高校大型仪器设备效益评价体系研究

韩丽辉，于春梅，柯红岩

高校大型仪器设备效益评价体系研究

韩丽辉，于春梅，柯红岩

（北京科技大学 冶金与生态工程学院，北京 100083）

为了有效解决设备管理中提高设备利用率、开发新功能、资源合理配置、扩大开放共享等问题，该文从确定效益评价指标、数据收集途径、评价结果分析三个方面探讨如何建立科学的、有效的、可执行的大型仪器设备综合效益评价体系，并就如何发挥评价体系的指导作用提出了建议。

大型仪器设备；效益评价；设备管理

高校大型仪器设备是衡量一个高校教学质量和科研水平的重要标志之一。管理好大型仪器设备，提高其利用率，开发新功能，实现贵重仪器的高质量应用、合理资源配置、扩大开放共享等是设备管理工作所面临的一大课题，而建立一套行之有效的大型仪器设备综合效益评价体系是解决这一课题的关键。

1 高校大型仪器设备效益评价体系现状

近年来，随着国家对教育的大量投入，高校办学实力得到了显著提高，购买了大批高精尖大型仪器设备，这些设备对提高高校的教学质量和科研成果起到了决定性作用。但由于缺乏科学合理的设备综合效益评价体系以及对评价结果的不重视，存在着设备利用率偏低、配套设备不完善、设备功能不能得到很好的开发、资源配置不合理、技术人员专业不过硬、资源共享程度低等现象[1-3]。目前，多数高校对大型设备年度考核都依据2000年教育部颁布的《高等学校贵重仪器设备效益评价表》（以下简称《评价表》），该体系采用百分制，分机时利用、人才培养、科研成果、服务收入、功能利用与功能开发等5个方面，各方面权重不同，考核结果按总分分为优秀、良好、合格、不合格。多数学校直接使用了《评价表》，部分高校在使用《评价表》的基础上仅修改了权重，也有个别高校根据自身院校的特点，有针对性地对各考核项目内容及权重都有所调整[4-7]。该体系自使用以来对于各高校设备管理工作起到了一定积极的推动作用。但随着高校办学条件的发展和科技的进步，该体系从评价指标、执行方式以及结果分析上存在着如下问题：（1）未考虑大型仪器设备运行成本和购置费用；（2）未考虑大型仪器设备在教学、科研、社会服务等方面产出成果的生命周期；（3）学校的层次和办学定位，考核标准一刀切，不利于客观合理评价；（4）部分考核内容难以量化，数据收集准确度不够（比如机时）；（5）未对考核数据进行深度分析和数据挖掘；（6）填表工作形式化，未能做到将考核结果应用到仪器设备的日常管理工作中。

目前有些高校已意识到大型仪器设备评价体系中存在的问题，并从评价方法和评价指标两个方面进行了相应的改革[4-5,8]。如华中师范大学引入DEA进行数据挖掘和分析，用于解决衡量多投入和多产出的决策，无须任何权重假设，排除主观因素而进行客观评价[9]；天津师范大学等重新定义考核分类、指标及权重，将考核设备分为教学型、科研型和公共服务型3类[10-11]；华南理工大学在进行分类考核的同时，为了数据的准确性引入IC卡管理系统[12]。但是，各高校大型仪器设备评价考核体系都存在一定的局限性，需要对原有评价指标、评价方法和权重不断进行优化和完善。

2 建立大型仪器设备效益评价体系应遵循的原则

大型仪器设备使用效益评价，是指既定的目标任务下，运用特定的指标和标准，对设备的运行情况及成效进行评估，并运用评估的结果对将来的运行和成效产生正面引导的过程和方法[13]。大型仪器设备综合评价体系应该设立科学的评价指标、明确考核的方向，保证数据的可靠，深度进行数据分析，最终将评价结果有效应用于设备管理工作之中。建立大型仪器设备综合效益评价体系应遵循如下原则[14]：

（1）科学性：根据自身高校的办学水平和办学目标，科学地设定能得到教师、学生、实验技术人员、管理人员等各方面广泛认同，且评价结果能公正、客观、全面反映大型仪器设备的使用效率、使用价值和使用水平的评价指标和评价方法，为职能部门进行科学决策提供可靠的信息支撑；

