创新型组织实施集成管理系统的创新研究

管孟忠 刘彦蕊

摘 要：在全球化发展趋势下，组织创新的能力被认为是经济增长、民生改善和社会发展的主要因素之一。科技的发展推动了管理创新的步伐，大多数组织都有自己的管理系统标准。通过总结分析现代化管理系统标准发展趋势，本文认为对于已经注册了多个管理系统的组织来说，组合管理现有的管理系统可以减少重复工作量、提高效率、节省成本，进而提高自身竞争优势，并提出了建立与实施组合管理系统的方式、方法与步骤。

关键词：创新型组织;集成管理;标准;高階架构

中图分类号：F406    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2019）4-1-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.04.001

1 现代化管理标准系统的演变趋势

1.1 国际质量管理系统标准发展趋势

1.1.1 质量管理系统与风险管理的整合。风险管理的发展历史悠久，但是国际上一直没有一套通用的国际标准。其实，基于风险考虑的概念一直隐含在ISO 9001中。ISO9001：2015国际标准使基于风险的考量更加明确，并结合该指标对质量管理系统的建立、实施、维持和持续改善做出了具体要求。组织可以选择开发比本国际标准范围更广的风险管理方法，如2018年2月ISO公布的ISO 31000：2018《风险管理—原则与指导纲要》。新版本在原来的基础上，提供了一种管理任何类型风险的通用方法，并且不限定于特定行业或部门，而且可以在整个生命周期中使用，可应用于任何活动，包括各级决策[1]。它以近代各国对风险管理发展出来的标准及规范为基础，提供了国际上正式的风险管理准则。配套的参考标准涵盖ISO/IEC 31010《风险管理—风险评估技术 （Risk Management–Risk Assessment Techniques） 》及ISO Guide 73。ISO 31000：2018标准的主席Kevin说：“ISO 31000类似于ISO 9000和ISO 14000标准，是最高级别的标准，它将对ISO和IEC的所有其他标准起指导作用，并将取代全球所有国家的风险管理标准”。

ISO 31000标准的目的在于提供风险管理的原则及指导纲要，为各类型、不同规模的组织管理其组织整体或是个别项目之风险提供参考。风险管理计划和框架的设计和实施需要考虑到被使用组织的特殊宗旨、上下文、结构、操作、过程、作用、项目、产品、服务或者财产和具体实践的变化需要。ISO 31000：2018被运用协调现存和未来标准的风险管理过程。它提供一种共同的方法支援应付具体风险，并不期望组织所有部门或活动都运用单一种风险管理的方法，而是可以与其他的风险管理进行协调整合。

1.1.2 质量管理系统与系统工程的整合。系统工程的概念一直隐含在ISO 9001标准中，在产品实现的过程应用系统工程程序（或关键作业程序），将投入（资源或设备）转换成产出（产品或服务）。系统工程管理实质上就是对工程系统的项目管理过程。

以IRIS《国际轨道行业标准》为例，IRIS中RAMS工作程序—RAMS生命周期有14阶段，这是系统工程的V—模型及RAMS专业在轨道行业国际标准中的实现。RAMS生命周期的概念是确保产品实现过程中产品的可靠度、可用度、维护度及安全度。在IRIS的第3个阶段就是风险分析。IRIS的第7章项目管理更说明了行业类别的ISO管理系统标准是一个整合了系统工程、项目管理和风险管理的质量管理系统。欧洲轨道工业协会（UNIFE）确认国际标准组织（ISO）技术委员会已于2017年5月正式发布ISO/TS 22163：2017标准。IRIS国际轨道交通行业标准正式升级转换成为ISO系列ISO/TS国际标准。ISO/TS 22163：2017标准根据管理体系标准的高阶结构重新进行章节内容的编排，涵盖了IRIS Revision 02标准原有要求和ISO 9001：2015的所有要求，在此基础上针对轨道交通行业的特殊要求加入了很多新的内容。

1.2 国际创新管理系统的标准化进程

一个组织的创新能力被认为是经济充满活力、增加福祉和社会发展的关键因素[2]。关于创新型组织的定义，彼得·杜拉克认为创新型组织的核心是把创新精神制度化。官建成、王军霞认为创新型组织是指组织具有较强的创新意识及创新能力，能够持续不断地进行技术创新、文化创新、管理创新、组织创新和市场创新等一系列创新活动[3]。

