金来源或虽然有但不能用于支付论文处理费；受资助成果提交到本校机构知识库；认真审查期刊质量，规避掠夺性期刊。

3.1.1 署名本校的作者

各大高校均欢迎全校所有符合条件的师生申请开放获取出版基金，凡是署名本校的教职工、博士后、研究人员、研究生和本科生均可申请。此外，埃默里大学规定兼职教师或访问学者想要获得资助，必须与符合申请资格的埃默里作者合作[17]；马萨诸塞大学规定退休人员在校期间完成的学术成果也可以申请资助[12]。

3.1.2 无其他资金来源

由于资金有限，为了支持整个学校的开放获取出版，高校鼓励研究人员使用其他适当的研究基金来支付开放出版费用。开放获取出版基金不支持可以通过基金会(如：美国科学基金会、盖茨基金会)、协会或专门机构(如：美国国立卫生研究院、霍华德休斯医学研究所)的资金支付文章处理费的成果。换句话说，如果一个作者有其他资金来源支付文章处理费，则没有资格申请开放获取出版基金。但当其他来源资金不可用于支付文章处理费时，学校欢迎作者提交申请。

3.1.3 受资助成果提交机构知识库

机构知识库是机构为方便本校成员学术研究成果的管理和传播而建立的知识组织门户。任何受公共资金资助的成果都应该存缴到机构知识库，开放出版基金资助成果也不例外。

3.1.4 鼓励作者审查期刊质量

就像决定是否在某个订阅型期刊上发表文章一样，当决定是否在某个开放获取期刊上发表论文时，作者应该评估开放获取期刊的内容质量、服务质量和名声，并与其收费表进行比较，尤其是那些不熟悉的期刊和出版商。评估过程可以帮助作者识别可信赖的期刊，排除掠夺性期刊。

除上述四点总体要求外，部分高校提出一些特殊要求。例如：哈佛大学要求申请人具备HarvardKey(哈佛大学联机用户凭证)和ORCID(开放研究者与贡献者身份)[13]；堪萨斯州立大学要求作者在论文声明部分注明“该论文的最终发表得到堪萨斯州立大学开放获取出版基金的部分支持”[18]。

3.2 对期刊及其出版商的要求

为了从根本上保障开放获取的实现效果，各个高校要求被资助论文必须发表在DOAJ目录之列的期刊上；出版商必须是完全开放获取的，同时需要是OASPA的会员或遵守其行为守则，除此之外还要求期刊出版商有公开的收费表。

3.2.1 在DOAJ目录中

DOAJ是Directory of Open Access Journals的简称，指开放获取期刊目录，它向所有用户提供高质量的、经同行评议的开放获取期刊索引。DOAJ的服务全部都是免费的，它所有的资金均来自捐款，其中40%来自赞助商，另外60%来自会员。截至2019年3月15日，DOAJ收录了全球129个国家的12391种期刊[19]。一个作者想要申请开放获取出版基金，其论文所属的期刊必须在DOAJ之列，但部分期刊因太新而尚未被收录的除外。

3.2.2 完全开放获取出版商

一些出版商为了从订阅费和文章处理费中双重获利而创建开放获取期刊，这些期刊在收取了作者的文章处理费后，开放了一些文章，但整个期刊仍旧收取订阅费，并且不提供期刊中其余文章的开放获取。混合开放获取出版商包括Springer Nature、Oxford、Cambridge、Elsevier和Wiley。但开放获取基金是为支持开放出版模式而设立的，因此不支持混合出版期刊和延迟开放获取期刊。

开放获取出版基金只支持完全开放获取期刊，即期刊出版商不向读者或其所属机构收取任何费用以换取同行评议文章或其他优质内容的访问权。完全开放获取出版商包括科学公共图书馆(Public Library of Science，简称PLoS)、生物医学中心(BioMed Central，简称BMC)、印度出版公司(Hindawai Publishing)、前沿系列期刊(Frontiers)、eLife和PeerJ。