（2）引导性：评价体系应具有激励和约束作用，能够引导实验技术人员明确工作目标和方向，进一步规范管理，充分发掘仪器的效能，提高设备在不同层次或不同方面的使用价值；

（3）可靠性：评价体系需要真实可靠的数据做支撑，考核中的每一项指标都需有数据或材料支撑，做到有据可查；同时为了减少主观因素的干扰，评价工作的执行主体尽可能由职能部门行政管理人员担任；

（4）可执行性：设备的使用多数在学校二级单位，基础数据和支撑材料的收集多数由实验技术人员和参与实验的教师或学生完成，为了减少填报工作的繁锁以提高填报效率和审核效率，尽可能利用职能部门手中的已有信息和网络系统进行自动数据采集，尽可能设计可量化评价指标和易统计的支撑数据；

（5）有效性：有效性指的是评价体系的效果或意义。应对考核结果进行深度分析，发现问题查找原因，严格执行奖惩机制，出台或改善相应的管理办法或 政策措施，形成评价体系指导日常设备管理的良性循环，这样才能保证大型仪器设备考核体系发挥应有的作用。

3 大型仪器设备效益评价体系的建立

以评价指标为核心的大型仪器设备运行效益评价体系如图1所示，体系以管理者所关心的问题为导向。例如，关注设备运行效益的哪个方面？通过设定哪些评价指标体现出来？需要收集哪些基础数据？怎样保证基础数据的可靠性？这个指标的评价结果说明什么问题？评价体系对设备管理工作有什么指导作用？以下从确定效益评价指标、数据收集途径、评价结果分析三个方面探讨如何建立科学的、有效的、可执行的大型仪器设备综合效益评价体系。

图1 大型仪器设备综合效益评价考核体系示意图

3.1 确定效益评价指标

3.1.1 建立分类设备效益评价指标

教育部2000年颁发的《评价表》是针对所有大型仪器设备的通用表，考核内容一刀切，通过该表计算出来的总分高低难以反映大型仪器设备真正的使用价值和效益。针对40万元以上大型仪器设备可分为通用设备和专业设备，即各学院实验中心公用设备和梯队专业设备。公用型仪器设备适用面广，不但可以用于教学和科研，还可以为社会服务，社会效益和经济效益往往很好，所以其评价指标不仅包含人才培养、科研成果等，还应包含服务质量和运行效益；而专用型仪器设备适用面窄，可能只是满足个别课题组科研的需要，短期内往往看不到其社会效益和经济效益，但又是学科和专业发展所需要的，这些仪器有可能为学科高水平的探索性研究作出贡献，在培养高端人才方面发挥很大的作用。所以其评价指标重在科研成果，特别是重要标志性成果以及新功能的开发。在评价周期方面，公用设备可以一年评价一次，对于梯队设备，考虑到科研成果的生命周期，可以2年评价一次。

3.1.2 效益评价指标和权重

大型仪器设备综合效益评级指标可以在《评价表》考核指标基础上根据本学校的实际情况进一步修改和完善[7]。针对40万元以上大型仪器设备，开展仪器设备运行机时数据统计工作，管理人员与使用人员讨论、分析、确定不同类型设备应有的效益评价指标，根据我校具体情况建立的评价指标见表1。评价指标共包含7个一级指标，25个具体子项目，包括了《评价表》的全部内容并进行了部分修改，同时增加了安全与责任、服务质量等内容。

表1 大型仪器设备综合效益评价体系

（1）新增评价指标。公用设备一般具有面向客户的服务功能，故一级指标增加了“服务质量”一项，以反馈客户对服务的评价，有利于责任人提高服务意识、加强自主学习意识、提高专业技术水平；人才培养指标中反映不出本科教学应用，因为之前一般大型设备不应用到本科实验教学上，而随着高校设备投入的增加和对创新性人才的培养需要，大型仪器设备需要面向本科生开放，以利于学生开阔眼界、拓展思维，故在人才培养中增加“本科实验教学人数”子项及机时利用中的“实验教学机时”子项；对于专业型设备，在评价指标“科研成果”的子项中除了考虑获奖项目外，还需考虑发表论文的水平、专利数以及其他标志性成果（如创造的经济价值、一区论文）等，而公用设备参与的高水平科研成果很难统计，所以只统计就设备本身而言发表的文章、专利或校级奖励；另外，学校对于仪器设备的安全工作也相当重视，每台大型仪器设备都有明确的安全指标，且责任到人，学校定期不定期地组织有关人员进行安全检查，所以在评价体系中增加了“安全与责任”这一一级评价指标,以考查二级单位对设备安全、设备管理和相关制度的执行情况。

