知识产权壁垒对广东省机电产品出口的影响与对策研究

赵长昊

摘要：随着贸易摩擦的越演越烈，大家都对传统的关税和典型的非关税措施比较关心，但是随着贸易的谈判持续进行。以关税和典型的非关税措施将趋向弱化。而更加隐蔽的技术性贸易壁垒更应该引起重视，文章选取了对广东省机电产品出口影响比较显著的知识产权壁垒作为研究对象，主要对广东省机电产品出口的现状以及广东省机电产品出口遭遇知识产权壁垒的现状，在对相关数据进行收集、加工与整理的基础上，运用定性与定量的经济分析方法，分别分析了知识产权壁垒对广东省机电产品出口的影响，通过将定性分析的结论与定量分析的结论进行综合分析与对比，在此基础上提出了广东省机电产品出口突破知识产权贸易壁垒的对策，例如，深度拓展“一带一路”沿线国家市场、树立知识产权意识，加强对技术性贸易壁垒新特征的认识、加大有针对性的研发投入，实现技术创新，突破知识产权壁垒等措施，目的是促进广东省机电产品出口的健康与快速发展，促进广东省制造業产业升级，增强制造业核心竞争力。

关键词：知识产权壁垒 机电产品 贸易引力模型 技术创新

近年来，知识产权壁垒呈现多种新的特征，部分特征还是非常隐蔽，破坏力较大，对我国机电产品出口的影响较为显著。国家商务部统计2011年至2017年，中国年均近4成的出口企业遭受过知识产权壁垒的影响，不仅造成很大的直接经济损失，还会导致我国出口产品损失部分出口市场、产业竞争力下降等间接经济损失。受知识产权壁垒影响较大产品品类为机电产品、农产品、轻工产品等等。

作为机电产品出口大省广东省更是将机电产品作为主要出口产品，2010年机电产品出口占广东总出口比重达到69.62%.2017年机电产品出口占广东总出口的比重为67.84%。但是受主要出口目的国技术性贸易壁垒影响，广东省机电产品出口受到了一定程度的影响，例如增长速度呈现下降的趋势，高新技术产品出口也不太乐观。

广东“十三五”规划提出坚持创新驱动发展，着力构建以创新为主要引领和支撑的经济体系和发展模式；增强制造业核心竞争力；培育和壮大战略新兴产业；推进外经贸发展转型升级，培育外贸竞争新优势，以及促进机电产品出口的背景下，特别提出知识产权壁垒对广东省机电产品出口的影响及对策这一论题，对促进广东省机电产品出口，提高广东省机电产品出口的竞争力，增强制造业核心竞争力，具有极其重要的现实意义。

一、广东省机电产品出口现状分析

（一）广东省机电产品出口增长率呈现下降趋势

广东作为我国的制造业大省，机电产品在广东对外贸易中占据重要的力量。通过表1以及图l得知，机电产品作为广东省主要出口产品，机电产品出口占总出口的比重已经从2010年的69.62%增长到2017年的67.84%，说明机电产品出口几乎占到了广东省出口产品的近7成的比例，虽然说2010年到2017年广东省机电产品出口总额呈逐年稳步增长态势.但是广东省机电产品出口占广东省出口的比重呈现下降趋势。虽然有一部分其他的原因导致，例如广东省农产品等其他产品出口不断增长，以及国际国内的经济形势不太乐观等，但是受到技术性贸易壁垒尤其是知识产权壁垒的影响也必须加以萤视。

从图l得知，广东省机电产品出口增长率却呈现下降趋势，从2011年的14.00%下降到2017年的3.85%，由于受主要出口国家经济低迷影响，而2014年与2016年广东省机电产品增长率却出现负增长。所以说广东省机电产品出口增长率不太稳定，总体上呈现下降趋势。

（二）广东省高新技术产品出口占机电产品出口的比重呈现下降趋势

广东省机电产品出口主要依靠成本为优势进行数量扩张，但是出口产品的技术含量与附加值均不高，从广东省海关统计数据来看，广东省机电产品出口中加工贸易方式出口占据了绝对的份额，加工贸易方式出口占比约为80%，虽然广东省机电出口总额较高，高新技术产品出口总额也较高，但是缺乏享誉世界的名牌机电产品，很多时候仅仅扮演了“加工车间”、“世界工厂”等角色，赚取的仅仅是微薄的加工费，而其他国家或者跨国公司赚钱的则是高额利润。而且加工贸易的方式也在一定程度上反映了机电出口产品核心技术的缺失，产品附加值低的现状。

从图2可以看出，广东省高新技术产品占机电产品出口的比重呈现下降趋势，已经从2013年的60.10%下降到2017年的51.06%，说明广东省机电产品出口的技术含量不高。另外成套设备出口少，广东省工业比较发达，在制造业方面具有比较优势，广东省具备生产出数量众多的多种成套设备的能力。但是真正代表产业优势的高附加值、高技术含量的成套设备出口占比较少。

