国内智慧档案馆研究动态分析

杨万欢　向禹

摘  要：依托中国期刊数据库，对7年间（2013—2019）国内智慧档案馆研究的学术论文进行检索;结合社会科学引文索引（CSSCI）和核心期刊评价标准，运用文献计量方法;对论文的期刊分布、核心作者、项目基金、研究方法、研究内容、论文类型等方面进行统计分析。总结当前国内智慧档案馆态势，并对未来发展和研究导向提出展望。

关键词：智慧档案馆;CSSCI;文献计量

为全面、客观地梳理近年来国内智慧档案馆的研究现状特点，系统地分析存在问题及成因，为未来工作提出建设性的建议，本文针对最近7年在CSSCI收录期刊和全国中文核心期刊（简称核心期刊）上发表的智慧档案馆领域的论文，进行统计分析，以期通过文献计量学的视角理清研究脉络。

1 数据来源与方法

将核心期刊和CSSCI来源文献作为研究对象。核心期刊和CSSCI来源刊具有权威性和代表性，且发文档次较高、影响较大、编辑出版较为规范，能在一定的程度上反映国内智慧档案馆研究状况。

对中国期刊网数据库中的CSSCI和核心期刊来源文献进行检索，收集整理2013—2019年连续7年CSSCI和核心期刊收录的含“智慧档案馆”篇名或主题或关键词的论文，并删除了相关会议论文和非专门研究论文后共63篇。

需要说明的是，在文献收集过程中，存在着少数遗漏，考虑到少数遗漏对智慧档案馆研究态势的影响甚微，文章就以这63篇论文作为分析对象，并从期刊分布、核心作者、项目基金、研究方法、研究内容、论文类型六个方面进行计量研究（表略）。

2 统计分析

2.1 期刊分布分析。经过统计分析，63篇有效样本论文发表在10种期刊中（表略）。这10种刊物除《西南民族大学学报》和《图书与情报》外，全为国内档案学重要专业核心期刊，刊文最多的5种刊物《档案与建设》《中国档案》《北京档案》《浙江档案》和《档案学通讯》，均刊文在7篇以上，分别占总数的20.63%、19.04%、14.29%、12.70%、11.11%，发文较多的5种刊物总计刊载论文49篇，占总数的77.78%。其他5种期刊总计刊载论文仅有18篇，占总数的22.22%。其他期刊发文平均在3.6篇，刊文较分散。

综上所述，智慧档案馆当前研究成果刊发非常集中，在期刊平台方面基本形成了稳定、成熟的学术聚焦。特别是重要学术影响刊物《档案学研究》和《档案学通讯》刊载“智慧档案馆”方面的研究也较多，7年内刊发了12篇相关的论文，占总数的19.04%，符合重要学术刊物载文情况。重要学术影响刊物发文量适中，折射出“智慧档案馆”学术研究向纵深发展，有重要影响力的研究成果也颇多。

2.2 研究者分析。经统计分析，63篇论文涉及第一作者或独著作者51人，发文2篇以上的6人，7年间仅发表1篇论文的有45人，占总数的88.24%。这一方面说明了多数学者的研究缺乏系统性和连续性，没有形成相对稳定的相关领域学术团队;另一方面也说明了相关研究的广泛性和积极性。

将发文量在2篇以上的作者摘录出来，得知6位作者中莫家莉发文量最高，为6篇。发文3篇以上的作者共发表论文12篇，占总发文量的19.05%。可见，核心作者群尚未真正形成。

这51位作者中，知名学者较少，绝大多数为中青年学者，从事学术研究较晚。可见智慧档案馆领域研究人员学术影响力较弱，研究能力整体性不强。

2.3 相關论文基金分析。对这63篇论文下载后，查阅基金来源，统计省级以上项目论文数量（同一论文标识几个基金项目，取档次最高者），得到标识基金项目论文（表略）。

由省级以上科研基金资助的有关“智慧档案馆”的论文共计17篇，其中国家社科基金和国家科技基金等占4篇，教育部基金1篇，国家档案局基金占5篇，省社科基金和省教育基金等占7篇，省软科学基金占0篇。在所有统计的论文中，注明省级以上基金资助的论文比例为26.98%，而国家社科基金和国家科技基金等资助论文仅占6.35%。

尽管注明省级以上基金资助的论文比例偏低，但总体上呈现出逐年递增趋势。省级以上基金资助的论文增加，在某种程度上说明省级以上基金资助对“智慧档案馆”支持力度增加，一方面表明了智慧档案馆的研究价值得到普遍认可;另一方面表明智慧档案馆研究向纵深发展，已取得了可喜成果。

2.4 研究方法分析。定性研究和定量研究是社会科学领域的两种基本研究范式，但是两者在哲学基础、研究目的、研究依据、研究思路和表现形式上存在着明显的差异。在智慧档案馆研究中，基本上采用定性研究，定量研究或者定量和定性两者结合研究的文献比例非常少。在这63篇论文中，只有3篇论文属于定量和定性两者结合研究的论文。在这3篇论文中，文献计量研究占2篇，问卷调查研究占1篇。