（2）修改评价指标及权重。《评价表》中“服务收入”一项反应的是设备对内、对外服务的业绩，并没有反应设备运行成本和维修费用的子项，也没有设备原有价值和使用年龄的子项，当设备支出大于服务收入时，需要对设备定价、成本或其他方面的管理重新考虑，故需要将服务收入改成“经济效益”，不光要考查设备服务收入情况，还要考查设备支出情况；对于新功能开发、新方法研究或新设备自主研制应在效益评价中给以特殊关注，因为它反映了实验技术人员的业务能力和敬业精神，技术上的突破需要技术人员付出大量的努力和艰辛，而且还面临着失败的风险，对于他们的努力和执着应给与充分的肯定和奖励，故将原来的“功能利用与功能开发”修改为“设备创新”；在计分和权重方面，不以总分论英雄，单一总分评价结果对于承担众多功能的大型仪器设备来说过于简单，应摒弃赋予各项评价指标权重，每项评价指标的评价结果形式表现不同，将各个指标在不同范围内进行横向对比或纵向对比，之后进行深度分析。

（3）淡化机时。每项评价指标的设定都应有明确的“初心”，对于不能准确核实其支撑数据的尽可能不与奖惩制度挂钩，否则会更增加数据的不可靠性。在表1的评价指标中“利用机时”的数据是最难有效获得的，机时往往并不能真实反映仪器设备的实际利用率，管理人员可能因为要达到机时要求往往会夸大机时，开机、预热、待机等全部算作机时，即使装上记录有效机时的先进传感器，也达不到标本兼治的效果。为了避免虚报机时，机时的考核目的应只是用于了解设备是否饱和使用，考核结果不与奖惩挂钩。对工作人员的激励可以从服务收入中提取一定比例的劳务费来体现，这样填报人员就没有必要谎报机时，机时数据的可靠性才能得到保证。

3.2 数据收集途径

基础数据和支撑材料的收集工作是效益评价工作的基础，其重要性如同建造楼房的地基，如果没有可靠有效的数据为基础，再深度的数据挖掘、再漂亮的结果分析也只是空中楼阁，所以如何方便地获得真实有效的基础数据是建立大型仪器设备综合效益评价体系的重中之重。数据收集的途径主要两种，一是通过纸质文档；二是通过信息化管理平台。

从《仪器设备运行日志》中可准确获得样品数量（对于根据样品数量收费的设备）和使用时间（对于根据时间收费的设备），前来使用设备的学生或客户需在运行日志中签字，以保证数据的真实性。例如表1中机时数据可以通过设备运行日志直接获得，也可以通过一个样品的大约分析时间和总样品数间接获得，对于后者要求职能部门必须掌握每台大型设备每天大约分析多少样品。

建立覆盖设备整个生命过程的信息化管理平台，包括设备论证、购买、运行、维护、维修、老化折旧到报废过程的所有信息，实现管理和运行的一体化，提供准确的设备支撑数据[6,15-16]，并通过设备信息管理平台自动形成上级主管部门需要的报表。同时充分利用网络信息，在线提供获奖情况、发表论文情况、人才培养等信息及支撑材料，并利用现有相关信息平台实现数据共享，如利用财务系统自动统计服务收入和运行支出的相关数据。

