科研机构组织管理模式研究——以云南省科研机构联合会为例

张 燕，李姣娥，王志平，唐艳丽，吴海红，孔庆雯，兰 琨

（1.云南省科学技术院；2. 云南省科研机构联合会，云南 昆明 650051）

0 引言

科研机构指依法成立的从事科学技术研究与开发工作的法人组织。科研机构联合会是为了适应当前市场经济环境，充分利用科研机构内部资源和外部资源，联动多个学科领域或专业、多种知识领域的专家和技术人员开展具有针对性重大战略创新活动和集成创新及产业化推动工作，打破各种科研资源难以打破单位界限、部门界限和所有制界限，促进科研机构之间的业务交流、研发合作和资源共享，使之形成系统化和制度化的稳定联系，拓展科研机构对全省优势、特色产业的科技支撑及技术服务空间，提升科研机构整体支撑服务能力。文章以云南省科研机构联合会转制科研院所、企业内设研究中心、实验室和技术研究机构的联合群体为研究对象，弄清研究机构在市场经济条件下呈现出的新特征和需求，法人实体的社团联合组织形式在新经济态势下的发展呈现的变化和未来发展趋势。

1 科研机构发展现状分析

云南科研机构与传统的科研机构相比较，在主体形式上呈现了多元化的现象，有事业单位、国企法人，民办非企业。在建设投入主体、管理运营机制、科技主攻方向、成果转化路径等方面都有很大的不同，突破了传统科研机构的“计划”特色，与市场结合更紧密，更符合科学技术发展规律，具有明显的时代性、先进性和创新性。

云南省科研机构联合会所属研究机构中，转制院所14家，占全省转制院所的64%，事业单位研究机构18家，民营研究机构19家，国企研究机构40家。

1.1 人力资源情况

图1 年末从业人员情况

图2 科技活动人员情况

从调研对象看出，2014年至2016年年末从业人员逐渐下降趋势，共减少了2060人，人数减少企业最高可达到1778人，人数增加企业最多达到210人；从事科研活动人数三年中不断上升趋势，2015年的增长率最高达到3.65%。

图3 外聘研发人员情况

图4 中、高级职称人员情况

图5 学历情况

外聘研发人员2015年和2016年比2014年都高，中高级职称人员占年末从业人员的比例是逐年增长。2014年至2016年本科、硕士和博士占年末从业人员的比例呈现上升趋势，本科上升趋势更加明显，每年本科增长率更大。

1.2 财务状况

图6 收入情况

图7 净利润

2014年至2016年总收入呈下降趋势，主营业务收入占总收入比例变化不大，2015年经由知识产权、专有技术或先进知识产生的收入占总收入比例在三年中最高。净利润在三年间呈现下降趋势，2016年比2014年低3.71亿元。

图8 上缴税费总额

图9 职工人均货币收入

上缴税费总额3年中2015年最高达到12.85亿，2016年下降比较快，达到64%。职工人均年货币收入从2014年至2016年是逐步增长，2016年人均年货币收入为8.26万元。

1.3 资产情况统计分析

图10 总资产和固定资产

图11 总负债和银行贷款

总资产2015年和2016年有所增加，从图上看出总资产和固定资产近两年的增量不大。

总负债2015年和2016年是增长趋势，其中银行贷款2014年、2015年、2016年的占总负债的比例分别为10.54%、29.15%、27.89%。

1.4 科技投入

图12 研究开发经费总投入

图13 各类研发经费投入情况

研究开发经费总投入从2015年至2016年不断增加的趋势，其中自有研发经费占研发总经费的占比由2014年71.75%下降到2016年68.8%，主要是近两年财政经费的投入不断增加，占比有所提升。其他研发经费占比都比较低，其中2015年的占比最低。

1.5 课题情况统计分析

图14 项目承担情况

项目承担情况从2014年至2016年总体是呈上升趋势，承担国家项目数呈下降趋势，说明研发能力不强，能够承担国家项目的企业数量没有增加。承担省级及以下项目数的增量比较大，企业偏向申报省内的研发课题。

1.6 专利与论文统计分析

图15 申请专利情况

图 16 专利授权情况

企业申请发明专利情况从2014年至2016年不断下降趋势，到目前为止拥有有效发明专利的数量也是下降趋势，说明大多数企业的创新能力3年间的没有达到预期的水平。到目前为止拥有有效专利3年间呈现上升趋势，主要是申请实用新型专利的数量不断增加，实用新型专利占申请专利的数量比例比较大。

表 1 其他知识产权情况

2014年至2016年，企业拥有软件著作权数量呈增加趋势，近三年软件方面的开发能力有所增强，拥有/参与标准（行业、企业、国标）数量和经认定的科技成果是下降的趋势，拥有注册商标的数量是增加的趋势。

图17 发表文章情况

2 存在的困难

通过问卷调查数据显示，制约单位发展的主要问题比较多，如研发资金不足、专业人才不足、管理制度问题、人才流失严重、扶持政策力度不足、市场经济行为能力弱等。以下两方面困难最明显：