创新管理系统会影响组织的创新绩效。Moises Mir等人对标准化创新管理系统对企业创新能力、创新绩效和企业绩效的影响进行了分析。这项研究的重点是标准16602，是全球首批国家认证的SIMS之一。这是世界上第一个已经达到足够接受程度的SIMS之一，可以进行实证研究。为了分析其对企业的影响，该研究使用关于主要维度的假设来开发和分析关系模型[4]。

西班牙标准协会（AENOR）从2001年起开始开发一系列关于创新管理体系的标准，为组织提供包括研发、创新项目管理、创新成果转化、智慧财产权管理在内的全面创新管理体系标准，并依据UNE166002《研发创新管理体系要求》开展认证活动。

英国于2008年4月发布新版BS 7000—1：2008—创新管理指南，该指南专门针对创新和有竞争力的产品的设计和开发提供指导，以满足客户长期的需求和期望。该指南条文3.18定义了创新管理系统是一个正式的基础设施，包括组织管理创新的目标、策略、过程、组织结构和价值[5]。

葡萄牙标准（NP4457：2007，R&D+I的管理系统要求）以及西班牙标准（UNE 166002-R&D +I：需求管理RD，2006）提出了一系列基于研究和开发的最佳实践，包括在市场上推出产品及其后续行动。英国标准（7000—1：2008）提出了一种方法，该方法分为若干连续步骤，旨在确保组织的发展和传播创新文化[6]。

随后，欧盟成立技术委员会（CEN TC 389），着手制定CEN/TS16555标准以帮助组织管理创新活动。技术委员会的主要成员包括西班牙、法国、英国、爱尔兰、德国等欧盟成员国。标准于2013年发布，共分为7个部分：创新管理体系、战略情报管理、创新思维、智慧财产权管理、协同管理、创意管理和创新管理评估。

麦肯锡公司2016年的全球调查显示，承认创新非常重要的企业领导者占比为84%，而94%的领导者对企业创新绩效并不满意[7]。目前，诸如“ISO 9001质量管理体系标准”等概念已经被各行各业广泛接受，借助此类标准可切实帮助企业提高产品质量也已成为业界普遍共识。创新过程虽然与“产品质量”或“能源消耗”等相对可控的变量相比差别较大，但是对创新过程实施标准化管理无疑是提高企业核心竞争力的有益尝试[8]，特别是科技企业更需要标准化创新过程。

西班牙2006年率先推出创新管理系统框架标准之后，部分欧洲与美洲国家相继推出了各自关于创新管理的标准。世界标准化组织（ISO）也计划在2019年发布企业创新管理的指导型国际标准，目前已发布和计划发布的创新管理标准如表1所示。与此同时，国际标准组织（ISO）成立的TC279工作组正在研究起草创新管理标准，包括中国、英国、法国、德国、爱尔兰、西班牙和瑞典等在内的43个国家参与标准制定[9]。

1.3 质量管理系统与创新管理系统的整合

比较分析ISO9001：2015、ISO Dis 50501、ISO/CEN TS16555—1：2013的条文（如表2所示），可以看出，ISO9001：2015、ISO Dis 50501与ISO/CEN TS16555—1：2013都是使用了ISO的一个高阶架构（high-level structure）—“Annex SL”。同时，在ISO/CEN TS16555—1：2013条文4的“创新领导”中特别强调高层管理者要发展创新愿景与策略，才能做更好的事。在ISO9001：2015第8条“作业”过程中融入了ISO/CEN TS16555—1：2013第8条创新过程，并使用ISO10006：2017项目质量管理过程来确保创新项目的质量。

国外学者对于企业最佳实务的研究表明，标准化创新管理系统的导入可以使企业具备快速识别新兴技术或科技的能力，并有效改善企业内部创新技术、新产品与新服务的产生过程，最终持续提升企业竞争力[10]。随着各国创新驱动发展策略的深入研究与实施，企业创新活动应该纳入专门的管理范畴已成为基本共识。基于国际标准的高阶架构及管理系统整合化的趋势，创新管理系统将会与质量管理系统、项目管理系统、环境管理系统、能源管理体系等构成统一的整合化管理系统，提升创新型组织标准化管理成熟度。