图2 基础数据来源

3.3 评价结果及深度分析

不以总分论“英雄”。每项评价指标都有设置的目的，以总分评价设备难免过于简单，反应不出大型仪器设备在某个方面的成绩。对于每项评价指标应在不同范围内横向排名，例如对于“机时利用”指标，将有效机时利用率在不同设备原值范围内排队，对于那些利用率需要进一步提高的设备，考核小组应与设备负责人共同商议找出问题原因及解决方案，并在以后购买同类设备时提出合理化建议；对于“经济效益”指标，除了进行服务收入的总排队外，还要考虑设备原值及设备折旧进行单位购买效益排队，此外还要考虑运行成本及维修成本，当该设备支出大于收入时，需要考虑设备收入定价是否合理，是否需要更换升级，是否给予维修批准等问题。

突出重点评价指标，进行物质激励。例如对于“科研成果”指标，获得省部级以上奖项的要给予物质奖励，对于公用设备发表文章、发明专利及校级奖励方面获得的成绩要在设备负责人岗位聘任中给予体现，同时鼓励实验技术人员爱岗敬业，不断提高专业水平，为学校的科研工作贡献力量。

深度分析突发问题，及时出台相应举措。例如对于运行效益一致良好的设备如果突然在各项排队中名次下降，应结合运行日志、服务收入、维修支出等分析原因。造成设备利用率突然降低的原因有很多，如设备负责人退休或者休长假而没有做好负责人衔接工作；出现同类型新设备或高级设备而导致客户转移；设备运行维护消耗的材料、备品备件涨价或断货；设备发生故障而维修流程过长等等这些原因，都可能会导致设备利用率突然降低。设备管理部门应配合设备责任人深入分析才能发现问题所在，并积极出台相应政策，及时进行整改，而不是简单的奖惩处理或问责设备责任人。

3.4 评价体系的表现形式

利用互联网技术开发智能型大型设备综合效益评价系统应用软件，该软件具有基础数据输入、与设备管理信息系统及财务信息平台共享数据、各指标评价结果展示、结果深度分析、自动形成上级报表等功能，并有增减参评设备及评价指标的定制功能。该软件可以作为设备管理信息系统的一个子模块，也可以单独使用。初步设计该应用中包括三个基本模块，如图3所示，一是设备概览模块，该模块中可以从二级单位、价格以及应用方向等方面列出设备，点击单体设备可以进入该设备的详细介绍子界面；二是设备考核基数数据录入及显示界面，包括运行机时、发表论文及获奖情况、安全检查等无法从其他系统自动获得的信息,以及从其他信息平台获得的信息，如收入情况、运行支出情况、维修支出情况、维修次数、对外开放收入情况等；三是考核结果显示界面，该界面中可以对单体设备的考核结果进行查询，也可以从不同角度出发对设备考核结果进行排序，以及按照上级部门需要的报表格式生成单体设备考核结果报表。

图3 设备评价考核系统界面构成

3.5 评价体系的执行主体

建立起科学的大型仪器设备综合效益评价体系后，相关职能部门（如资产处）需定期开展评价工作，确保数据收集的准确性，及时进行评价结果分析，为决策者提供建设性意见或参考。另外，评价指标、评价方法及奖惩制度等需与时俱进，及时进行调整和完善；此外，大型仪器设备管理的好坏直径影响到学校教学质量和科研成果，所以设备效益评价工作绝不是资产处一己之责，也是科研、教务、财务、二级使用单位（学院）等多部门共同之任，学校应成立多部门参与的大型仪器设备考核小组，以资产处为评价工作的执行主体，其他部门进行配合与支持，共同完成信息统计、制度制定及责任监督等。多部门联合开展设备评价工作，有助于设备效益评价工作的高效完成，同时各部门了解大型设备真实使用状况和存在的问题及原因，有利于推动问题的解决。总之，只有高度重视评价考核工作并严格执行，建立科学的评价体系才有意义。

4 发挥效益评价体系的指导作用

建立科学的可执行的大型仪器设备效益评价体系，通过信息化途径和日常管理文档收集到可靠的基础数据和支撑材料，得到有效的效益评价结果，并将评价结果应用到日常设备管理活动中，为制定科学的设备管理制度和技术人员管理制度提供可靠的信息支撑，充分发挥效益评价在相应职能管理中的应有作用。

