追踪检索在专利审查中的应用

任志安

一、引 言

检索是发明专利授权前的必经步骤，检索质量决定着最终授权权利要求保护范围大小、以及专利权的稳定性。检索人员可采用的检索策略主要包括简单检索、块检索和追踪检索，在检索中如何使用这些策略需要考虑这些策略本身的特点以及检索想要达到的目的。其中，追踪检索是指从一个比较相关的文件出发，利用文件之间的某些线索，检索其他相关文件。追踪检索包括发明人追踪、申请人追踪和引用文件/被引用文件追踪等。在实际的检索实践中，与简单检索和块检索相比，尽管追踪检索使用频率较少，但作为一种基于线索层层挖掘、连环突破的检索策略，往往比其他检索策略更加有效。同时，追踪检索也需要遵循特定的检索规律，本文结合具体案例，分类型探讨追踪检索方法在专利审查中的应用。

二、申请人/发明人追踪检索

在检索初期，对申请人/发明人进行追踪检索属于检索人员的“必修科目”，主要目的包括：(1)高等院校、科研院所以及大型企业等申请人的研究工作通常具有连续性，对申请人/发明人的追踪可以更充分地了解案件的背景技术，从而更准确地提炼发明点；(2)申请人/发明人通常有某一时间段的系列申请，追踪检索可以避免遗漏R/E 类文献，防止重复授权或抵触申请；(3)如果案件是申请人在之前研究成果的基础上作出的改进发明，对申请人/发明人追踪有时能够获得最接近的现有技术，甚至可以直接获得XY 类对比文件。

【案例1】权利要求1：如图1 所示，立式自吸泵无阀自防虹吸装置，包括电机座、轴承、轴承座、机械密封、进液管口、进水室、压出室、转轴、进气孔、基本液位、出液口、联轴室、电机、叶轮，机械密封，其特征是叶轮位于泵压出室的最下部，进液口位于压出室的最上部，出液口位于叶轮及进液管口的中间，在将泵的进水室与出水室分隔开的零件壁上即位于基本液位水平面上下附近的位置打一进气孔。

【检索过程】本案属于典型的机械结构的专利申请，各种机械部件用关键词难以表达准确，不易构建准确的检索式。首先在CNABS 数据库中采用申请人“镇江正汉泵业有限公司”为入口，在52 篇检索结果中可以发现对比文件1（CN1924366A），或者采用发明人“陈祥云”为入口进行检索，构建检索式“陈祥云/in and 泵”，在所得26 篇结果中也能发现上述对比文件1。该对比文件1 公开了权利要求1 中除“在将泵的进水室与出水室分隔开的零件壁上即位于基本液位水平面上下附近的位置打一进气孔”以外的其他技术特征；后又在中国知网CNKI 数据库中用发明人为入口进行检索，“作者（陈祥云）and 篇名（泵）”，在所得3 篇文献中可以获得对比文件2（《水泵技术》，立式自吸泵的结构分析与改进设计，陈祥云，2007年第4 期），其公开了进气孔，对比文件1 结合对比文件2 可以评价案例1 的创造性。

图1 案例1 的结构图

【检索启示】本案在CNABS 数据库中对申请人/发明人追踪检索找到对比文件1，在中国知网CNKI数据库中对发明人追踪检索找到对比文件2，在未使用关键词和分类号的情况下，仅对申请人和发明人追踪检索即获得了影响创造性的有效对比文件，提高了检索效率。此外，对发明人追踪检索不应限于专利数据库，在CNKI、GoogleScholar 等非专利数据库中可追踪发明人在先发表的论文等相关文献，尤其当发明人为高校教师、科研人员时应重点关注。