总结以国际质量管理标准系统和创新管理标准系统为主线的国际管理标准系统发展趋势，可以发现，ISO国际标准系列之间不是孤立存在的，而是有一定的关联和共同概念。如质量管理原则、项目与风险管理、PDCA过程导向及持续改善原则。对比国际标准系列中的其他管理标准如《ISO10006：2017项目质量管理指南》《ISO21500：2012—项目管理指南》《ISO9004：2018管理一个组织的持续成功—一种质量管理方法》等标准也都在过程导向、风险考量、PDCA模式上有相应的体现与指导。由此可见，未来ISO国际标准发展趋势将会基于PDCA过程导向将风险管理、系统工程和项目管理过程整合在组织管理系统国际标准中，呈现出以下趋势：①管理系统互为整合。管理系统都有一个共同结构—Annex SL 高阶结构，例如，文件化管理、管理审查、内部审核等都可以结合在一起。②风险与机会导向。管理系统都是依据前提分析（如 SWOT 分析），找出机会和风险进而规划与发展，所以各企业的管理系统不同。③充分结合营运策略。例如，维持研发创新预算不增加又要给创新足够的经费支持，若经费不足也要用朴素式创新、精实敏捷创新。④全生命周期与全供应链导向。管理系统的建构要考量整个供应链以及对全生命周期、全员參与和全方位的考量。⑤管理系统的绩效提升与持续改善。不只是符合管理系统，而是实现管理系统能力和效益均不断地提升。例如，透过 ISO9004 的指导，持续改善管理系统。

2 集成式管理标准系统

2.1 ISO 标准的高阶架构

多年来，ISO国际标准组织针对质量管理、环境、信息安全、项目管理及永续经营等多项主题，制定了许多管理系统标准或指南。尽管这些标准或指南具有共同的特色，但各项ISO管理系统标准或指南之间仍有着不同的规范结构。这个情形反而使得实施主体在执行这些标准时，产生一些疑虑及障碍。为解决这个问题，基于现代各个管理系统之间存在的共同点与发展趋势，2013年ISO制定了 “ISO Directives 2013”。该指导文件的附件“Annex SL” 提供了一个通用于各个管理系统的规范框架，也是未来管理系统标准所有新增和修订的基础蓝图。“Annex SL”其实是一个管理体系标准的标准结构和格式模板，即“标准的标准”，按照要求，将来所有的ISO管理体系标准，如我们熟知的ISO 9001、ISO 14001、ISO 27001等，在今后修改时都要按照“Annex SL”的要求重写。

ISO“Annex SL”主要包含两方面的内容：标准化的管理体系标准通用术语和标准化的管理体系标准通用结构。通用术语包括组织、利益相关者、政策、管理体系、目标和风险等。“风险”一词在历史上第一次进入通用术语。由于这些通用术语是在所有管理体系标准中都要使用的，这标志着在所有管理体系标准中对风险的强调和重视。“Annex SL”提出的管理体系标准的通用结构是一个高层次的结构，称之为HLS（high level structure）。具体而言，根据《附件SL》可知，一个管理体系标准除了引言以外，应该包括10章，即：范畴、引用标准、专有名词与定义、组织的背景环境、领导、计划、支持、作业/运作、绩效评价、改进，如图1所示。

此外，为满足不同行业的特殊需求，这个通用规范框架也可以依据不同需求加入其他规范要求。“Annex SL” 为所有日后新发布或修订的ISO管理系统标准带來一致性的新高阶结构HLS （High Level Structure）。ISO国际标准组织每五年会对现有的标准进行审查，以确保标准能满足不断的变化。ISO希望，此种架构至少可以延续25年不变，组织不仅需要理解ISO的条文，更应思考系统的架构，这样更易进入系统的核心。

在还未有一个全球性的标准框架诞生前，组织必须寻找同时使用多个管理系统的方法，这常常导致资源分配紧绷、业务需求相互冲突以及内外部沟通不良的问题。ISO新高阶结构HLS将是所有新推出或修订的国际标准管理体系的通用架构，以确保各个管理系统结构的一致性和兼容性。它提供了共通的标准结构、文字、术语及定义，使得所有新增和修订的管理系统标准能够在不需要投入更多额外的时间和金钱情况下，即能顺利整合。有了“Annex SL”架构，管理系统使用者可期待较少矛盾、重复、混乱和不同的管理系统标准的结构所导致的误解。

