英国高校开放获取政策对我国的启示

刘 瑞

（黑龙江大学信息管理学院 黑龙江哈尔滨 150080）

1 引言

自2001年以来，我国开放获取逐渐顺利展开，2007年我国建立开放获取资源检索的平台socolar，2010年中国科学院的科技期刊开放获取平台上线，但在高校领域进展并不明显。理论研究主要集中在图书情报领域。目前有关国内外开放获取现状、策略、体系建设等的研究比较多。从国内研究现状来看，我国学者注重开放获取理论研究，关注点集中在对开放获取政策的探讨和整体现状及策略的研究。此外，还包括开放获取在图书馆中的建设、与信息资源建设的融合等方面内容，以及国外开放获取政策对我国制定政策的启示，等等。通过对国内研究现状的梳理可见，国内高校开放获取的发展远远落后于发达国家，且对于高校开放获取的相关研究也比较少，这是我国高校开放获取的现实状况。

鉴于开放获取对高校发展不可替代的作用，研究高校领域的开放获取很有必要。开放获取已经成为学术出版的替代模式，它可以使研究成果更容易获得，也为机构和个人提供了诸多好处，其中包括读者群增加、后续研究增多和引用次数增加等。对于高校而言，开放获取可增加论文的利用，进而影响发表学术论文的数量和质量，提高学术论文的影响力，提升作者、高校或机构的学术影响。也对高校整体的科研绩效评价、资源获取能力有着重要的影响[1]。开放获取使得学术成果更容易传播到学界之外的地方，能更好地服务社会，同时有利于促进高校知识创新和知识传播。在高校的科研和教学过程中需要了解所在领域的前沿研究与最新学科动态，而以开放获取方式发布的文献大大方便了这些要求，方便教师和学生从网上直接获取资料[2]。对于那些普通高校来说，没有足够资金购买大量学术期刊和文献数据库以供他们科研学习，开放获取可以解决这些不足，为高校和研究机构提供便利。

在高校开放获取政策方面，英国是最早推出高校开放获取政策的国家，也是高校开放获取政策比较普及的国家[3]。本文重点分析英国高校的开放获取政策，希望促进我国高校开放获取有的放矢，形成一个完整的开放获取体系，实现信息资源、知识、文献的免费传播和共享。

2 英国高校开放获取政策及其实践

英国大部分开放获取政策都是由资助机构和高校制定的，政府部门则主要关注资助机构研究成果的开放获取情况，本文选取了部分高校开放获取政策特征（如表1所示）。

根据表1可以看到，英国高校开放获取政策的制定者有政府、基金会、科研资助单位、组织及大学等；大部分政策具有强制性，只有部分政策具有导向性；大都直接要求受资助的人员将科研成果自存储到知识库中，或在开放期刊上发表以供公众免费获取[4]。部分高校有开展开放获取活动与一些项目；大部分高校都建立了机构知识库，并作出相关要求与规则。为了全面发展开放获取，英国的高校增加对基础设施建设的资金投入，对高校开放获取期刊的机构知识库进行资助，并鼓励大学成立自己的机构基金，且版权必须隶属大学所有，它对引导学者将其研究成果发表到开放获取期刊的机构知识库有着很大的效果。不仅对高校的科研项目提供经费，还对高校论文的处理费完全支付[5-7]。政府通过鼓励高校建立自己的资助机构来促进高校开放获取的发展。教育基金和校内资助机构共同支持英国高校开放获取的发展。

3 启示

在国外一流高校纷纷将科研成果向全世界免费开放的同时，国内高校在建设世界一流大学的过程中也在积极响应开放获取运动。目前国内高校的开放获取政策发展比较缓慢，主要是因为缺乏法律法规层面的支持和经济资助机构的支撑，而且开放获取的平台有限。缺少法律法规层面上的开放获取政策，致使国内大部分资源都处于密封的状态，没有开放供大家学习就可能会失去本身的价值。知识需要传播与交流，只有不断传播，不断互相学习，才会有创新。