2.1 行业专业人才不足，特别是高层人才比较缺乏

2015年对选取528家科技型中小企业问卷调查中数据显示[2]，资金不足显得更为突出，人才排第3。其中人才流失是困扰和制约科技事业发展的重要因素之一。此次问卷调查和实地考察，科研机构对技术研发人员的需求很大，对高层人才需求和专业人才培养更为迫切。云南省与发达省份相比，国家级创新平台、引进的省级科研创新团队达数量不多，很难聚集创新要素，难以吸引中高级创新人才。

2.2 研发资金投入不够，持续性研究工作得不到保障

现代科学技术学科交叉渗透性极强，新的学科不断涌现，新的技术不断推出。科研机构现有的专业设置，已不能适应科学技术发展的创新需要。科研机构现有的专业设置，存在着小而全、宽而散、相互关联度不大；重原理、机制，轻工艺产品人才、资金；设施分散，不适应科技企业发展的需要等诸多弊病[4]。我省科研机构资金投入还停留维系原有的科研工作上，新的专业岗位设置、相关设备投入、人才引进需要大量资金投入，投入-产出的周期长，成果产出、市场风险比较大，科研院所和企业无法持续性投入。

大部分科研机构自我造血机制尚不健全，内生发展能力仍很不足。由于研发活动本身具有的周期长、风险大、收益不确定性等特征，所投入的资源不能很快变现，或者能较快变现的也不足以支撑研发机构后期研发投入，银行、创投以及风投等社会资本大都持谨慎态度，加上资金不足成为研发机构后续发展的主要瓶颈。

3 发达地区经验借鉴和启示

3.1 多元化的人才引入和培养

《中共科学技术部党组关于坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导推进科技创新重大任务落实深化机构改革加快建设创新型国家的意见》提出注重引进国际高端人才和培养本土高水平人才相结合，培养和锻造一大批具有国际水平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才和高水平创新团队。《外国人在中国工作管理条例》立法工作也在开展中。国家在人才发展机制越来越完善，首先要充分利用好国家现有的相关人才政策。国家科技计划中有科技创新人才团队、创新人才推荐计划、国家高层次人才特殊支持计划、国家青年拔尖计划，云南省的科技人才和平台计划中高层次科技人才引进与培养、院士专家工作站、国际科技特派员、科技人员赴发达国家访学补助及对发展中国家技术培训班。

在国家加强产学研深度融合的技术创新体系、军民融合创新体系建设的大环境下，各科研机构应积极推进融合创新的实践工作，信息科技已为融合创新提供了坚实的物质基础，跨学科跨领域融合创新人才更为便利，能更好服务和融入国家发展战略。

国家鼓励高校和科研院所突破已有的体制机制束缚，探索更为灵活的、新型的科研体制，积极实施创新团队引进计划。将新型研发机构可分为高校占主导的校地共建型、科研院所占主导的院地共建型以及企业主导型，这些共建研究机构共同点就是融合创新，解决短期内企业专业技术研发人员短缺和新技术来源不足的问题。如校地共建型，陕西农产品加工技术研究院由陕西科技大学与省政府共同组建的独立事业法人，实行董事会领导下的院长负责制，研究院依托陕西科技大学较强的科研能力和雄厚的人才资本，为当地农产品加工产业转型升级提供技术支撑。院地共建型如中国科学院深圳先进技术研究院与其所依托的中科院相比在体制机制上有了较大突破，其定位于源头技术创新研究，采用集教育、科研、资本和产业为一体的“四位一体”的发展模式。企业主导型如深圳光启研究院和广东温氏集团研究院。

创新科研院所管理机制，采用柔性化的引人用人机制以及市场化科研导向的运营机制，使新型研发机构走出传统科研机构的局限，实现企业与传统研发机构、产业链与创新链高度融合，成为科技与经济之间的完美桥梁，是我国科研体制改革的新探索。因此，大力发展新型研发机构成为现阶段完善区域创新系统，提升区域创新能力的重要举措。

3.2 多元化的投资主体

科研机构自我造血功能尚未完善、内生发展能力尚不足，政府资金比较有限，只能集中区域战略性产业的重点前沿技术，与当前产业发展相关的技术领域，予以长期稳定连续性的支持。

建立相应的诱导机制，充分发挥政府财政资金的引导作用，通过政府财政资金设立项目专项扶持基金，撬动社会资本，吸引创投、风投等社会资本，更好的发挥财政资金杠杆效应。通过引导商业银行积极配合政策性银行，丰富融资品种，创新金融服务，发挥政府对新型研发机构的信贷融资、市场化融资以及税收扶持作用，切实解决新型研发机构发展中的融资问题。

政府研发资金投入引导科研机构开展研发工作，随着研发工作的不断推进，政府财政资金逐渐退出，科研机构或企业研究机构引入社会资本，社会资金应成为机构的后发动力。社会资本，政府投入为主向社会资本投入为主的转变能确保机构获得充足的资源。

3.3 营造良好创新生态环境，落实好科技创新政策

国家提出科技部门紧紧扣住“加强、优化和转变政府科技管理和服务职能”这条主线，推动政府职能从研发管理向创新服务转变，科技管理更好地适应科技创新活动规律，修改废止有悖于鼓励创新的陈规旧章，砍掉有碍于释放创新活力的繁文缛节。地方科研机构积极落实新规，敢于抓落实、求实效，建立与当前创新科技相符合的科技管理体系，更好适应科技创新活动规律。