大多数管理体系标准包括ISO 9001：2015、ISO 14001：2015、ISO15001：2014、AS9100：2016（航空航天）、TL 9000 Rev. 6（电信）和IATF 16949：2016（由国际汽车工作组开发，取代ISO/TS16949）都采用了“Annex SL”框架。这种标准化和一致的框架使得组织能够通过使用标准化模板有效地整合其单独的管理系统，降低官僚程度和所需资源量。

2.2 集成管理系统概念

根据 ISO 组织的定义， 管理系统（Management System， MS）描述了组织为了实现其目标需要遵循的一套程序。集成管理系统（Integrated Management System， IMS，又被称为“综合管理体系”“一体化管理体系”等）就是指两个或三个管理体系或质量管理系统并存，依据组织实际需求将公共要素整合在一起的模式。它是一个单一系统，将组织的全部或部分系统和流程整合到一个完整的框架中，使组织能够作为具有统一目标的单一单元工作，旨在保证管理组织营运中的各个方面符合多种管理标准。

IMS 可以整合任何管理标准或准则，如ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001、 ISO21500和ISO56000等。实际上，只要是符合 ISO “Annex SL”的高阶架构的国际标准都可以进行组合。所以， IMS 通常具体是指组织将 ISO9000 标准、ISO14000 标准、OHSAS18000 标准三位合一，还可以涵盖环境管理系统（Environmental Management System， EMS）、安全管理系统（Safety Management System， SMS）、SA8000 企业社会责任管理体系、组织健康和安全（ISO 45001）、能源管理系统（ISO 50001）、信息安全管理系统（ISO 27001）等。食品行业甚至可以涵盖食品安全管理体系（Food Safety Management System， FSMS），如ISO22000等，见图2。

2.3 集成管理系统创新的益处

2.3.1 提升创新项目及创新管理系统绩效。“Annex SL” 高阶架构使组织能够更简单地整合多个管理系统，获取更大的商业利益及创新项目价值。它能整合质量管理、项目管理、创新管理和环境管理等所有业务流程，即管理流程、主要流程和支援流程，使其配合组织营运策略、创新策略及创新项目目标，持续改进组织内各项管理制度，特别是创新管理制度和项目管理制度的建置，进而提升组织创新管理能力成熟度。

2.3.2 树立一套全面性的组织创新管理方针。集成多个管理系统标准能为组织的创新管理带来更全面的做法，用以提高创新项目绩效和生产效率、协调不同工作领域间复杂创新项目组合问题，并为组织创新管理提供一个更完整的参考标准。从创新管理角度切入，能够使多个管理系统融合运作得更好，并驱动组织内创新的真正价值的实现。

2.3.3 使质量管理及创新管理同时成为创新型组织重心。集成修订后的国际标准能确保质量管理、创新管理、项目管理及环境管理等管理系统与组织的业务策略完全吻合，与组织创新策略和创新项目目标完全一致。作为业务管理、创新管理和项目管理的工具，这个集成式质量与创新管理系统将持续纳入良性的创新绩效评估与持续改善流程，并同时彰显创新质量和创新管理环境对一个组织的重要性。

2.3.4 减少创新文件制作和重复工作。基于精益的原则，集成质量管理系统（ISO 9001）、创新管理系统（ISO 56001）和项目管理系统（ISO 21500）等管理系统后，组织能以同一套组织创新政策和作业程序满足所有的国际标准规范要求，在组合的过程中将会显示出组织中职责交叠或不必要的重复工作，进而能够减少重复作业、轻量化文件。

2.3.5 节省高阶管理的时间和资源。组织内的各个管理系统及创新管理系统组合后，内部和外部稽核过程亦会更有效率，进而减少中断、免除重复稽核的情况并节省时间、金钱和其他资源，也让组织的管理审查更有效率。

