充分发挥高校科协的作用 将科研诚信建设落到实处

李雯 姬卿 郭强

摘 要：近年来，我国科技发展取得了举世瞩目的成就，但也暴露出一些问题。高校科协是科协在高校的基层组织，为进一步加强科研诚信建设，高校科协应当有所作为。文章就科研诚信的内涵、表现形式及高校科协在推进科研诚信中发挥的作用与建议做一综述，为弘扬科学精神，促进我国科技水平健康快速的发展提供理论参考。

关键词：高校科协；科研诚信；科技创新

中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：2096-000X（2019）04-0075-03

Abstract： In recent years， China's scientific and technological development has achieved remarkable achievements， but it has also exposed some problems. The college science and technology association is the grassroots organization of the science and technology association in colleges and universities. In order to further strengthen the scientific research integrity construction， the college science and technology association should make a difference. This article summarizes the connotation and expression of scientific research integrity and the role and suggestions of college science associations in promoting scientific research integrity， and provides a theoretical reference for promoting scientific spirit and promoting the healthy and rapid development of China's science and technology.

Keywords： science and technology of university； research integrity； scientific and technological innovation

近年来，随着我国科研水平和创新能力不断提高，众多重要的学术成果不断涌现，为我国经济、社会的发展作出了重大贡献。但是，在取得成绩的同时，学术造假、学术浮夸、学术不端、学术腐败等违背科研诚信要求的行为屡有发生。科研诚信是科学事业健康发展的内在要求和重要保障，事关创新型国家建设的大局[1]。近年来，在各有关部门、单位和广大科技工作者的共同努力下，我国科研诚信建设已取得了良好的成绩。2018年3月28日习总书记主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话，通过了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，为我国科学研究的环境优化提供了政策环境[2]。高校科协是中国科协基层组织的重要类型之一，在实施科技创新发展、促进教育事业发展中发挥着积极的作用[3]。因此，分析学术不端和科研诚信缺失产生的原因，充分发挥高校科协的积极作用，大力弘扬科研诚信，加强学术道德建设，对于促进我国科技创新型社会的发展至关重要。

一、科研诚信的内涵与诚信缺失的表现形式

（一）科研诚信的内涵

“诚信”（integrity）一般指实事求是、诚实、守信、不欺骗、不弄虚作假、言行与思想一致。诚信是人类社会的基本道德准则，也是科学的生命。在我国“诚信”是公民的基本道德规范之一，涵盖科研道德、学风、科研伦理所涉及的大部分问题[4]。

科研诚信（research integrity），也称科学诚信、学术诚信、科研伦理或学术风气等。广义的科研诚信包括弘扬以追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神，遵守相关法律法规，恪守科学道德准则，遵循科学共同体公认的行为规范。科研实践活动中的科研诚信是指科研工作者要实事求是、不欺骗、不弄虚作假，还要恪守科學价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范[5]。

（二）表现形式及危害

国际科技界将严重违反基本的科学诚信的行为称为科研不端或诚信缺失行为。目前主要表现在以下几个方面[6，7]：

1. 剽窃、抄袭、盗用他人的成果，包括：未经许可和授权就将成果信息发表或者透露给第三者；把他人的研究计划和学术思想据为己有。

2. 虚假（不实）陈述，包括：编造、伪造实验数据和篡改研究数据、研究结论；改动原始文字记录和图片；在科研项目申请、成果申报，以及职位、职称申请中弄虚作假。

3. 科研过程行为不端：故意干扰或妨碍他人的研究活动，包括故意损坏、强占或扣压他人研究中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其他与科研有关的物品。

4. 论文发表或出版中的科学不端行为，包括：重复发表论文；将本质上相同的研究成果改头换面发表；将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表；学术（学位）论文购买、代写、代投等。

5. 侵占和损害他人著作权，包括：侵犯他人的署名权，虚假排名、不真排名；或引用他人成果时故意篡改内容、断章取义。

6. 在科研活动和科研项目实施过程中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其他支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源；利用虚假信息获得科技计划（专项、基金等）等资助。

