初创型企业的专利管理现状分析及策略研究

汪阮磊

摘要：通过对初创型企业T公司2017年-2020年的专利的基本情况进行分析，从而展现了初创型企业的专利管理现状，基于管理现状，分析了初创型企业在专利管理中存在的问题和产生问题的内部和外部原因。提出了针对内部和外部原因的针对性措施，从而可以大大提升初创型企业在专利管理上的管理能力，也促进了初创型企业在科技创新上的全面发展。

关键词：初创型企业;专利管理;科技创新

0引言

十九大报告中提出要建设创新型国家，而创新是引领国家和社会发展的第一要素，也是提升国家核心竞争力的战略支撑[1]。国家核心竞争力往往体现在科研机构和科技型企业的科技创新上。随着技术的飞速发展，对于科技创新而言，越来越多的初创型企业参与进来。所谓初创型企业这一词在过去往往代表着“创新”和“颠覆”。初创型企业也可以理解为创新型企业，初创型企业往往是由自然投资人创建的公司，而非那些使用既有公司营业收入进行投资组建的公司，这些公司都通过使用技术手段做一些普通的在职人员不会做的颠覆性工作。

初创型公司在科技创新上输出的创新成果也是该公司的核心竞争力的重要体现，因此，需要加强对创新成果的管理，具体的管理方式可以理解为对科技创新成果运用和保護。对于创新成果的管理主要集在对这些科技创新成果所形成的知识产权的管理，尤其是专利的管理。本文以初创型企业T公司为例，整理和分析了T公司从2018年创办2020年近3年专利申请及授权数据，为提升初创型企业的专利管理能力提供了一定的参考。

1 T公司专利管理现状

T公司2017年创立于深圳，该公司的主营业务为提供基于人工智能的车路协同的无人驾驶整体技术方案。该公司的研发团队从创立处的不到30人，经过三年的飞速发展，已经达到100的人的规模，而且还在深圳和南京成立了研究院。随着5G技术的成熟运用，该公司现在又大力发展5G和AI技术赋能车路协同。由此，可以发现T公司是一家典型的以技术创新为核心竞争力的初创型企业。

1.1 T公司当前专利的基本信息

通过国知局和其他专利检索网站的检索和分析功能，获取已公开的T公司在2017年-2020年专利申请和授权的原始数据，通过对原始数据的进行分类可以统计，可以发现，该公司3年来累计申请102件（截止到2020年8月底） ，根据T公司作为主要申请人来分类，基本信息如表1所示。

从国知局公开的数据可以发现，T公司作为第一申请人的专利一共有95件，占比93.1%。可以看出，对于无人驾驶的核心技术方案还是以T公司为主体来进行专利的申请和布局。

按照无人驾驶的专利申请的申请日来进行划分，可以发现2017年公司刚成立到2018年这个时间段内的专利申请量小幅递增，但是从2019年开始，专利申请量开始下降，到2020年，此时的申请量还不到2017年同期的申请量，详见表2所示。

通过表2可以发现，T公司专利总体的授权率为38.2%，2019年-2020年授权率要明显高于2017年和2018年，这个主要是受到国知局的专利审查周期导致的，在2017年授权的专利全部为实用新型专利，从2018年开始授权的专利大部分都是发明专利。在T公司申请的专利中95%的都为发明专利，由于我国的发明专利的审查周期通常为18-28个月，T公司还有一部分专利实质审查还未结束。2019年和2020年专利授权率较2017年和2018年大幅增加。

1.2专利申请领域和类型

在T公司的专利的信息中，根据IPC进行分类，T公司申请的专利集中在作业/运输（25件）;物理（35件）;电学（42件）。 通过IPC的分类，T公司的专利申请以及布局与无人驾驶领域的行业特点相符合，大多数集中在与无人驾驶相关的领域。

在T公司的专利信息，根据专利申请类型进行分类，T公司申请的专利的类型以发明专利为主，其中发明专利为90件，实用新型专利为12件，发明专利占全部专利的88.2%。

1.3 T公司的专利管理制度

目前，T公司主要通过公司法务部旗下的专利管理部门对公司的专利进行管理，专利管理部门成员主要包括专利经理和专利管理专员。该专利管理部分也根据国知局的一些制度，制定了诸如T公司专利管理办法，T公司科学技术成果奖励办法等管理制度。其中，科学技术成果承诺奖励办法中的奖励政策主要集中在专利授权后的授权奖励、专利实施奖励以及专利许可奖励，奖励的金额参考专利法的相关政策执行。

2 T公司专利管理现状分析

对于T公司2017年-2020年专利管理现状从各个方面进行分析，得出T公司在专利管理中存在的问题以及产生这些问题的主要原因，具体可以如下：

2.1 T公司在专利管理中存在的问题

通过对T公司从成立到现在的专利申请数量进行分析，可以发现T公司的专利申请量从2019年开始下降，一直到2020年8月底，申请量还在持续下降。而公司在2017年成立时的研发团队在30人的情况下的申请数量为25件，而2020年的研发团队人员在100人的情况下，反而专利申请数量才12件，可以发现，在2020年，单个研发人员每月可以产出的专利数量为0.0015件，而2017年单个研发人员每个月可以产出的专利的数量为0.0069件。通过对比可以发现，2020年的单月单人专利申请量还不如2017年同期的申请数量。