3 建立与实施集成管理标准系统

3.1 建立集成管理标准系统的方法

一般有3种IMS的实施方法可供组织选择，如图3所示。

（a）条文的整合——将新的管理系统国际标准条文增加到既有的管理系统中。

（b）系统的整合——根据组织背景与需求，合并两个或多个现有并行的管理系统。

（c）系统的创建——基于流程再造的方式，重整作业系统成一个统一的IMS系统。

其中，最简单的方式就是条文的整合。第二种方式是流程的整合。例如，将项目管理流程嵌入产品实现的流程（系统工程流程）中，或将产品实现流程嵌入项目管理流程中，要依行业属性而定。第三种是重新建立新的组合式管理系统标准。

3.2 建立组合管理标准系统的10个步骤

3.2.1 意识和培训。增强组织范围内的各种管理系统及其所遵循标准的意识。为高层管理人员、中层管理人员和初級管理人员举办单独的培训活动。在整个组织内创建一个激励环境，以实施涵盖所有或部分ISO标准的综合管理系统。

3.2.2 政策和目标。制定组合的质量、环境、健康安全和信息安全政策等，并考虑公司的愿景、使命、目标和战略方向，为组织制定相关的目标。

3.2.3 内部差距分析。了解组织的背景。确定既有的管理系统符合IMS 中所考虑标准要求的程度，了解整个组织的所有操作，并为所有活动制定流程图，将现有操作与将要组合的标准要求进行比较，并找出差距。

3.2.4 文件和流程设计。根据相关标准的要求记录整个过程，建立IMS程序书。编写并实施手册、功能程序、工作指令、系统程序和相关表单。

3.2.5 文件和流程实施。在整个组织中实施第四步中开发的流程和相关文件与记录，应确保涵盖所有部门和活动。根据适用的 ISO 标准要求举办过程/文件实施研讨会。

3.2.6 内部稽核。为组织建立健全内部稽核系统至关重要。培训内部稽核员，了解如何对涵盖所有部门和营运的组织进行内部稽核。经过培训的内部稽核员为每一个已经被稽核过的部门的改进发布矫正措施，以弥补现有流程与标准要求之间的差距。这将确保IMS的有效性，而不仅仅是合规性。

3.2.7 组织管理系统审查会。审查内容如下：政策，包括组织的战略方向;目标，目标的设定和目标的达成程度;内部稽核的结果;过程绩效的结果;投诉、反馈和法律合规的结果;风险评估和事故的结果。并在审查会议后制定行动计划，以矫正任何不符合标准的行为。

3.2.8 对管理系统进行彻底的差距分析。在最终认证稽核之前，应进行正式的预认证差距分析，以评估 IMS 的有效性和合规性。应进行最终认证稽核的密切展示，以确保严格遵守IMS中的标准。

3.2.9 矫正措施。组织准备好进行最终认证审核。在最后一步进行的差距分析的基础上进行稽核，并为发现的不合格项目分配矫正行动项目。确保矫正措施已完成，组织将进行最终认证稽核。

3.2.10 最终认证稽核。外部稽核员将稽核 IMS。如果未发现不符合项目，稽核员将建议组织应注册其已整合到 IMS 中的标准。建议组织注册 ISO 9001/ISO 14001 / OHSAS 18001等组合的组合管理系统。

3.3 实施集成管理系统甘特图

整合不同的国际标准需要跨部门、跨领域的合作，应该用项目管理方法来实施组合管理系统（IMS）的建置。

举例实施ISO9001 和 CEN/TS16555 整合， IMS 实施计划的活动包括：组织 IMS 团队（Form IMS Team）、环境审查、职业健康与安全风险评估（OH&S Risk assessment）、设定目标、定义改善计划、实施改善计划、定义操作控制、定义行政控制、撰写操作手册、员工训练、操作新系统、内部稽核、证明法律合规、绩效审查、管理审查、外部评估、庆功。整个IMS实施计划的日程可以设定在18个月，如图4所示。

4 结语

未来ISO国际质量标准发展趋势将会基于PDCA过程导向，基于项目、系统工程、创新管理、风险管理等多种管理标准在内的集成管理发展模式。

集成管理系统（IMS）组合了创新型组织所注册的多个管理系统标准，可以节约企业管理成本、提高管理效率，并帮助他们透过不断变化的环境维护他们的营运模式。

建立集成管理系统的10个步骤可以为组织在组合其既有的管理系统时提供参考。组织也可以寻求专业机构辅导其组合一个符合其组织背景的 IMS。

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