深化地方院校研究生教育改革 构建研究生教育质量保障体系

赵桂荣　薛红争　秦婷

[摘 要] 伴随着研究生教育规模的扩大和体系结构的逐渐完善，我国研究生教育发展的重点开始转移到全面提高研究生教育质量方面。加强研究生教育质量内部保障体系建设，对保障和提高研究生教育质量具有重要的作用。结合所在学校研究生教育的改革与实践，对构建研究生教育质量保障体系进行了有效探索。

[关键词] 研究生教育;质量保障体系;过程管理

[作者简介] 赵桂荣（1963—），女，高级工程师，研究方向：学位管理与研究生教育;薛红争（1980—），男，工程师，研究方向：学位管理与研究生教育;秦 婷（1986—），女，助理工程师，研究方向：学位管理与研究生教育。

[中图分类号] G643    [文献标识码] A    [文章编号] 1674-9324（2020）25-0122-03    [收稿日期] 2020-01-17

我国研究生教育经过近四十年的发展，已经初步形成具有中国特色的研究生培养模式，基本实现了立足国内自主培养高层次人才的战略目标。保障和提高研究生教育质量，是现阶段研究生教育的核心任务。2014年，国务院学位委员会、教育部下发了《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》，构建了新时期学位与研究生教育质量保证和监督体系的基本框架和总体部署，这是加快建设和完善与研究生教育强国相适应、符合国情和遵循研究生教育规律的学位与研究生教育质量保证和监督体系的重大举措。

研究生质量保障体系由内部保障和外部保障两部分构成，缺一不可。外部保障体系是各级研究生教育主管部门、社会以及其他利益相关方对研究生教育提供的保障，主要体现在教育管理机制、评估制度、预测预警机制和质量文化建设方面。而内部质量保障体系是研究生培养单位确保研究生培养达到人才培养目标，满足社会需求的保障，包括研究生教育内部质量保障运行机制、激励机制和约束机制。具体而言，质量保障运行机制包括培养单位的研究生招生机制、教学机制、学位管理机制、研究生管理机制;质量保障动力机制包括研究生资助机制、导师激励机制、研究生激励机制;质量保障约束机制包括管理与制度建设机制、社会监督机制、研究生淘汰机制、研究生导师责任机制。本文作者所在学校是一所以工科为主，多学科协调发展的地方高校，研究生教育蓬勃发展，目前拥有14个博士学位授权一级学科、25个硕士学位授权一级学科、11个硕士专业学位类别，在校研究生人数近7千人。近年来，根据地方院校研究生教育的发展现状，围绕提高研究生教育质量这一主题，不断深化研究生教育改革，积极探索与构建研究生教育内部质量保障体系，建立健全了研究生教育内部质量保障运行机制、激励机制和约束机制，对研究生教育过程中的招生、教学、开题、中期考核、论文预答辩、论文答辩等各个环节进行检查和监督，形成有效的研究生教育质量保障体系和监督机制。通过几年的实施，收到了良好的效果，研究生培养质量明显提高。

一、质量保证与监督体系建设目标

从研究生培养各环节入手，贯穿研究生教育全过程，健全学校、各学院和研究生指导教师三位一体的学校内部质量保证体系，完善各项制度建设，监督制度的执行和落实，提高制度实施的有效性，进一步明确学位与研究生教育中各行为主体职责，增强各学院、导师、研究生质量提高的内生动力和质量自律的主动意识，逐步形成体现自身发展定位、体现学术传统与特色的质量文化。

二、质量保障运行机制构建与实施

（一）招生环节

1.优化研究生招生指标配置办法。根据国家需求和学校整体建设与发展目标，建立招生指标动态调整机制和培养费用的分摊机制，实现资源的优化配置。

2.改革研究生招生选拔制度。在招生选拔过程中，注重能力与知识并重，逐步形成了有利于拔尖创新人才和高层次应用型人才脱颖而出的研究生考试招生制度。优化初试，强化复试，调动导师积极性，尊重导师意见，充分发挥导师在复试工作中的作用。

3.改革复试选拔环节，全面下放复试权限。我校学科门类比较多，上线生源情况非常不平衡，“一刀切”统一时间进行复试已不适合目前的形势。为此，我校的硕士研究生复试录取工作实行校院二级管理，学校负责统筹管理监督，各学院成立院级研究生招生工作小组，负责本院招生计划的分配、复试考核、确定拟录取名单等，学校对其进行全程监督。

