SMS运行现状分析与探讨

公茂顺

摘 要：本文对“安全管理体系”（SMS）进行了分析，提出了对SMS体系运行的几点建议。

关键词：ISM规则;安全管理体系;建议

中图分类号：U698.7            文献标识码：A            文章编号：1006—7973（2019）05-0036-02

1998年7月1日ISM规则生效以来，各航运公司已建立了比较完善的“安全管理体系”（SMS），有效地保障了船舶安全营运和防止海洋环境遭受污染，现结合当前安全形势和烟台打捞局实施情况，对SMS的运行现状进行分析探讨。

1ISM规则的浅析

1.1 ISM规则致力于建立一套完整的安全和防污染管理体系

ISM涵盖了IMO、各国主管机关、航运公司、营运船舶，通过职责分工，将公司各部门有机联系到了一起。SMS以ISM规则为指导，以公司规章制度为载体，将所有涉及安全和防污染的国际公约和国内法规细化到航运公司的日常管理和具体操作中，形成一套完善的安全和防污染管理体系。

1.2 ISM规则强化公司自身管理

（1）以往航运安全、海洋污染防控效果不佳，其主要原因是航运公司安全管理的内容不足以覆盖“安全和防污染”公约的全部要求，造成事实上对公约执行力不够。

（2）ISM规则很好地解决了这个问题，将主要管理工作从主管机关下移到了公司自身，强化了公司管理的主体责任。

1.3 ISM规则运行机制良好

（1）ISM规则内容简洁，仅以“要素”的形式规定了16个必要构件，SMS则是按照其已明确的指令性语言编写的，可执行性强。

（2）所有纳入SMS的资料、操作都属于“受控”文件，都规定了标准化操作流程，在日常操作中必须严格执行，否则被视为“不符合”;即使规定不合理，也要在提请SMS办修订后才能更改，任何人不能以操作不便等理由随意变更，做到了标准、可控。

（3） SMS运行中，相关作业的时间节点、实施数据都要明确记录，且一般记录要求在船保存3年，这就保证了良好的可追溯性。

（4）ISM规则实行分级监督管理，主管机关将对航运公司和船舶进行初次审核，初审合格后分别对公司和船舶签发“符合证明”（DOC）和“安全管理证书”（SMC），然后再通过定期审核来监控SMS运行的有效性;航运公司通过年审和日常检查，对公司和船舶当前SMS运行情况进行监控，评估体系运行情况;依据本公司SMS的要求，船舶定期对本船SMS运行情况管理系复查、评价;新生效的公约法规、运行评价报告、内外审情况、日常运行反馈等，都促使ISM办每年对SMS文件进行修订，特殊情况时随时修订，可不断完善公司安全管理。

1.4 ISM规则也具有一定的局限性

（1）SMS针对的是安全和防污染管理，并不能构成公司的整个管理制度，也未涉及业务、工资、人事等敏感内容。

（2）为保证可追溯性，SMS要求的各种记录数量较多，执行繁琐。

2国际/国内形势及SMS现状

2.1安全和防污染管理越来越严格

（1）国际上，在防止油类、散装有毒液体、生活污水、垃圾、大气污染等公约的基础上，又推进实施了《船舶压载水及沉积物控制和管理国际公约》;PSC检查中，对涉及船舶安全和防污染的监管、处罚力度越来越大。

（2）在国内，新修订《中华人民共和国环境保护法》不但加重了处罚力度，还可追究刑事责任，这在中国现行行政法规体系里，是一个创新性的行政处罚规则。

（3）在新的《中华人民共和国海洋环境保护法》和《中华人民共和国大气污染防治法》基础上，又发布了《珠三角、长三角、环渤海（京津冀）水域船舶排放控制区实施方案》，以降低该区船舶所用燃油的含硫量，减少大气污染。

（4）中国船级社也推出《绿色船舶规范》、《船舶能效管理认证规范》，以控制船舶污染。

2.2 SMS运行并不乐观

（1）经过多年的推进和完善，建立了一套较为完善的“安全管理系统”，制度和组织架构健全、各个部门职责分工明确、涵盖了安全和防污染工作各个方面的体系，为单位的安全形势持续稳定发挥了重要作用。