三、同族/系列申请追踪检索

同族专利是指基于同一优先权文件，在不同国家或地区以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。对于进入中国国家阶段的PCT 申请和通过巴黎公约进入中国的国外申请，通常具有外国的同族专利申请，检索时追踪这些同族专利的审查过程是非常必要的。此外，当申请人为台湾地区申请人时，其往往也具有诸如美国等国家/地区的同族申请，可以通过关键词/分类号/申请人/发明人等入口找到同族申请，再对该同族申请的审查过程进行追踪。目前，国家知识产权局提供了非常便捷的查询同族申请的渠道，如CPES 云专利审查系统（http：//cpes.cnipa.gov.cn）、互联网资源检索平台、E 系统中他局案件信息查询模块等。

系列申请是申请人针对相同或基本相同的发明点进行多个申请，以期对其发明点进行多方面的保护。由于多个申请的申请日不同，进入审查的时间也有所差异，当在后申请开始审查时，在先申请可能已给出检索报告，此时在后申请的申请可以追踪该系列申请的审查过程。

【案例2】权利要求1：如图2 所示，一种用于机器部件上的平垫片预装配的套管，该套管用于在机器部件密封表面上预装配所述平垫片，该机器部件具有打开至该密封表面的孔，用于在其中插入所述套管，所述垫片包括垫片板，该垫片板具有用于从其中通过所述套管的孔，所述套管的第一末端区域可弹性压缩以减小其外径，并具有沿套管轴线的方向作用以相对于所述垫片板布置的止动件，其特征在于：所述套管在其第一末端区域的外圆周上具有止动件，该止动件沿套管轴线的两个方向作用，以在所述垫片板上将所述套管保持在由所述止动件预先确定的轴向位置中，并且所述套管在其外圆周上也具有如下结构，即使得所述套管插入所述机器部件孔中导致在所述机器部件和所述套管之间形成摩擦接合和/或确定的锁定连接。

图2 案例2 的结构图

【检索过程】本案为进入中国国家阶段的PCT 申请。首先追踪查询其国际检索报告，发现国际检索报告中共给出三篇文献：US4014245A、EP1134463A 和US5645282A。经核实，EP1134463A 的发明构思与本案较为相似，可作为最接近的现有技术Y 类文献（对比文件1），未公开的特征主要在于止动件沿套管轴线的两个方向作用以及套管在其外圆周上的相关结构。进一步核实发现，本案具有多个外国同族申请，包括美国、德国、日本、韩国等，逐一追踪核查这些外国同族申请的审查过程，发现德国同族审查中引用的一篇文献DE20102642U1 公开了止动件沿套管轴线的两个方向作用这一技术特征，其可以作为Y 类文献（对比文件2）；进一步地，对于套管在其外圆周上的相关结构，在CNABS 数据库中检索到一篇中文文献CN2651172Y（对比文件3），从而采用对比文件1-3 结合可以评价权利要求1 的创造性。

【检索启示】对于进入中国国家阶段的PCT 申请，应首先追踪查询其国际检索报告，针对国际检索报告中列出的包括XYA 在内的所有文献都应仔细核实技术方案，由于不同国家/地区专利法的规定不同，对创造性的理解和把握不同，因此对比文件类型的认定有时会存在差异。值得注意的是，对于他国专利局检索报告所列的A 类文献也不能忽视，有时其能作为X 类或者Y 类对比文件使用。此外，对于所有外国同族申请的审查过程也应该逐一追踪核查，因为各国审查员都会在国际检索报告的基础上再有针对性地进行检索，追踪查询这些外国同族的审查过程可能会发现更加合适的对比文件。同样，通过巴黎公约进入中国的外国申请，检索时首先应该对其同族申请的审查过程进行追踪查询。

四、引用文件/被引用文件追踪检索

检索过程中，如果发现一篇与本案技术方案密切相关的文献，但由于各种原因，如公开日不符合现有技术、未公开某些技术特征等，该中间文献不能评述本案新颖性/创造性时，此时应注重将其作为中间文献进行深入挖掘，比如是否提供关键词和/或分类号扩展的线索。除此之外，对该中间文献的引用文件/被引用文件进行追踪检索非常必要。

