浅析提高专利实审审查员依法行政能力

摘 要 发明专利实质审查是一种司法性行政行为，其要求实审审查员做到依法行政，本文从提升法律素养、提高专业技能、强化责任意识、提升党性、建立完善监督考核制度几个方面进行探讨，为切实的提高实审审查员依法行政能力提供参考。

关键词 专利实质审查 依法行政 法律思维

作者简介：朱晓燕，国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心。

中图分类号：D630                                                            文献标识码：A                         DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.318

专利审查是行政行为。《中华人民共和国专利法》（以下称《专利法》）第三条规定，国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作;统一受理和审查专利申请，依法授予专利权;《专利法》第二十一条第一款规定，国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公正、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。基于以上两个条款，国务院专利行政部门即国家知识产权局对专利申请的审查应当依法进行，而发明专利申请实质审查程序（简称实质审查）是发明专利申请在授权以前必经的一个重要审查程序，审查中应当依法审查，做到依法行政。

依法行政，顾名思义，就是依据法律行使行政权。国务院《全面推进依法行政实施纲要》规定了我国依法行政的目标：经过十年左右坚持不懈的努力，基本实现建设法治政府的目标。为此，全面提高审查员依法行政意识和依法行政的能力具有重要意义。

作为一名实审审查员，如何提高实审审查员依法行政的能力，笔者有以下几点思考：

一、提升法律素养，强化依法行政观念

依法行政对于审查员而言，首先就是要依据专利法、专利法实施细则以及《专利审查指南》的相关规定进行审查实践。杨铁军局长曾说“法律是审查工作的灵魂”，专利审查工作不仅是一个技术问题，更是一个法律问题。在实际审查工作中，我们需要以事实为依据，以法律为准绳，切实行使好手中的专利审批权利，做到“客观、公正、准确、及时”，确保授权专利保护范围清晰、适当，专利申请驳回客观、公正，专利审查周期科学、合理。在工作中通过对专利法和专利法实施细则的不断学习，培养自己的法律思维，学会在审查工作中，从专利法的立法宗旨、法条解读以及法条适用的思路出发去解决具体问题，并建立各法条之间的联系，从而对专利法形成新的理解和认识，遵循法律逻辑，注重合理论证，兼顾法律程序和实体，确保在实际工作能够熟练运用法条，做到依法行政，自觉维护专利法的权威和尊严，增强社会公众对中国专利制度的信心和信任。

在专利实质审查相关法律思维中，以“三性”评判为主线的全面审查理念则是其核心理念，即在专利实质审查过程中，经过全面检索和“三性”评判之后，若發明申请满足“三性”的相关规定，具有授权前景，则为了节约程序、缩短审查周期及尽早结案，审查员还应当对发明申请进行全面审查，看是否存在其他缺陷和形式错误。围绕“三性”评判为主线开展的全面审查其目的不仅是要保护申请人的创新成果，还要维护社会公众的创新空间，并尽量避免由于权利不稳定而损害申请人利益、浪费行政资源，从而实现专利制度的健康发展，也才最能体现实质审查工作的贡献和价值。

二、提高专业技能，做好审查工作

专利实质审查工作，是一项集合专业背景知识与知识产权知识的工作，在审查发明专利申请时必须先看懂申请的技术方案，弄清楚其发明构思，才能够进一步进行检索，以进行“三性”评判。尤其对于创造性的判断，其判断主体是所属技术领域的技术人员，这是一个假想的人，却也是对审查员专业技术知识的最高要求，要不断趋近所属技术领域的技术人员。对于审查员的专业技能，主要包括三个方面：专业知识、检索技能和审查理论。专业知识主要要求审查员要达到本领域技术人员的水平，做到对技术的客观判断;检索技能要求审查员能够准确提炼发明构思（关键词、分类号），选择合适的数据库进行高效检索，这也是查找证据的关键过程;审查理论主要指导审查员工作定位、工作方法及处理工作中遇到的技术问题等。要提高审查员的专业技能，没有捷径可走，必须通过开展相关专业技能培训及审查员自我不断学习、积累、思考来提高，以学促知、以知促行，切实在实践中不断增长才干。

