租赁设备柔性合同设计研究

刘 莹，金玉兰

（上海工程技术大学 管理学院，上海 201620）

一、引言

当前，我国的租赁市场发展前景广阔。设备租赁的交易内涵不断的扩大，设备租赁合同的租赁标的、租赁时间以及租赁价款的支付方式等越发复杂。合同的功能已超越结构化和保卫交易双方的权利，而转向协调与适应[1]。战略管理学家Ansoff 指出，企业要适应环境，一个很重要的方面就是能够对所处的环境以及未来的变化趋势有所认识，特别是对环境中不确定事件的分析和应付能力尤为重要[2]。因此，在日益变化的复杂经济环境中，传统的刚性合同已经不能适应合同双方的发展需求，只有将柔性条款注入到刚性条款中才能增强企业应对不确定经营风险的能力。

目前，柔性合同的研究已经得到重视，在合同柔性的研究方面，众多学者对此进行了深入的研究。杨茂（2018）[3]指出我国PPP 项目的高不确定性特征和迫切的合同柔性需求，并将PPP 项目合同柔性需求分为条款柔性和执行柔性。吕雪娇等（2018）[4]在分析既有合同能源管理模式的特点和不足基础上，借鉴合同柔性在应对投资、信誉等不确定性风险的补偿调整权利方面的优势，提出基于合同柔性的绿色建筑合同能源管理模式。杜亚灵等（2014）[5]从项目治理的视角展开。通过理论分析构建了工程项目中合同柔性、合同刚性的构念，并对其进行了维度划分；梳理和总结相关文献提出了以初始信任为前因、合同柔性和合同刚性为中介、工程项目管理绩效为结果的概念模型。汪霄和高申远（2016）[6]介绍了合同柔性在建设工程领域的研究成果。于亦文和韩丹丹（2009）[7]将柔性合同嵌入服务供应链模型。娄黎星（2016）[8]从项目合同柔性的角度出发，分别从合同柔性的概念，前因及影响结果进行综述。张锦兰等（2019）[9]基于科学计量与传统文献综述方法对契约柔性的核心议题与研究趋势探析进行综述分析。严玲等（2015）[10]探究合同柔性对项目价值提升的效应。设备租赁合同的刚柔性条款研究较为缺乏，如何设计好租赁合同中的刚柔性条款，实现租赁双方各自最大的利益仍有待研究。

二、实施刚柔性合同的必要性

在以往的设备租赁过程当中，租赁双方往往视对方为自己的利益对抗体，通过在合同中设置不可改变的刚性条款或者免责条款来应对设备租赁过程当中出现的不确定性事件。当双方就租赁合同产生纠纷时，他们通常采取“解除合同并赔偿损失”的方式来解决纠纷，避免自身利益受到损害。而合同的柔性条款侧重于应对租赁期间发生的不确定性事件。但是，合同的柔性条款并不等同于完全开放、模糊不清的条款或承诺，而是积极、有效的应对变化的“积极柔性”，积极柔性是理论与实践所提倡的、有价值的柔性状态，而消极柔性则不利于交易活动的进行，还会引发混乱和纠纷[9]。合同的刚性条款以及柔性条款都对租赁双方良好的合作关系至关重要。缺少刚性会让合同无法可循，而缺少柔性会让合同无法变通[11]。因此，合同中刚性与柔性可以同时存在，最佳的租赁合同是在保护租赁双方权利感受的同时促进租赁双方在应对不确定事件时的应对效率，最终达成租赁双方价值增值的目标。

三、设备租赁合同中刚柔性机制的设计

（一）刚柔性机制下租赁合同的作用方式

合同的柔性并不排斥合同的刚性。一方面，合同的刚性保证了合同柔性的实现，没有合同的刚性，即使合同柔性能够应对租赁过程期间发生的不确定性的因素，但是没有了刚性条款的约束，柔性合同很难起到对双方有效的制约作用。另一方面，合同柔性可以弥补合同刚性应对不确定性的缺点，促进双方租赁合同的持续进行。因此，将合同的柔性条款融入到刚性条款之中，使租赁双方自身的企业价值得到提高，实现租赁双方达到双赢的最终目标。

（二）设备租赁合同刚柔性条款的设置

1.刚性条款的设置。合同刚性条款是合同法赋予的对合同当事人行为与选择的约束和限制条款，包括责权利条款以及绩效目标、惩罚与奖励条款[10]。通过对刚性条款的约定，有效的保证了租赁双方权利义务的履行。

图1 刚柔性机制下租赁合同的作用方式

表1 设备租赁合同中刚性条款的设置

2.柔性条款的设置。设备租赁合同柔性条款的设置降低了租赁双方面对未来不确定性事件的风险，为租赁双方在面对风险事件时提供有效的解决方法。根据设备租赁期间不确定性事件发生的原理对柔性条款的设置进行研究。设备租赁合同中柔性条款的设置如表2 所示。

（1）服务的不确定性。是指在设备租赁期间，出租方对承租方提供的设备维护服务具有不确定性。当设备出现突发故障时，出租方的响应时间难以确定。正在维修的过程当中，由于故障的种类不同，出租方解决故障所耗费的维修时间也不确定。再者，设备的故障次数以及设备的可用度也会因租赁期间的具体情况而发生难以预料的事件。

表2 设备租赁合同中柔性条款的设置

（2）使用的不确定性。是指当出租方将设备交给承租方后，承租方对设备的使用情况受到承租方的使用环境以及生产计划的影响，如果出现承租方未按照合同约定条款的情况，租赁双方可能需要就变化的风险事件启动柔性条款的应对机制。

（3）操作模式的不确定性。是指在设备租赁期间，基于租赁双方共同的合作诉求，租赁双方可以在签订合同条款时约定相关的条款来满足双方的发展需要。如：承租方在设备租赁期间提出条款以外的服务需求，出租方可以在衡量自身利益后，与承租方签订既能满足承租方的服务需求又能提高出租方收益的柔性条款。类似的还有设备租金的现金折扣。

（4）时空的不确定性。是指受到外在因素的影响，导致租赁双方被动的更改合同中的相关条款。外在因素广泛而又影响深刻，因此，在制定应对此类不确定风险事件的柔性条款时，租赁双方需要对各自的权利义务做出明确的约定，避免造成租赁双方相互推诿的情况发生。

四、研究结论

本文研究了设备租赁合同中刚柔性条款的设置。通过分析可知，只有刚性而没有柔性的合同无法灵活地应对变化，还会导致基于再谈判而形成的增值路径的丧失；只有柔性而没有刚性的合同则会失去原则与底线，增加机会主义行为的可能[10]。本文从服务的不确定性、使用的不确定性、操作模式的不确定性以及时空的不确定性这四个角度分别给出了应对不确定性事件的措施，加之刚性条款中的强制性权利义务条款的限制，有效的为租赁双方在设备租赁过程中面临不确定风险时提供解决方法，实现租赁双方的价值增值。