对于T公司申请的专利的领域和类型来说，专利的申请领域主要集中在无人驾驶各个领域，比如，无人驾驶车辆整体、无人驾驶车辆控制、监控以及导航等具体领域。而且专利的申请类型也主要以发明为主，也比较符合无人驾驶车辆对应的方法类专利的专利布局。由此，可以发现T公司对于的专利领域和类型布局的管理工作相对并没有太大问题。

对于T公司制定的专利管理的相关规范或制度来看，总体来说符合国知局的管理要求，对于专利的挖掘、布局、申请和运营也从制度上进行规范，抛开执行情况来看，专利管理制度相对是完整的有效的。

通过对公司专利管理现状的分析，可以发现，T公司在专利管理方面最大问题是研发人员的专利产出在持续下降。而专利申请数量的持续下降，必然会影响到T公司专利管理的各项工作，因此，专利管理的核心仍然在于专利。如果专利数量跟不上T公司的发展，就算研发投入成本再高，输出的创新型技术水平再高，没有专利的保驾护航，也会大大影响到T公司的发展，使得输出的创新型技术为对手所用，造成非常具体的经济损失，也会产生较大的知识产权法律风险。

2.2 T公司专利管理问题的原因

对于研发人员产出较低这个问题，需要从内部和外部两个维度来分析。从内部来看主要还是研发人员自身专利意识缺乏，从外部来看，主要是T公司专利的激励制度问题。

（1）研发人员自身专利意识缺乏

通过对T公司研发人员进行调研，发现大部分研发人员对知识产权，尤其是专利不了解不关心。往往都认为专利是法务部门做的事情，研发人员要做的就是技术上的突破。对于T公司这类初创型的互联网公司而言，研发的重点还是程序员，而程序员通常在项目中只负责一个或多个模块的开发，缺乏对整个技术方案的总结。而且对于电学类的专利，专业性往往较高，程序员更多的是对于一个或多个模块的代码进行开发，更多是代码层面的研究，而专利往往是在基于代码的底层逻辑的一些应用，因此，在这种情况下，就会导致研发人员觉得专利的形成难度比较大，往往就不想去做进一步的专利挖掘或总结，导致专利申请数量的下降。

（2）专利的激励制度存在问题

虽然T公司的专利管理部门也按照专利法中的条款制定了授权奖励、专利实施奖励以及专利许可奖励等一些奖励制度，但是，在对T公司的研发人员进行实地调研时，发现专利的奖励都是大多集中在授权后，而专利的审查周期往往都需要1-3年[3]。對于这类初创型公司来说，研发人员也存在流动的情形，在这种情况下，有部分发明人往往并不能享受到这一部分奖励，而且奖励金额也是按照专利法规定的最低标准，在这种情况下，也会大大打击研发人员申请专利的积极性。

3 T公司专利管理问题的解决措施

3.1针对研发人员自身专利意识缺乏的解决措施

（1）在企业内部定期针对研发人员进行知识产权培训，让技术人员了解知识产权的内容，具体形式，降低技术人员的知识产权思想门槛，让技术人员知晓知识产权是一件很容易可以做到的事情。

（2）配备专门的机构人员，或者与第三方专利事务所进行合作，在研发工作的前期对研发人员进行专利产出的具体辅导，引导和帮助研发人员撰写专利的技术交底书，开拓研发人员的专利思维。

（3）还可以向研发人员详细讲解，可以通过发明创造的发明人署名增加自己在领域的核心价值，发明创造可以作为员工在技术领域能力的具体体现，并且毕竟专利检索也是情报分析，可以让同行业通过检索增加员工的曝光度，增加在行业内的名声，提升自我的竞争力。

3.2针对专利激励制度存在问题的解决方案

（1）完善专利的激励制度，增加专利在申请阶段的奖励额度，在专利授权后，还可以对专利的价值进行评估，根据专利的价值实施梯度奖励。对于离职的发明人，可以根据对公司的贡献或者离职年限，在专利授权之后，将全部或者部分的授权奖励发放至离职的发明人，可以大大促进研发人员申报专利的积极性。

（2）将研发人员的专利申请数量与绩效考核挂钩，比如，可以算进KPi等，激励员工多多提出发明创造。优化专利的运营收益分配，如果专利产生收益，可以将专利收益的一定比例作为相应专利发明人的奖金。

（3）每年或者半年可以评选出最佳专利奖等奖项，并颁发荣誉奖金等，以激励员工发明创新。建立专门的IP考核制度，定期对各部门的IP量进行考核，并上报给管理层。对于知产部门可以由T公司的高层管理，通过高层的影响力，来激励T公司的员工增加专利产出。

4结语

通过对T公司的专利管理现状的分析，发现T公司在专利管理中存在的最大的问题就是研发人员的专利产出较低，通过对专利产出较低的原因进行具体分析，得出T公司专利产出较低的原因主要在于研发人员自身专利缺乏以及专利激励制度存在问题。对于这两个原因，提出了针对性的解决措施，可以大大提升以T公司为代表的初创型企业的专利管理能力。

参考文献

[1]董巍，冀梦.某三级甲等医院专利管理现状分析及策略研究[J]，中国卫生法制，2020，38（2）：35-38

[2]魏国庆，张永军，贾焕艳.论中小企业知识产权管理与专利标准化[J].铁道技术监督，2018，46（09）：1-4.

[3]罗崇林.中小企业专利管理初探—以三明市中小企业专利管理为例[J].中国科技资源导刊，2018，50（02）：60-65.