（三）广东省机电产品出口遭遇知识产权壁垒的现状

技术性贸易壁垒尤其是知识产权壁垒，其实追根溯源就是技术的差距，随着科学技术水平的提高，机电产品的技术性要求会不断提高。随着世界主要经济体经济增速放缓以及贸易保护主义的抬头，知识产权壁垒的出台背景也会更加隐蔽与多样化，之前大多根植于本国的消费者的需求来考虑的，但是现如今，各国为了保护那些对本国独立自主和经济发展有重要意义的产业，为了保护国内市场，纷纷出台形式多样的贸易保护政策，不断提高知识产权壁垒背后的技术，知识产权壁垒更多地体现为贸易保护的特征，美国对华的337调查就具备这样的特征。

近年来，美国针对我国出口的机电产品的发起337调查事件逐年增多，从2011年到2017年7年间.美国涉及中国的337调查案件总体呈现上升趋势，2011年美国涉及中国的337调查案件为16起，而2017年美国涉及中国的337调查案件则达到了22起，其中有绝大多数都涉及到我国的机电产品。

据中国产业损害调查局数据显示，2013年广东有4个企业遭遇337调查，占全国涉案企业数的22.2%；2014年涉案企业数与占比都出现了激增，总共遭遇8起337调查，占比上升至66.67%；2015年广东涉案企业数又增加了9个。2016年上半年和2017年上半年广东遭遇美国337调查的企业数目分别是16和23个，在全国连续_一年位居榜首，成为"337"调查重灾区。

二、知识产权壁垒对广东省机电产品出口的影响

（一）促使广东省企业研发投入增加

根据前面的分析，知识产权壁垒虽然对广东省机电产品出口影响较大，但是随着企业对知识产权壁垒的重视，纷纷采取针对性措施来突破技术性贸易壁垒，从长期来看，知识产权壁垒也有利于企业研发投入的增加，广东省研发投入从2009年的808.75亿元增长到2017年的2400亿元，R&D经费支出的上升说明了广东省企业已经对知知识产权加以重视，广东省科技的进步以及经济实力的增强，广东机电类产品得到迅速发展。因此.围绕知识产权的博弈在机电产品中也越来越激烈。2014年，广东遭受“337”调查案件涉及的产品类型中，机电类产品案件占据了绝对的比例高达75%。2015年广东17个涉案企业中有15个企业属于机电行业，占比88.2%，因此广东政府及相关部门一直在加大研发的投入，寻找突破口，利用研发投入来应对外国的技术性贸易壁垒，根据贸易的动态作用机理来看，技术性贸易壁垒尤其是知识产权壁垒促进了广东省研发投入不断增加。

（二）导致广东省机电产品出口成本增加

根据价格控制机制作用机理，出口国为了自己的利益需要，必须增加投入来满足进口国的技术要求，这样必然会在原来的基础上增加出口产品的成本。同时随着贸易保护主义的抬头，某些国家以保护知识产权的名义来限制进口的做法越来越泛滥，成为严重影响国际贸易的主要障碍。近年来，广东企业遭遇美国"337知识产权调查”的案件越来越多。企业在应诉337案件过程中需要付出大量的时间和费用，应诉成本很高。据东莞市商务局消息，东莞市勤上企业花费300万元，经过1年多艰难的诉讼，USITC最终于2015年2月判决勤上企业原始烧烤炉存在侵权，但公司新设计的产品不侵权，可以继续对美国出口。原告因对USITC的裁决不服，于4月向联邦法院提起上诉，企业花费了大量时间与成本

可以看出，尽管中国企业有足够证据证明自己不侵权，但面对高额的律师费和专家证人等调查费用，很多企业要么选择花费大量的时间与费用应对知识产权壁垒，要么选择放弃出口。部分大中型企业为了维护海外市场的销售份额，纷纷投人较大的研发力度，同时也积极花费时间与费用来应对美国的337调查。但是其他中小型企业只能被迫暂时放弃部分海外市场。

三、知识产权壁垒对广东省机电产品出口的实证分析

（一）定量分析模型的选择

根据定性分析得知，知识产权壁垒对广东省机电产品出口既有积极的影响，也有消极的影响，其实在定性分析的基础上进行定量分析是经济学家们经常使用的分析方法，本文根据收集来的广东省机电产品的出口相关数据进行定量分析。

本文引用贸易引力模型的分析方法分析知识产权壁垒对广东省机电产品出口的影响，本文以美国“337调查数量”作为以识产权壁垒的代表，本模型还引进了其他的变量，例如广东省的GDP、出口目的地的GDP（以美国为例），还有汇率、贸易相对距离、知识产权调查数量（以美国对广东省机电产品发起337调查数量为例）、R&D经费投入等等。因此本文的贸易引力模型为：