3.2.3 OASPA的会员或遵守其行为规则

OASPA是Open Access Scholarly Publishers Association的简称，指开放获取学术出版协会，它支持学术成果即时开放获取，帮助营造多元、健康的开放获取环境，从而使开放获取出版成为主流的学术出版模式。

OASPA的所有会员都经过严格的先期审查程序，要想持续保有会员资格必须长期遵循协会的行为准则[20]。OASPA的会员包括众多的专业出版商和学术出版商，还包括支撑其基础设施和服务的一些机构或组织。开放获取出版基金项目要求期刊出版商必须是OASPA的会员，如果是非会员，那么必须严格遵守OASPA的行为准则。

3.2.4 有公开的收费表

由于APC定价机制不透明，部分规模大、影响力大的出版社垄断定价权，致使APC价格不合理地虚高，还存在出版社任性涨价的风险[15]。为了尽可能地保护作者及其资助机构的利益不受损害，开放获取出版基金项目要求期刊出版商具备公开的论文处理费收费表。

除上述四点总体要求外，哥伦比亚大学、哈佛大学、和康奈尔大学提出期刊必须有豁免政策或打折政策[11][13][9]。即如果有作者因经济困难无法支付论文处理费，那么期刊出版商可以酌情予以豁免或者给予一定折扣。

3.3 对申请时间的要求

关于开放获取出版基金的申请时间，各大高校要求不尽相同。被调研的十所高校中，杜克大学规定作者随时可以申请资助，但学校要等到文章被符合条件的期刊接受出版后发放资助[10]；堪萨斯大学规定作者可以在提交文章时(提交后四个月未被接受则申请失效)或文章接受出版后申请[14]；哈佛大学、埃默里大学和康奈尔大学均规定文章接受出版后才能申请资助，同时还规定了申请有效期，分别为两个月、半年和一年[13][17][9]；另外五所高校未对申请时间作出说明。

4 结语

一个作者想要实现论文开放获取，除了申请开放获取出版基金的资助外，还可通过以下途径：①选择在不收取APC的开放获取期刊上发表，具体可以从DOAJ目录中找；②申请APC豁免，一些出版商可能会给予申请者豁免，包括部分豁免和完全豁免；③作者将APC列入所有资助项目预算中；④高校与出版商合作，给予本校作者折扣，例如：埃默里大学和PeerJ建立了合作关系，学校为在PeerJ发表成果的师生支付基本的费用[17]；⑤在传统期刊上发表，但争取获得自存储许可，即在与出版商的合同中注明允许作者将文章最终出版版本发布到机构知识库或其他开放获取平台。

在2015年召开的第12届柏林开放获取会议上，与会者提出OA2020倡议，旨在通过将科学期刊从传统订阅模式转变为开放获取模式，从而大规模实现期刊论文开放获取[21]。截至2019年6月13日，全球共有136个学术组织签署了意向书，其中包括我国12所高校的图书馆，他们分别是上海科技大学图书馆、广东科技学院图书馆、北京大学图书馆、清华大学图书馆、四川大学图书馆、南京大学图书馆、西安交通利物浦大学图书馆、中国矿业大学图书馆、复旦大学图书馆、南京师范大学图书馆、广西科技大学图书馆和南方科技大学图书馆[22]。

签署倡议意向书表明了我国部分机构对于学术成果开放获取的态度，但要从根本上推动学术期刊从传统订阅模式转向开放获取出版模式，必须出台一系列支持政策。高校尤其是“双一流”院校作为学术成果的主要创造者，理应带头设立开放获取出版基金。我们可以参考美国高校开放获取出版基金项目的政策模型，同时结合自身实际，在政策文本中详细阐释政策各要素、明确开放获取出版基金的申请要求，确保设立的基金项目能够为本校教职工实现学术成果开放出版提供强有力的支持，从而助推我国学术出版模式的转型。