关于工程变更索赔思路的探讨

王贞杰，秦朝宁

（中国水利水电第十一工程局有限公司，河南郑州450000）

随着我国城市轨道交通工程市场日趋成熟，工程造价体系也逐渐完善透明，目前行业处于日趋激烈竞争的白炽化，业主掌控着主动权，为降低工程投资，普遍采用低价中标规则，各施工单位竞争激烈，导致中标单价偏低、利润空间严重压缩。轨道交通工程属于市政工程，其具有工期紧、任务重的特点，施工现场多位于城市中心，道路繁华、车流量大、施工干扰因素复杂，安全文明施工标准化要求高，项目实施过程中，渣土外运成为制约施工生产的关键因素，随着环保形势的加剧，渣土外运市场行情远高于投标报价，一旦出现管理不善，就极有可能造成项目亏损。因而做好项目变更索赔策划及实施工作，对于减少项目亏损、提高项目效益有非常重要的意义。本文结合长沙地铁某项目实际情况，选取其中土石方外运案例进行探讨，为以后变更索赔工作积累相关经验。

1 项目概况

长沙地铁项目属于“投资+总承包”项目，采取清单计价模式，整体中标单价偏低，受环保督查、工程拆迁等因素施工进度受到影响，项目出现较大亏损。

2 变更索赔策划

变更索赔策划是防范和规避合同风险，指导项目二次经营活动的重要工作。很多人认为变更索赔属于合同管理部门的职责，这种观念是不可取的，作为施工方，项目要全员增强变更索赔意识，把变更索赔与日常各项工作相结合，及时发现潜在的索赔点，全员参与到项目变更索赔工作中去，才能真正做好项目变更索赔工作，达到增效创收的目的。项目在开工之初即组织各部门，结合施工现场及市场情况进行项目策划，对本项目存在的风险源、潜亏因素进行筛查、分析。成立以项目经理担任组长，商务经理和总工等担任副组长的变更索赔领导小组，明确各科室分工及职责，编制项目变更索赔策划书及实施办法，要求由项目经营合同部牵头组织对本项目的招投标文件、主合同、地方政府及业主的变更索赔管理办法进行学习研读，由技术部组织对施工图纸进行会审、交底工作，各部门认真梳理项目各项工作，并对其中存在的潜在风险源做好原始资料的收集及整理工作，为变更索赔做好准备工作。

3 变更索赔的实施

根据地铁集团变更文件，工程变更有两种形式：设计变更与施工变更。《长沙市轨道交通项目工程变更管理办法实施细则》相关条款规定：从初步设计至施工蓝图之间的变更全部纳入设计变更，由设计单位主张，按照相关流程进行审批。项目作为施工方很难参与到设计变更中，部分盈利点工程被设计单位进行了“优化”，导致施工单位利益间接损失。同时，长沙市轨道交通集团对项目变更审批严格，从立项到审批流程烦琐，且聘请专业的造价咨询单位对变更费用进行审核，项目变更索赔工作开展难度加大。

城市轨道交通项目受地理位置、环保等因素影响，尤其盾构工程的土石方外运基本上都是项目重大亏损点，本项目涉及盾构土方约30万立方米，从项目伊始市场调查即发现盾构土方单价倒挂严重，是项目亏损的潜在风险因素。项目变更索赔领导小组组织各部室积极研究应对方法，寻找变更索赔契机。

首先前期通过对搜集的资料及市场调查情况分析，本项目对盾构渣土消纳场进行考察，根据市场考察，长沙市仅有一个合法的盾构渣土消纳场位于长沙市岳麓区观音堂盾构土消纳场，运距约为22km，而概算清单运距为8～12km，运距相较于清单运距相差较大，通过对合同条款分析，清单运距为投标运距综合考虑，调整可能性不大，但仍作为一项索赔点，积极收集整理资料，为后期与业主协商谈判提供筹码。随后，项目变更索赔领导小组多次组织讨论，发现目前渣土运输行业基本全部更换了新型智能环保车，而根据长城管委办发〔2016〕44号文件《长沙市城市管理委员会办公室关于印发〈全市渣土专项政治工作方案〉的通知》中要求“从2016年12月31日起，对万家丽路、湘府路、洋湖大道、坪塘大道、西二环线、北二环线、东二环线、福元中路合围区域内实施新车现行推广使用并进行专项整治”。本项目施工工地在新型智能环保车推广使用范围内，但根据长住建发〔2015〕111号文件《长沙市住房和城乡建设委员会关于发布新型环保智能渣土专用运输车土石方挖运计价标准的通知》相关规定，已签订合同且在2014年11月1日后实施的土石方工程可参考新标准，可由甲乙双方协商解决。因此，将旧泥头车更换为新型智能环保车作为变更索赔的一个切入点。