4.1 加强设备论证以评促建

新设备购买论证应该在学校职能部门的组织下进行，学校职能部门牵头的论证工作可以从全校范围内考虑设备购置需求，将学校长远规划和当前需求结果起来，将学科建设和设备管理结合起来，加强整体规划，同时能聘请高水平专家从设备性能指标、应用领域、市场需求等方面充分论证，从源头上避免资源浪费；其次，大型仪器设备综合效益评价结果应该成为新设备购置论证的重要参考。学校在进行仪器设备购置可行性论证时，要把校内同类仪器设备效益评价情况作为论证报告的一项内容，分析已有同类设备利用率及存在的问题，提出解决方案或重新进行资源配置；另外还要对申请人已经购买的大型仪器设备的效益评价情况进行详实考查，效益评价的结果直接影响到新仪器的购置审批。通过效益评价为设备论证提供可靠的有价值的参考信息，有利于得到正确的论证结果，避免因决策失误而造成的资源资金的浪费。

4.2 及时发现问题以评促改

综合效益评价指标包含了大型仪器设备管理中所关心的方方面面。通过对效益评价结果的深度分析，发现大型仪器设备在使用中存在的各种问题，进行相应的管理改进或改革，能够有效杜绝“重购置、轻使用，重拥有、轻效益”现象的发生[14]。通过对大型仪器设备的综合效益评价，二级使用单位和职能部门对学校大型仪器设备管理和使用的实际状况有了一个比较全面的了解。对于具体问题进行具体分析，例如对于机时利用率接近零的公用设备，如果是新设备要保证配套设备齐全并增加宣传力度；如果是购置多年且配套齐全的长期闲置设备，需要上交给学校处理而不能盲目报废，通过校内的调拨与重组，优化资源配置，盘活存量资产[10]。对于共性问题，如专业设备科研成果不丰富、公用设备利用率低、公用设备服务意识差、设备开放共享程度低等问题，可以通过实验技术队伍建设、建立设备网上预约系统、建立奖惩机制、建立公开透明的收费制度、建立维修申请制度、加强对外服务平台建设、加强设备认证体系建设、加强网上宣传等措施加以解决，特别是利用发达的网络通信技术在设备管理方面要不断进行改革和创新，同时进一步规范管理、明确工作思路，为学校出台相关政策和发展规划提供决策依据。

4.3 加强队伍建设以评促管

实验队伍的人员素质和技术水平决定着实验室的水平和大型仪器的使用效益[17]。加强人员队伍建设首先要责任到人，每台大型仪器设备必须配备1—2名有经验且责任心强的专业技术人员，这是搞好大型仪器设备管理，保证设备安全使用，提高大型仪器设备利用率的根本保证[18]。在大型设备综合效益评价体系中将评价结果与设备责任人的切实利益建立有效联系，一是通过“服务质量”评价指标与设备责任人岗位聘任级别挂钩，加强服务理念和服务意识；二是通过在“服务收入”中提取一定比例的劳务费作为绩效奖励；三是通过“设备创新”指标来鼓励设备的高质量应用和创新，从二级单位层面甚至学校层面给予物质奖励，体现出学校对创新工作的高度重视。以上措施有利于提高实验技术人员的工作积极性和主动性，有利于加强工作人员的责任心及其专业技术水平。按仪器设备类别配置的实验技术人员是设备的管理者和高级使用者，而不是简单的操作者。其主要任务负责仪器的运行维护、技术培训、技术方法研究以及高水平分析测试工作。大多数仪器采用开放式运行服务，由学生自主测试，对于一些复杂的测试任务，需要实验技术人员与学生共同研究探讨，商定测试方法。这种设备管理模式有利于实验技术人员节省时间进行问题研究和技术创新，有利于业务能力的提高。另外必须定期举行实验技术人员培训和交流活动，鼓励和支持他们参加设备生产企业举办的一些培训推广活动，从而了解和掌握仪器设备的最新技术，并积极学习开发仪器设备的新功能和新用途，使大型仪器设备物尽其用，最大限度地发挥作用[17]。

5 结语

大型仪器设备综合效益评价是高校设备管理中非常重要的一项工作，建立一套科学的、可执行的大型仪器设备综合效益评价体系能够有效解决设备管理中提高设备利用率、开发新功能、资源合理配置、扩大开放共享等问题。高校应针对现有的设备效益评价体系进行改革和创新，充分利用网络通讯技术，结合学校自身特点，确定合理的评价指标，建立可靠方便的数据收集途径，进行评价结果的深度分析，制定科学的设备管理和人员管理制度，充分发挥大型仪器设备综合效益评价体系在设备管理中应有的作用，达到以评促建、以评促改、以评促管的效果，重在实现大型仪器设备的高质量应用，为高校的学科发展和人才培养做出应有的贡献。

[1] 高建丽，高建华.我国高校大型仪器设备管理存在的问题及对策探讨[J].中国科教创新导刊，2011(10): 25–26.