4.强化招生约束机制，加强博士研究生招生规范管理。针对我校全脱产博士研究生比例偏低（40%）的现状，我校近年来采取一系列措施，通过限制博士生导师招收在职攻读博士学位的名额等方式，不断提高硕博连读及全脱产博士生的招生比例，同时加大对全脱产博士研究生的奖助力度，以确保博士教育的招生质量。

（二）培养环节

1.加强教学管理，保障课程教学质量。我校于2015年初修订了《西安理工大学研究生课程考核及成绩管理的规定》，起草了《西安理工大学教学考核改革方案》《西安理工大学研究生教学事故认定及处理办法》。从研究生教学管理组织机构、任课教师的聘任、课程开设、课程改革，到完善课程审查、选课、研究生考核、课程监督机制等，进行了明确的要求与规定。

2.完善课程考核制度，规范课程教学管理。

（1）创新考核方式。根据课程培养目标，制定课程考核方案，注重考核形式的多样化、科学性和可操作性，多角度、全方位考查研究生基础知识掌握、创新性思维和分析解决问题的能力。考核方式分为考试和考查两种，可采取笔试（闭卷或开卷）、撰写论文、研究报告、大作业等形式进行。考核形式要明确写入该课程的教学大纲中。

（2）规范课程考核管理。公共基础课程由研究生院組织课程考试，均选用标准化考场，专业课由学院组织考试。凡研究生院组织的公共课程考试，任课教师出A、B两份试卷，由研究生院抽取其中的一份进行考试，并逐步过渡到使用试题库组卷。

课程考核结束后，任课教师须在两周内上网登录成绩，成绩提交后，如发现有错登或漏登现象，须由任课教师、所在学院主管院长、研究生院主管领导签署意见，进行试卷查阅，如果情况属实，才可以补登或更改。

（3）加强教学质量评价。我校采取专家听课、研究生网上评教、召开座谈会等形式，对研究生课程教学效果进行评价，以保证和提高课堂教学质量。学校成立了研究生教育质量评估与指导工作组，对研究生课程教学情况进行督查，并做出听课记录，及时向研究生院反馈教学信息。研究生院将意见汇总后，反馈给学院及相关教师，督促其改进。

3.修订研究生培养方案，优化研究生课程体系。根据博士、学术学位硕士和专业学位硕士不同的培养目标，2017年我校全面修订了研究生培养方案，实行严格的分层分类培养，对博士研究生课程设置要求突出前沿性、研究性;学术学位硕士研究生培养以提高创新思维能力为目标，课程体系按照一级学科设置，充分体现基础性、综合性和前沿性，要求各学科设置科技论文写作和学科前沿课程;专业学位硕士研究生以提升职业能力为导向，以专业技能培养为目标，强调社会实践环节，注重实践能力、应用能力和创业能力的培养，课程设置要体现应用性、实践性和操作性，要求各专业学位类别设置科技论文写作和创新能力与工程素养课程。各学科培养方案要在充分调研论证的基础上确定，并经过学院学位评定委员会审核后报研究生院，由研究生院审查汇总后实行。

4.发挥开题对学位论文质量保证的作用。选题和开题是整个论文工作的首要环节，也是整个培养过程中的重要环节。我校从2009年起实行硕士研究生集中开题制度，采取学位论文开题评审组集体把关方式，约束和引导导师和研究生充分认识高质量的开题对学位质量保证的重要作用。硕士研究生以学科或专业领域为单位，实行集中开题。研究生院加大论文开题过程中的监督和检查力度，组织质评组专家深入到各学科听取开题汇报。对各学科开题排序位于后10%的研究生，质评组专家要进行后续的质量跟踪。

5.完善研究生中期考核制度。2016年我校修订出台了《西安理工大学研究生中期考核办法》，将中期考核与研究生学术年会安排在同一时间段进行，制定了科学合理全面的考核标准，规范了考核程序，各学院按照考核要求落实到位。在中期考核环节引入分流淘汰机制，切实发挥中期考核在研究生培养过程中的筛选作用和质量约束作用。

（三）强化学位论文的督查

1.严把学位论文评审关，保证学位论文质量。学位论文通过预答辩后需要进行同行专家评议，在此环节，我校实行了学位论文重复率检测、集中审查和双盲送审制度，进行质量监督。抽取的学位论文由学位办送校外专家盲审;对于学科比较集中，适合集中审查的采取集中审查的形式进行盲审。

此外采取同行专家评审、质评组专家抽查办法，对学位论文实行后评估制度。开展博士、硕士学位论文质量跟踪抽检工作。在国家学位办组织学位论文抽检的基础上，委托社会权威机构定期开展学位获得者的学位论文抽检工作，不断扩大抽检覆盖面。对发现的问题实行问责制，对出现“存在问题学位论文”的导师或比例较高、篇数较多的学位授权点，视情节追究指导教师及学科的责任。