科学不端行为的表现形式很多，典型案例也不少，如西安交通大学长江学者特聘教授李连生在申报“教育部科技进步一等奖”和“国家科技进步二等奖”时，大肆造假。中山大学夏纪梅等人在申报2009年度“国家精品课程”时，弄虚作假。2016年5月韩春雨事件，以及2015年以来科技界接连遭遇国外出版集团撤稿等。不管是哪种形式，都严重损害了中国科研界的形象，都是违背了科学精神，对正常的科研工作带来了极恶劣的影响，造成了一系列学术资源的极大浪费、破坏了正常的学术秩序，对于高校科研和学科建设来说，不仅贻误了人才培养，也损毁了学术界和知识分子的社会公信力[8]。

（三）国内外科研诚信问题产生的原因

纵观国内国外，科研诚信问题产生的原因是多方面的，情况是复杂的，概括起来包括；科研诚信制度不健全不完善，相关规章制度执行落实不到位，科研诚信教育宣传不到位，科技工作者缺乏学术道德素质，急功近利和浮躁的社会风气，以及不科学不合理的学术评价机制等。在众多原因中，根本原因有以下几个方面：

1. 学术评价机制和考核制度存在弊端。目前，国内外特别是国内许多单位和部门，都把论文、专利、荣誉性头衔、科研项目、获奖等作为职称晋升、岗位聘任、评奖评优的限制性条件，且存在重数量轻质量、“一刀切”等倾向，这些条款都直接与个人经济收入挂钩，利益的驱动导致许多科研人员铤而走险。国内外大量事实证明，合理的科研评价体系能大大促进科研事业的发展，否则会诱发科研不端行为的产生，引发种种违背科研诚信要求的行为[9]。

2. 科技工作者自律意识缺乏，底线意识不强。在社会文化层面上，科研不端行为与社会文化密切相关。在科学研究价值的层面上，科学越来越多地渗透到技术之中并能够创造巨大经济效益，现实的利益诱惑导致一些科研人员失去了原来的客观、公正和清高，功利的价值观促进了科研不端行为的产生和蔓延[10]。

3. 缺乏强有力的监管主体。在我国，大多科研项目都实行多头管理，责任主体不明确；有关科研诚信的信息共享机制尚未健全，缺乏监督处理科研不端行为的强有力机构，调查及处理程序缺乏法律保障和惩戒机制等，这些都助长了学术不端行为的产生[11]。

（四）大力发挥高校科协在科研诚信建设中的作用

1. 高校科协的性质与特色

国家因创新而发展，高校是科技工作者密集，科技资源丰富之地，是创新型国家建设的人才教育基地。高校担负着培养人才、创新科技、服务社会和传承文化的使命，是教育和科研中心，是国家科技创新体系的重要组成部分。科协是科技工作者的群众组织，是党领导下的人民团体，在科技创新，科研事业发展中发挥着举足轻重的作用。高校科协是高校的基层组织，是服务高校科技工作者的重要组织载体，是党和政府联系和凝聚高校广大科技工作者的重要渠道[12]。

目前，我国高校科协组织具有以下“四化”特点：（1）多样化：高校科协主要由各省市（自治区）科学技术协会指导，未能形成统一的组织结构和运作模式，各高校科协的组织建设还处于摸索阶段，机构设置和工作模式还不健全。（2）虚拟化：高校科协是“高校科技工作者之家”，主要承担学术交流、科学普及等工作，但不具有行政权力。（3）边缘化：科协工作的主要内容多是跨学科、跨地区学术交流及科学普及等工作，与学校教学科研工作相比常常处于于边缘地位。（4）行政化：科协主席团及主要管理层多由学校领导兼任，工作人员常常身兼数职，导致高校科协的主体——广大科技工作者的地位边缘化，影响科协工作的民主化[13]。

因此，要发挥高校科协在科技发展中的作用，必须大力加强高校科协组织建设，这不仅有助于推动科技创新，也有助于培养高素质创新型人才，推动高校“双一流”建设和发展。

2. 发挥高校科协的作用，推进科研诚信建设

（1）大力开展科研诚信的宣传教育活动，营造良好的学术氛围

高校科协组织，应主动积极承担相关的教育和宣传活动。科研诚信教育需要理论与实践相结合，要将其落到实处。高校科协要加强科研诚信道德教育工作，可采用多种多样的形式，开展各种形式的科研诚信教育活动，如教育部等多单位举办的宣讲活动；开展“学术诚信宣传周”活动；定期发布学术诚信刊物，介绍本大学或研究机构的要求、科研诚信状况等[14]。