在施工期间，针对前期发现的两个索赔点，项目职能科室各司其职，根据项目施工的实际情况，部署开展了以下几项工作，为后期变更索赔进行铺垫：

（1）搜集整理相关支撑性文件，包括关于新型智能环保车、盾构渣土消纳场等的相关文件。

（2）对业主变更管理办法进行梳理，熟悉变更申请审批流程，组织各部室人员对主合同涉及变更的相关条款以及业主变更、计量管理办法进行学习，熟悉相关流程及需准备的资料。

（3）编制上报渣土运输专项方案。

（4）施工方项目部编制了渣土运输专项方案，明确运输路线、运输设备、消纳场位置、运距等信息，并上报监理及业主审批。

（5）建立渣土运输台账。对盾构渣土运输进行台账化管理，每辆渣土车进出工地进行登记，对渣土方量、消纳场、运输时间进行登记，并由现场监理进行签字确认。

（6）监理旁站见证，做好原始资料的签证。在施工期间，因环保督查形势严峻，盾构渣土消纳场先后发生了3次变化，分别为观音堂盾构渣土消纳场（运距22km）、丁字湾盾构渣土消纳场（运距35km）、株洲三八片石矿洞（运距65km），因运距已远超投标运距数倍，项目部和现场监理一起，对渣土运输路线进行跟踪确认，同时存档影像资料，并对运距书面签认留存。

（7）做好往来函件收发工作。施工期间受环保因素影响，盾构渣土消纳场关停，运输路线受阻，施工方积极给业主发函，恳请其帮忙协调盾构土方运输相关事宜，同时通过业主与城管部门协商沟通、寻求支持，并对往来相关函件进行存档，此项作为盾构土石方外运困难的一项重要佐证，为后期谈判做铺垫。

（8）寻求专家帮助。项目部在项目实施期间，邀请公司工程管理及经营合同等专家开会讨论该问题，并参考专家意见，完善相关工作。

（9）联合其他参建单位共同推进变更工作。施工方项目部积极与长沙地铁各参建单位沟通合作，对土石方外运变更事宜交换意见，达成共识，一起向业主施加压力，推进索赔工作。

项目完工后，项目部将期间所做的各项工作进行整体梳理，与业主积极沟通、协商，列举了履约期间的各种困难因素影响，例如消纳场关闭、蓝天保卫战禁运、市场单价高等，提供了完善的支撑性资料，最终业主同意运距不予调整，但按照新型智能环保车计价标准进行变更计量，实现项目减亏目标。

4 工程变更索赔可以依托的法律依据

在现实中，工程变更引起的索赔纠纷很多，要想取得好的索赔效果，除了掌握相应的技巧，更要把握好相应的法律依据，充分利用法律为自己的索赔增加谈判筹码。在这方面，常用的法律依据主要有以下几个方面：

（1）《中华人民共和国民法通则》中的相关条款。《民法通则》中涉及合同的相应条款，为工程变更索赔提供依据。其中第111条和第112条，很明确地规定当事一方在不履行合同义务或履行不符合约定时，以及违反合同责任时，另一方有权要求赔偿等。

（2）《中华人民共和国合同法》中的相关条款。其中第107条至114条终有类似《民法通则》中规定相似条款。第286条规定以及相应的司法解释，第63条中对“政府定价或政府指导价”调整的相关处理办法等。

（3）其他法律法规的相关条款。如国家建设部、国家体改委和国务院经贸办发布的《全民所有制建筑安装企业转换经营机制实施办法》中的相关规定。其中第6条、第7条、第34条分别就工程索赔制度建立、违约责任追究、调整工程进度，以及工程承包价格发生变化时，各个阶段的处理办法等做出了详细的规定。

工程变更索赔是一个既需要法律、人情的操作，双方在尽可能和平解决的同时，也应当依托法律法规为自己的索赔工作增加砝码。在长沙地铁项目中出现的变更索赔问题，在以上所列举的法律、办法中均能找到可以适用的条款，恰当的使用法律依据，才能做到“有法可依”，才能做到不损失利益，成功索赔，不伤害合作关系，不影响承包商信誉。

5 结语

工程变更索赔是项目经营管理的重要组成部分，对项目效益会产生直接的影响，在项目履约过程中，从项目前期至结束，都要重视变更索赔工作，树立变更索赔意识，积极开展相关培训，全员参与，推动项目二次经营工作，才能更好的达到项目提质增效的目的。在实际实施的过程中，应强化过程资料的收集工作，对可能与变更索赔相关的资料都要进行整理，业主单位在建筑市场掌握主动权，作为施工单位想要合情合理合法的争取自己的权益，在变更索赔过程必须注意加强沟通，拥有完善的基础资料，充分利用相应的法律依据，灵活应变说服业主，这就要求项目要做好超前策划、灵活实施，才能实现工程更好的经济效益。