三、强化责任意识，激发担当精神

专利审查工作不仅仅是一个行政审批流程，其还肩负着重要的社会责任，审查员既要对申请人负责，也要对社会负责。每一份审查决定的做出，于审查员个人而言仅仅只是一件小小的案件，但对当事人或社会公众可能产生巨大的影响，因此这就要求审查员必须树立责任心，立足本职工作，做到秉承依法审查、诚信审查以及善意审查的审查理念具体开展审查工作，自觉维护专利局的公信力，切实鼓励和促进技术创新。具体而言，审查员要怀着敬畏法律，对工作高度负责的工作态度，以专业严谨的态度对待每一件专利申请和每一位专利申请人，多站在申请人的角度来考虑问题，以证据为先，做到充分说理，保证每一份审查决定都经得起推敲;兼顾程序正当原则和节约程序原则，提高审查效率，切实为申请人的创新活动提供优质、高效的服务，合理平衡专利权人利益和公众利益，肩负起审查员应有的责任和担当。

四、提升党性，促进审查业务能力

不忘初心，牢记使命，作为党员应该不断提升党性，保持政治坚定性，改进作风，保持品德纯洁性，立足工作岗位，保持行为先进性。党员干部是党依法执政、政府依法行政的中坚力量，党员干部的言行具有重要的示范导向作用，其言谈举止直接影响着本单位、本部门的风气。因而以提升党性为抓手，促进党建与业务工作的有机融合，也是提升审查员依法行政能力的重要手段。作为党员需要做到廉洁从业，严格遵守党的纪律，提升道德修养，做到言行如一、表里如一、知行合一，自觉发挥党员的先锋模范作用。在专利审查工作中做到肯钻研、勇担当、爱审查，提升履职尽责的能力，努力提高专利审查质量和审查效率。

五、建立完善审查员监督考核制度

无规矩不成方圆，建立完善审查员监督考核制度能够给予审查员审查行为的约束，起到监督、处分不法行为的作用;同时，通过这些制度的制定，也对审查员的工作提出了要求，必须做到合乎规定，不得滥用职权，切实做到客观、公正。从内部而言，为了促进审查员廉洁从政，规范各部门各单位及其工作人员的行为，国家知识产权局制订了《廉洁从政“十不准”的规定》，审协江苏中心也出台了《廉洁从业及违纪处分暂行规定》以及《專利审查回避规定》，这些规定的制定是为了杜绝审查员在审查中不法行为的发生，保证专利审查工作有序开展，维护申请人和公众的正当权益。从外部而言，专利审查质量外部反馈体系确立，社会公众可以向专利局反馈审查质量，同时启用专利审查质量投诉平台，对于审查过程中出现的问题进行投诉，从而对审查质量起到监督反馈作用，帮助审查员提升审查质量和公众满意度。

六、结语

习近平总书记在主持召开中央财经领导小组第十六次会议时指出“要完善知识产权相关法律法规，提高知识产权审查质量和审查效率”，因而全面提升审查员的法律意识，推动依法行政、促进审查质量是深入实施国家知识产权战略的必然要求。

在建设知识产权强局的总目标指导下，杨铁军局长提出了三大支撑的概念：道德支撑、法律支撑和技能支撑，上述提及的五个方面已经囊括了三大支撑的概念。基于对“三大支撑”的正确理解，强化依法行政能力，才能保证专利审查工作真正发挥其应有的能量，真正地实现专利法立法的宗旨。同时，审查员积极践行十九大精神，内外兼修，明确自己的职责，提升自己的能力，不断夯实自己的审查道路，努力做一名依法行政的合格审查员。笔者相信，中国的知识产权事业会更加蓬勃发展，快步迈入知识产权强国之列。

参考文献：

[1]肖伟明.初步审查依法行政在补正通知书中的体现//2015年中华全国专利代理人协会年会第六届知识产权论坛论文集[C].2015.

[2]审查业务管理部.把握“三性”评判主线 提升实质审查水平[J].审查业务通讯，2012（6）.