【案例3】权利要求1：如图3 所示，一种金属刷式蜂窝密封，其特征在于，包括：蜂窝密封件和刷式密封件；所述蜂窝密封件由基体上设置蜂窝带构成，蜂窝带侧面的基体上设置刷式密封件，刷式密封件的自由端高于蜂窝密封件的蜂窝带，所述刷式密封件与蜂窝密封件构成整体的密封结构，所述刷式密封件的刷毛均向同一方向呈30～60°角倾斜设置在所述蜂窝密封件的基体上，所述刷式密封件的刷毛为采用钴基高温合金制成直径为0.051～0.152mm 的刷毛。

图3 案例3 的结构图

【检索过程】本案的发明构思是通过在蜂窝密封件的侧面基体上设置刷式密封件，刷式密封件的自由端高于蜂窝密封件的蜂窝带，从而使刷式密封件与蜂窝密封件有机结合起来，使用时可避免蜂窝密封件直接接触对转动部件造成的损伤，也可克服刷式密封承受压差小的不足。首先，在CNABS 数据库中构建检索式“蜂窝 and 刷式 and 密封”,浏览所得的35 篇文献可以发现对比文件1（CN100368656C），该对比文件1 公开了蜂窝密封件和刷式密封件的整体基本结构，但未公开刷式密封件刷毛的设置方向、材质以及尺寸。由于该对比文件1 为已授权的发明专利，因此追踪检索该专利的审查过程，发现其审查过程中引用了一篇文献US6131910A 可以作为对比文件2。此外，在VEN 数据库中对上述对比文件1 的引用文件/被引用文件进行追踪检索，通过命令“..cttrace”也可以发现该对比文件2。经核实，该对比文件2 公开了刷式密封件刷毛的设置方向、材质以及尺寸等相关技术特征，对比文件1 结合对比文件2 可评价上述权利要求1 的创造性。

【检索启示】检索过程中如果获得与案件技术方案密切相关的中间文献时，应尝试对该中间文献进行引用文件/被引用文件的追踪检索，既可以在检索数据库中通过命令“..cttrace”自动进行，也可以通过查找该中间文献的审查过程获取其引用文件（无法获取被引用文件）。

【案例4】权利要求1：如图4 所示，一种内嵌式扶手座椅，该内嵌式扶手座椅包括座椅靠背1 和扶手2，其特征在于，所述扶手2 可向前翻转且沿所述座椅靠背1 的宽度方向可移动地安装于所述座椅靠背1 的后侧，使得所述扶手2 包括内嵌状态和使用状态，在所述内嵌状态，所述扶手2 嵌入在所述座椅靠背1 的后侧，在所述使用状态，所述扶手2 处于大致垂直于所述座椅靠背1 的位置，所述内嵌式扶手座椅包括轴套4 和固定地安装于所述座椅靠背1 上的导杆3，所述扶手2 固定安装在所述轴套4 上，所述轴套4 可转动且沿所述宽度方向可移动地安装于所述导杆3 上，所述轴套4 和所述导杆3 上设置有用于锁止所述扶手2 的锁止结构，所述锁止结构包括位于所述导杆3 和所述轴套4 中一者的凸台3a 和形成在所述导杆3 和所述轴套4 中另一者的导套滑道40，所述凸台3a 可移动地卡接在该导套滑道40 中，以能够实现扶手2 的移动和翻转，所述导套滑道40 包括依次连通的第一锁止滑道段40a、移动滑道段40b 和第二锁止滑道段40c，所述第一锁止滑道段40a 和所述第二锁止滑道段40c 分别沿周向延伸，所述移动滑道段40b 在所述第一锁止滑道段40a 和所述第二锁止滑道段40c 之间沿轴向延伸，在所述内嵌状态，所述凸台3a 卡在所述第一锁止滑道段40a 内，在所述使用状态，所述凸台3a 卡在所述第二锁止滑道段40c。