3.1 制定强制性政策

开放获取具有自由、开放的性质，其受很多因素的影响，其中占据主要地位的是政策因素。在法律条件下，有政策的指导会使得开放获取更顺利地进行。开放获取政策主要分为强制性和导向性，国外一些国家实行强制性的开放获取，把开放获取政策纳入到法律标准中，运用法律手段来促进开放获取的发展、保障作者的权益和知识产权。特别是在网络化的今天，更要避免作者的权利因开放获取而受到侵犯。我国主要以导向性政策为主，政府在开放获取运动发展中参与度较低，国家层面的开放获取政策尚未完全形成，开放获取政策体系也不完善。因此，我国政府可以相应地制定一些强制性政策进行敦促与约束。强制性是没有选择的、非自愿的，强制性的措施是保证开放获取运动有续发展的基石。例如，“强制性自存储”政策，就是要求教师必须将发表的论文存储在本校的开放获取知识库中。此外，还需要由高等院校、科研机构等单位在开放获取政策的指导下制定具体详细的规则，配合强制性开放获取政策的实施[8]。

表1 英国部分高校开放获取政策特征表

3.2 加强宣传普及和教育

目前，由于公众对开放获取的认识不足，国内开放获取普及率比较低。而且国内有关开放获取的文章大多发表在图书馆学和情报学领域的期刊上，所以大部分学术研究人员对开放获取的了解程度较低。高校图书馆在构建机构知识库时不够重视开放获取政策，没有及时宣传与普及开放获取方面的内容、政策，且管理人员对开放获取的了解也很有限。所以首先要加强人们对开放获取的认识，完善相关的教育。我国高校实行开放获取不仅对高校有益，对学术成果有益，对声誉和地位有益，而且有利于高校的对外开放与学术交流，有利于高校和科研机构学术水平的提高，从而推动我国高校的发展,所以进行相应的开放获取教育是很有必要的[9]。比如举办一些培训活动与会议，建立开放获取主题的交流平台，增进管理人员对开放获取的学习、借鉴与交流；采用线上教育的形式，慕课、媒体传播、新闻推送等进行宣传与推介；继续增加新闻传播领域对开放获取的研究。

此外，还应该积极开展开放获取的宣传活动。英国阿伯里斯特维斯大学设计了开放获取周，定期对一些期刊论文进行开放，供大家免费阅览；剑桥大学也自2016年开始每年举办开放获取周。开放获取周活动能让更多的人参与到开放获取中来，是宣传与普及开放获取的有效途径。对于高校来说也可依托图书馆平台进行宣传，充分利用图书馆网站、展示栏与现行的自媒体如官方微博、微信公众号等。

3.3 积极寻求资金支持

我国高校在资金方面的投入有限，使得作者在发表论文时要承担很多费用，增加了经济负担，不利于论文发表，从而阻碍了开放获取的发展。积极推动我国高校的开放获取，需要社会各界的支持。只有增加国家层面的支持和资助机构、基金组织的帮助，才能提高研究者的积极性，加快知识的传播与更新速度，打破目前开放获取发展缓慢的局面。英国理事会就为英国的大学提供资金上的支持，如英国的“共同促进开放获取项目”要求资助机构、出版商、科研教育机构等通过资金资助、创建开放获取期刊、相关费用减免、项目试点、开展合作等形式推动开放出版的发展。还成立开放获取慈善基金会来承担相关开放获取、文章处理费用。

3.4 建立政策支持系统

开放获取的研究成果是归属于高校的，因此首先要确保与大学有明确的联系，需要在高校所设的开放获取引导的政策以及相关原则、规定等的基础上建立支持政策的系统，可以有一个出版物数据库或者机构资料库等来支持这项政策，促进研究成果存放与版权许可一系列操作的进行。如班戈大学就建立了一个政策支持系统。高校及其研究人员还需要确保研究项目符合监测和审计要求，努力在政策支持系统的支撑帮助下，促进政策的有效正常运行。

4 结语

没有广泛的开放获取的支持，国内高校大部分资源都处于密封的状态，而没有开放供大家学习的资源就可能会失去本身的价值，因此知识是需要传播与交流的，只有不断地传播，不断地互相学习，才会有创新。本文选取了高校开放获取开展比较好的英国，对其开放获取政策与活动等的特点进行分析，以期有所借鉴与启发，并且从政策支持，经济支持，教育支持与系统支持的层面探讨我国高校的开放获取如何更好地开展。但该研究也存在不足，其中缺少法律法规与经济结构视角的研究，希望后续能有相关研究。