2.健全论文答辩和学位授予制度。进一步加强学校学位授予工作实施细则执行情况的监督与检查，严格规范学位论文答辩程序，坚持学位论文答辩委员会组成人员的资格审查制度。将学位论文答辩程序的规范性监督与检查纳入学校学术委员会的督导职责。实行答辩过程及答辩信息公开制度，引入社会监督机制。学校于2018年修订了《西安理工大学学位委员会章程》，明确各级学位评定委员会的工作职责，规范学位授予工作规程，强化各级学位评定委员会的质量意识，充分发挥学院学位评定委员会在学位评定中的质量约束作用，把好学位授予质量审查第一关。

三、研究生教育内部质量保障激励机制的构建

（一）建立研究生指导教师激励制度

在研究生教育中导师的作用发挥如何是影响研究生培养质量的关键因素。我校2016年修订了《西安理工大学研究生指导教师管理办法》，建立并完善了研究生指导教师激励制度。对师德高尚、履职尽责，在研究生培养过程中做出突出贡献的研究生指导教师给予政策支持和奖励。

（二）完善研究生奖助体系

我校采取切实措施，提高研究生奖助学金的覆盖面，为研究生生源质量提升提供保障。硕士研究生在国家财政下拨学业奖学金的基础上，学校按照学生人数的30%左右设立二等学业奖学金，将硕士研究生学业奖学金的获奖比例提升至50%。博士研究生助学金由国家和学校两部分共同构成，为博士研究生开展科研活动提供支撑。完善研究生助教、助研和助管制度，倡导以高水平科学研究为导向的导师资助制。建立研究生特殊困难补助申请制度，加大对家庭经济困难研究生的资助力度，设立研究生入学“绿色通道”。

四、研究生教育内部质量保障约束机制的构建

（一）建立研究生指导教师问责制

我校在《西安理工大学研究生指导教师管理办法》中，建立了研究生指导教师问责制，严肃研究生指导教师的考核和招生资格审查工作，对考核不合格或培养质量出现问题的研究生指导教师，视情节给予通报、暂停招生、取消研究生指导教师资格等处理;对未通过招生资格审查者，暂停招生一年;连续三年不参加招生资格审查或招生资格审查不合格者将取消研究生指导教师资格。论文抽检过程中，对出现或连续出现“存在问题学位论文”的研究生指导教师，视情况分别采取质量约谈、限招、停招直至取消研究生指导教师资格等处理。

（二）在研究生培养各环节中引入淘汰机制

硕士生课程学习阶段，如果不及格课程达到2～3门次，对研究生进行黄牌警告，不及格课程累计在4门次作退学处理;开题阶段开题不通过者，修改3个月后可以再次申请开题，三次学位论文开题不通过者将取消学籍。为了对研究生培养过程有效管控，实施研究生中期检查，中期考核等级分为合格、告诫、不合格三种。在预答辩方面，为了保证学位授予质量，我校从2010年开始实行硕士研究生學位论文集中预答辩制度，以一级学科为单位进行组织，要求淘汰率不低于本学科预答辩人数的10%，未通过预答辩的研究生将延期毕业，按照专家意见修改论文，3个月之后才能再次提出学位论文答辩申请。

經过多年研究与实践，我校形成了一套以研究生培养主要环节作为监控对象，注重过程管理的研究生教育质量保障体系，保障研究生培养质量的有效提高，在研究生教学水平提升和教育质量提高方面发挥了显著作用，使研究生创新能力和实践能力明显提高，为把学校建设成高素质应用人才培养高地奠定了基础。

参考文献

[1]周易.招生规模3年增加12.6%，研究生盲目扩招质量难保证[N].中国青年报，2014-11-27.

[2]王战军.构建研究生教育质量保障体系——理念、框架、内容[J].研究生教育研究，2015，（2）：1-5.

[3]宋妍，张明.构建研究生教育质量内部保障体系[J].中国高等教育评估，2016，（4）：26-29.

Abstract：Accompanied with the expansion of the graduate education and the improvement of its systematic structure，the focus of the graduate education in our country has shifted to the aspect of comprehensively improving the educational qualities of the graduates.Enhancing the construction of the internal assurance system plays an important role for ensuring and improving the graduate education quality.By combining the reforms and practices of the graduate education of the university where the author works at，this paper has made an effective exploration of how to construct the assurance system of the graduate education quality.

Key words：graduate education;quality assurance system;process management