图4 案例4 的结构图

【检索过程】1.初步检索。本案权利要求的技术特征多，需要分析其发明构思并提取检索要素。本案为了解决现有技术中座椅扶手位于靠背前侧时，扶手放下会减少靠背宽度、占用乘客乘坐空间的问题，使扶手可向前翻转且沿座椅靠背的宽度方向可滑动地安装于座椅靠背的后侧，从而扶手处于内嵌状态时能够嵌入在座椅靠背的后侧，且可以在靠背的宽度方向上向外滑动后并向前翻转至使用状态，扶手放下时也不会影响座椅的乘坐空间。经核实，分类号B60N2/46（车辆座椅扶手）非常准确，提取关键词“靠背”、“扶手”和“滑动”，在VEN 数据库中构建检索式“B60N2/46/IC and armrest? and backrest and slid+”，在所得78 篇文献中发现DE19751437A1，该文献公开了扶手在未使用状态时可以嵌在座椅靠背的后侧，但是扶手实现可滑动和可转动的方式与案例4 的技术手段有所不同。

2.第一次追踪。在VEN数据库中对文献DE19751437A1 的引用文件/被引用文件进行追踪检索，通过“..cttrace”命令可以得到5 篇文献，其中一篇为US7255402B1，该文献也公开了扶手可以嵌在座椅靠背的后侧，但是其扶手实现可滑动和可转动的方式与案例4 的技术手段也不相同。

3.第二次追踪。继续在VEN 数据库中对文献US7255402B1 的引用文件/被引用文件进行追踪检索，通过命令“..cttrace”可以得到15 篇文献，其中一篇为JP 特开2002-336080A，经核实，其公开了权利要求1 的大部分技术特征，主要区别在于导套滑道还包括沿周向延伸的第一锁止滑道段，即，除移动滑道段以外的导套滑道包括两段，可以作为最接近的现有技术Y 类文献（对比文件1）。

4.第三次追踪。进一步追踪该对比文件1 的审查过程，发现其审查意见通知书中给出另一篇文献JP昭和62-6137U（对比文件2），该对比文件2 公开了导套滑道包括依次连通的第一锁止滑道段、移动滑道段和第二锁止滑道段的相关技术特征。经核实，认为对比文件1 结合对比文件2 可评价权利要求1 的创造性。

【检索启示】虽然案例4 也是涉及引用文件/被引用文件追踪检索，但其检索过程较案例3 更为复杂，包括两次对中间文献进行引用文件/被引用文件的追踪检索和一次审查过程引用文件的追踪检索，即由A追踪得到B，继续由B 追踪得到C，再由C 追踪得到D。在检索实践中，可尝试对某个经追踪检索得到的相关中间文献继续进行追踪检索，层层追踪，递进挖掘。

五、结 语

本文结合具体案例，探讨申请人/发明人追踪、同族/系列申请追踪、引用文件/被引用文件追踪等几种常见追踪检索方法在文献查新和专利审查中的应用，总结如下。

1.对发明人追踪检索不应限于专利数据库，在CNKI、GoogleScholar 等非专利数据库中可追踪发明人在先发表的论文等相关文献。

2.对进入中国国家阶段的PCT 申请和/或通过巴黎公约进入中国的外国申请，既要追踪国际检索报告列出的包括XYA 类文献在内的所有类型文献，也要对外国同族审查过程的引用文献进行逐一追踪核查。

3.检索过程中当获得与案件技术方案密切相关的中间文献时，应尝试对该中间文献进行引用文件/被引用文件的追踪检索，可在检索数据库中通过命令“..cttrace”自动进行，也可通过追踪审查过程查看引用文件。此外，还可对某个经追踪检索得到的相关中间文献再次进行追踪检索，多次追踪，递进挖掘。