定量研究非常少，说明智慧档案馆问题的研究还处在初级阶段。

2.5 研究内容分析。根据档案馆智慧化的内在逻辑：为何要智慧化——何为智慧化——何以智慧化，文中将档案馆智慧化研究分为三大块：（1）为何要智慧化的研究，包括档案馆智慧化的目的研究和智慧化环境的研究;（2）何为智慧化的研究，包括档案馆智慧化内涵、特征、关系、框架、功能等方面的研究;（3）何以智慧化的研究，包括具体策略的研究、机制研究、经验介绍、现状研究、评价研究和应用研究。

统计过程中采取如下原则：首先剔除4篇文献型或综述型论文;其次，每一篇论文涉及多项研究内容，则根据论述的重点或倾向进行统计，若存在并列性研究，均按研究主题进行统计;最后对论文题目、关键词、假设和结论进行萃取。

2.5.1 为何要智慧化的研究。为何要智慧化，属于始源性问题的探讨，涉及智慧化目的和智慧化环境。智慧化目的和智慧化环境不属于档案馆智慧化的主体内容，其研究较少在情理之中。但是，档案馆智慧化目的是档案馆智慧化定位的依据。7年来，仅4篇文献阐述了档案馆智慧化的大环境，尚无文献系统地揭示档案馆智慧化的目的。适应智慧化大环境的发展确具有档案馆智慧化目的的成分，但并非档案馆智慧化目的的全部。由于智慧化目的不明确，智慧化定位模糊。

2.5.2 何为智慧化的研究。何为档案馆智慧化，通俗地说，就是智慧档案馆是什么模样的。智慧档案馆是什么预设了智慧档案馆的整体形态和微观结构。[1]勾勒智慧档案馆的模样，主要围绕智慧档案馆核心理论要素开展的概念、性质、功能、关系、体系框架等专题研究。这一部分一共有49篇论文，如《档案馆未来发展的新前景》《论智慧城市背景下的智慧档案馆建设》《试析智慧档案馆兴起与未来发展》等。基础理论研究面已经非常广，智慧档案馆的概念、性质、功能、关系、体系框架等研究均已涉及，并且研究颇丰。但令人遗憾的是每个主题的基本问题尚无定论，缺乏基本命题和定理，研究深度不够;没有形成统一的、主流的理论共识。

2.5.3 何以智慧化的研究。何以智慧化？从根本上讲，就是档案馆智慧化实现。档案馆智慧化实现过程是档案馆智慧化研究中的最主要内容，学者基本认同这是一个多元的、复杂的过程。这部分共有50篇论文，涵盖主体因素、实现原则、具体策略、实现机制、经验介绍、现状描述、智慧服务和智慧应用。但对档案馆智慧化研究依然存在盲点，智慧化程度评价没有涉及。智慧化评价，是对档案馆智慧化建设的总体性衡量，其研究内容的缺乏，表明档案馆智慧化研究还处于初级阶段。

对档案馆智慧化策略进行研究，即讨论行动者如何达成智慧档案馆建设目标。策略的选择格外注重新技术的引用和方法的创新。智慧化模型是智慧化实现总体过程的一种刻画，充分体现着智慧化策略，但未对智慧化策略行为展开详细论述。

2.6 论文类型分析。论文根据其形态，存在多种类型。文中借用许德音、周长辉的分类，[2]将论文分为七大类：规范型、描述型、文献型、概念型、实证型、定性经验型和演绎数学模型。

智慧档案馆的研究论文类型分布（表略），以描述型、概念型和定性经验型的论文居多，分别有33篇、11篇和8篇，占总量的82.54%，其他四种类型的论文相对较少，合计11篇，占总量的17.46%，且未见演绎数学模型论文和实证型论文。

规范型论文往往是表明立场或建议性目的的文章，往往难以发表在CSSCI来源刊中，在这63篇论文中，规范型论文只有7篇，基本符合了核心期刊和CSSCI来源刊刊文选择。当然，在其他各类型的论文中，往往也存在研究者的立场或建议，仅仅是研究者针对案例做出研究和分析之后，自然而然的建议或立场。描述型论文较多，这与国内智慧档案馆研究还处在初级阶段相匹配，尽管描述型论文学术贡献有限，但现状和数据的描述是进一步分析工作的前提。概念型和定性经验型论文相当多，表明智慧档案馆研究在初级阶段通过概念和经验来探究变量和概念的关系十分重要;况且，定性经验型论文中，均为案例研究，这也说明了案例研究比较适合智慧档案馆问题的研究。实证型论文只有0篇，也表明了智慧档案馆研究还处在初级阶段。文献型论文多是学者们对相关理论研究的总结和述评，能有效地推动理论研究。

参考文献：

[1]高旭，赵豪迈.我国智慧档案馆研究现状与热点的可视化分析[J].档案管理，2017（02）：34-36.

[2]许德音，周长辉.中國战略管理现状评估[J].管理世界，2004（05）：76-87.

（作者单位：杨万欢，长沙学院综合档案室;向禹，中南大学档案技术研究所   来稿日期：2020-04-18）