（2）ISM规则生效以来，国内各航运公司虽然都建立了管理体系，但不同公司执行SMS力度差别较大，甚至有公司将SMS委托给管理公司，形成了托而不管;部分制度分工不明确，制度之间存在交叉，需要进一步厘清;船舶自身监管不到位，监管意识和内容流于形式;运行评价报告缺少建设性建议;船舶重记录轻实操，甚至只记不做、应付检查，应对检查浮于文字;高级职务对低级职务分管设备操作生疏甚至不会，关键性设备操作不熟练;演习程式化，过于侧重形式，实效性不足，与实战要求差距甚远。

3对SMS体系运行的几点建议

3.1加强SMS系统性规划，突出各单位专业重点

（1）海上作业是一类高风险的作业，风险管控至关重要。以笔者从业的烟台打捞局为例，经过多年來的发展和探索，无论是作业指挥，还是现场作业，我们都积累了许多宝贵的经验，但这些都较零散，未成体系，建议将“安全和防污染工作”进一步系统性规划，借签ISM规则的管理模式和框架结构，将现有相关制度整合，形成一个有机整体。

（2）在SMS具体内容上，将船舶的工作分类、细化，总结作业潜在风险，进一步向日常管理、操作、训练方向延展渗透，结合不同船舶，进一步丰富现有内容，为救助行业建立一种风险管理规范。

3.2注重船干管理意识的培养，强化船舶自身日常监管

（1）有效监管是SMS能有效落实的重要措施，“安全和防污染工作”的最终落脚点是在船舶，但由于船舶长期在外的特殊性，其自身的有效监管显得更为重要，这也是我们现在体系运行中的一个薄弱点。

（2）船员的定期轮换，并不利于保持SMS在船运行的时效性，但随着人员定船的实施，这种情况将会改善。

（3）今后应逐步培养船干的管理意识，从“规定这么做”转变为“怎么做更好”，并且扭转对风险的侥幸心理，认识到：不是每次作业都会发生事故，但一次事故就可能造成巨大损失，甚至无法弥补，稳定才能持续发展。所以：①船舶主要负责人要确立管理意识，真正发挥监管作用。②在检查审核过程中，如果出现多项不符合规定操作，不应简单的整改了事， 而应分析监管是否到位。③切实发挥“运行评价报告”应有的作用，作为SMS重要的反馈，各船舶应认真填写，将不合理规定、不方便操作、好的建议等及时反馈，而不应将不合理规定变通处理，使SMS流于形式。

3.3引进专业管理软件，加强标准化规范化建设，实现“高效、轻量化”管理， 形成“制度管理”模式。

（1）为了可监控、可追溯，SMS建立了大量的记录，随着时间延长，设备维护也形成了大量数据，这为记录和统计分析带来很大工作量。随着计算机技术的高速发展，专用管理软件逐渐普及，其标准、严谨、快速、可精确检索分析等诸多优势日益显现，为管理能力提升带来极大促进，为事前决策提供了有力支撑。

（2）目前大型船舶企业“船舶管理系统”已基本建立，建議在现有基础上，增加SMS管理功能，以实现以下目的：①进一步提升SMS的标准化、规范化运行，减少人为因素影响，实现“制度管理”模式。②实现“负责人一次录入、系统自动提醒统计分析、便捷高效传输、多方共享”的目标，减少书面工作量，达到“高效、轻量化”管理，将工作重点转移到提高业务和应急反应能力上。③充分发挥计算机对大数据统计分析的能力，为大型作业的风险管控提供决 策支持。④从“人管人”转变为“制度管人”。

3.4打造公司安全文化

（1）公司文化是在长期的发展中培育形成的被全体员工共同认可的价值体系、基本信念及行为规范。文化与制度的区别就像道德与法律，影响的是人的意识形态和价值观。

（2）以救捞行业为例，救捞文化已经在新的形势下得到传承和延续，安全规章制度、风险管控意识、已经形成共同认可的安全目标和作业规范，下一步就是要不断地对其进行总结、简化、提炼;促进安全意识在思想层面上的认可与落实，把规范、制度和措施变成职工日常的自觉行动。

4结束语

ISM CODE的运行模式成熟、有效，对公司的安全管理有很好的借鉴意义，但其自身的缺陷也很明显，在运行中应客观对待，不断探索完善，扬长避短、与时俱进。