高校科协要在课程设置、研究生培养等多个方面给予建议，如增设科研诚信相关的专业、课程、讲座等。只有学术氛围优化了，科研才能得以长远的发展。高校要营造诚实守信、追求真理、崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰的良好氛围础。要创造良好的学术氛围和外部环境，共创诚信校园。

（2）加强科技工作者品德修养，自觉遵守科学道德规范

人是科技创新最关键的因素，科学道德和学术诚信是科技工作者必备的基本素质，高校教师是科研的主力军，是学生的诚信道德楷模和表率，也是整个社会的方向标。因此，高校科协要督促科研工作者自覺遵守科研工作的基本道德要求，脚踏实地做人、做学问。高校科协要鼓励和倡导科技工作者坚持立德为先、立学为本、严以自律，严守学术道德和科技伦理，秉持创新、求实、协作、奉献的科学精神，潜心研究，要争当学术优异、学风优良、品德优秀的科技先锋[15]。

（3）建立健全科研评价和考核机制

自2016年教育部印发《高等学校预防与处理学术不端行为办法》以来，国务院及各级部门制定和颁布了有关科研诚信制度化建设的法规、制度，对违反科研诚信“零容忍”的制度框架已经形成，诚信基础和创新生态持续巩固。在机制体制建设中特别要落实“三个坚持”：坚持预防与惩治并举、坚持约束和激励相结合、坚持自律与监督并重。

科研经费是保障科研活动正常实施的重要条件。我国的科研经费监督仍是薄弱环节，在科研经费使用上的诚信问题也发生频繁。澳大利亚的经验值得我们借鉴：自20 世纪80年代以来，对科研管理进行了系列改革：制定统一的科研管理制度，以行为守则为学术诚信基本规范， 明确监督机构权限和责任诚信立法。2010 年4月，澳大利亚科技部成立了科研诚信委员会（ARIC），加强科研评估和审计，科研经费全程严格监管并及时公开。目前，澳大利亚已经建立起了与其政治环境和廉政体系相适应的、由政府统筹、对科研经费开展预防为主的监管体系，通过绩效评估及审计等方式，科研产出效率高[16]。高校科协要在教师科研项目申报和经费管理使用等各方面应给与引导，要建立健全职责明确、高效协同的科研诚信管理体系，切实履行科研诚信建设的主体责任，加强科技计划全过程的科研诚信管理。

（4）激励创新，宽容失败

要尊重科学研究规律，充分尊重科学研究灵感瞬间性、方式多样性、路径不确定性的特点，重视科研试错探索的价值，建立鼓励创新、宽容失败的容错纠错机制，形成敢为人先、勇于探索的科研氛围。合理设定评价周期，建立重大科学研究长周期考核机制。从事科研活动及参与科技管理服务的各类机构要加强科技计划全过程的科研诚信管理，强化科研诚信审核等。

（5）加大对学术不端行为的惩处力度

学术不端行为屡屡发生的重要原因在于制度执行不到位、处罚力度不够、违规成本过低。加强科研诚信建设，要建立健全惩处机制，严格执行相关制度，充分发挥制度的约束功能。如丹麦奥胡斯大学设立了全国统一的科研不端委员会，颁布科研诚信政策，制定违反负责任研究行为案件的审议程序，设立负责任研究行为咨询小组和委员会等，该大学的做法为我国大学的科研诚信建设提供了参照[17]。大数据技术作为科研不端治理的新工具，为科研不端行为的识别提供了捷径[18]。此外，要采取教育引导、合同约定、社会监督等多种方式，对严重违背科研诚信要求的行为依法依规终身追责。

二、结束语

未来的社会是一个高速发展的社会，是一个需求诚信的社会。当前，我国正处于科技创新历史时期，在这关键时期，高校科协要充分发挥组织和协调作用，充分调动科研人员的积极性、主动性和创造性。我坚信，在党和各级政府的领导下，广大科研人员的诚信意识将不断增强，全社会的诚信基础和创新生态将会巩固发展，建设创新型国家和世界科技强国的中国梦一定能够实现。

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