本文通过以上的实证分析可知，我们发现整个方程的拟合优度很好，调整后超过了0.996242，并且方程通过了F检验与t检验，Prob均小于5%。通过实证结果我们进一步发现，以美国337调查为代表的知识产权壁垒对广东省机电产品出口起到了一定的阻碍作用。

四、广东省机电产品出口应对知识产权壁垒的对策

（一）深度大力拓展“一带一路”沿线国家市场

党的十八大以来，我国“一带一路”建设取得了丰硕成果，全国各地积极响应国家号召，不断深入的推进“一带一路”建设，多措并举深化与“一带一路”沿线国家的合作，畅通互利共赢的贸易之路。从国家统计局网站来看，我国与“一带一路”沿线国家进出口贸易呈现稳步增长的态势。“一带一路”是国际合作的新平台，也是我国对外开放的升级版。“十三五”规划纲要提出，要以“一带一路”建设为统领，支持企业扩大对外投资，开展与有关国家和地区多领域互利共赢的务实合作。目前特别是东南亚地区，不少港澳地区的企业、华人华侨及其社团，包括香港的潮汕籍商人、潮汕籍社团早已在“一带一路”沿线国家投资，或与当地商界、社团保持良好的合作关系。广东可透过港澳地区的企业、商会、社团，对到“一带一路”沿线国家的投资先进行营商环境评估，以促使开拓市场顺畅运行。由于根据前面的定性与定量分析，我们得知广东省机电产品出口由于有自身的一些原因，例如知识产权以及技术相对劣势等等，导致广东省机电产品出口成本大幅增加，出口到欧美等发达国家市场受到限制，机电产品出口增长率下降等不良影响，所以广东省机电产品出口可以利用相对技术优势拓展“一带一路”沿线国家，例如广东企业可以利用自身在电力、港口码头以及通讯、智能家电、基础设施等方面的具有的显著技术优势，扩大同“一带一路”沿线国家的贸易往来，不仅加强在货物贸易方面的往来，更要在技术贸易与服务贸易方面发力，深度拓展“一带一路”沿线国家市场，扩大广东省机电产品的出口。

（二）树立知识产权意识，加强知识产权壁垒及其新趋势的认识

广东部分企业缺乏自主知识产权，即使部分企业通过对引进来的先进技术进行消化与吸收，也树立知识产权意识，更缺乏对知识产权壁垒及其新趋势的认识；在未来的社会，知识产权壁垒将更加隐蔽与难以突破，通过以上分析得知，知识产权壁垒已经严重阻碍了广东省机电产品的出口，其中知识产权壁垒系数为-0.125110，知识产权壁垒相对广东省机电产品的出口还是起到了很大的阻碍作用。所以政府与企业都需要引起高度重视，树立知识产权意识，采取积极的措施，这样才能避免机电产品出口受到国际上的知识产权壁垒的影响。

政府不仅需要了解各国关于知识产权的法律法规、国际规则与惯例等，而且也应该完善国内的知识产权立法，确保国内知识产权立法与国际知识产权立法有效衔接，同时也注重对国内企业知识产权方面的保护，加大对侵犯知识产权行为的处罚力度。广东省政府应该对本省机电产品向相关国家出口前，先进行有关的知识产权方面的调查.这样才能树立广东省机电产品在国际上的良好形象。

企業更应该加强对知识产权壁垒及其新趋势的重视，采取切实有效的措施，来应对知识产权壁垒，一方面，企业不仅需要重视知识产权的申请，更要重视在海外知识产权的申请，以免让竞争对手有机可乘，另一方面也要了解出口目的地国家的知识产权法律与惯例等等，例如美国专利采取了“发明在先的原则”。同时建立知识产权预警机制，成立专门专项小组，针对知识产权的申诉，组织专家团队进行应诉，确保企业的利益。

（三）加大有针对性的研发投入，实现技术创新，突破知识产权壁垒

根据前面分析，虽然近段时间广东技术创新能力有很大提高，但是相当部分的机电产品出口档次相对欧美发达过来仍然较低，尤其是拥有自主知识产权和自主品牌的高附加值的机电产品在出口中所占比重不高，其实技术性贸易壁垒尤其是知识产权壁垒究其根本是技术的差异，主要是生产企业技术与出口目的地国家或者企业的技术要求不相符合，应对知识产权壁垒的关键是消除技术性差异，不断进行针对性的技术研发，实现技术创新，突破知识产权壁垒。

虽然近几年来广东省R&D经费投入逐年增加，但是有效性的投入不高，企业每年的研发经费占产品销售收入的比重在2%与3%之间，而国际上一般认为R&D经费投入占销售收入的l%的企业难以生存，达到3%才可以勉强维持，占5%以上的企业才具有竞争力，所以说广东省机电产品出口企业要达到国际标准还需加大有针对性的研发投入，不仅需要引进国际先进技术，也要进行技术创新，同时也要引进相关的技术人才，增加研发投入，只有通过以上措施才能增强企业的核心竞争力，才能更好地突破知识产权壁垒。