[2] 杨琴敏.高校大型仪器设备管理现状刍议[J]. 企业导报，2016(16): 42.

[3] 刘朋，陈洪霞.高校大型仪器设备使用现状分析及管理对策[J]. 广州化工，2016, 44(13): 212–214.

[4] 赵琳，赵艳娥，贺锦等.高校大型仪器设备使用效益评价的现状[J].中国现代教育装备，20116(13): 9–11.

[5] 桑惠兰，唐俊峰，韩阜益．高校大型仪器设备使用效益评价体系的现状分析[J]．实验室研究与探索，2017, 36(5): 281–285.

[6] 邓敏，雷敬炎.高校大型仪器设备效益评价机制及指标体系研究[J].实验室科学，2015, 18(6): 211–216.

[7] 朱玲，季振国.高校大型仪器设备效益考核中应注意的几个问题[J].实验技术与管理，2013, 30(9): 228–230.

[8] 刘彦强，王益民，阎冰，等.高校大型仪器设备使用效益的评价方法研究[J].实验室科学，2016, 19(2): 214–217.

[9] 黄涛，李鸿飞，王伏玲，等.基于DEA的高校大型仪器设备效益评价[J].实验室研究与探索，2015, 34(1): 270–273.

[10] 武向侠，王欣，白杨.高校大型仪器设备效益评价及有效利用[J].实验室研究与探索，2016, 35(11): 265–268.

[11] 王楠，韩红江.高校大型仪器设备绩效考核方法探讨[J].实验技术与管理，2014, 31(1): 228–230, 234.

[12] 吕卫兵，龚婕.大型仪器设备考核体系的构建与实践[J].实验室研究与探索，2010, 29(8): 340–342.

[13] 宋象军，夏建潮.浅析高校大型仪器设备使用效益评价及有效利用[J].实验室研究与探索，2015, 34(3): 164–167.

[14] 毕卫民，方堃.高校大型仪器设备效益评价工作的实践与探索[J].实验室研究与探索，2011, 30(9): 410–413.

[15] 贺锦.探索高校大型仪器设备信息化管理模式[J].实验技术与管理，2014, 31(7): 241–243.

[16] 梁碧超，肖祖宁.建立高校资源共享平台，促进大型仪器设备的使用效益[J].实验技术与管理，2009, 26(3): 296–297, 304.

[17] 张丽，孔凡新，张焱.提高高校大型仪器设备使用效益的措施[J].中国现代教育装备，2015(9): 1–3.

[18] 何兰花，王瑞晓.提高高校大型仪器设备利用率的探索[J].中国现代教育装备，2014(3): 4–6.

Study on benefit evaluation system of large-scale instruments and equipment in college and university

HAN Lihui, YU Chunmei, KE Hongyan

(School of Metallurgical and Ecological Engineering, University of Science and Technology Beijing, Beijing 100083, China)

In order to improve equipment utilization rate, develop new functions, rationally allocate resources and expand opening and sharing in equipment management, this paper discusses how to establish scientific, effective and executable comprehensive benefits of large-scale instruments and equipment from three aspects of determining benefit evaluation index, data collection approach and analysis of evaluation results. The evaluation system and suggestions on how to give full play to the guiding role of the evaluation system are put forward.

large-scale instruments andequipment; benefit evaluation; equipment management

F123.7

A

1002-4956(2019)09-0276-06

2019-01-24

韩丽辉（1972—），女，辽宁喀左，硕士，高级工程师，主要从事数值模拟、物理模拟及氧氮分析工作。

E-mail: hanlihui@metall.ustb.edu.cn

10.16791/j.cnki.sjg.2019.09.071