从传统到现代的步伐——肖斯塔科维奇《第八交响曲》和声分析

宫晓霞

(天津音乐学院作曲系，天津 300171)

引言

《第八交响曲》是肖斯塔科维奇众多交响曲中超乎寻常的一首。之所以选择这部交响曲来研究有两方面原因：一、它是肖斯塔科维奇创作成熟时期的作品，已形成其独特的音乐语言；二、本曲并未像第七、第九交响曲那样完全体现出战争即将胜利带来的喜悦，而是以严酷、悲壮、凄惨的情绪从另一个角度侧重表现战争给人民带来的疾苦与伤痛，从而激发人们消除战争、向往和平的美好心愿。在我国音乐理论界，对肖斯塔科维奇作品的介绍及研究虽不鲜见，但更加深入地从艺术创作理论方面来进行研究，还有很大的空间。整部交响乐整齐划一、强悍有力的节奏，变化莫测的旋律线条，复杂的复调手法以及简约的配器手段使得音乐拧成了一条坚韧的绳索，所向披靡。当然，和声音响的新颖更是突显这部作品音乐个性的重要方面，因此本文只针对肖斯塔科维奇《第八交响曲》和声技法进行了深入的分析与研究，亦希望对我国当代音乐的创作与发展有所裨益。

一、扩张调性为音乐主题带来了异彩纷呈的表现意义

“扩张调性”的概念在勋伯格《和声的结构功能》一书中阐述为“受音乐以外的影响而产生的”。一些音乐作品远关系的变和弦以及和弦的连接都被理解为仍在某一调性之内。而这种进行用传统的眼光来看不一定都构成转调或建立不同的领域。[1](P23)在较早期作曲家的作品中便可以找到所谓“扩张调性”的例子，而肖斯塔科维奇的创作则结合自身音乐内容的需要加以创新。他常通过自由扩展调内音级，引用变和弦或其他领域和弦音来扩大调的领域，由此引出古典主义时期大、小调体系以外的调式及综合，如再次挖掘中古调式、或采用人工调式[2](P88)等手段扩张调性。通过这些手法，伸展了传统音乐的张力，加强了音响的不协和度，为其战争题材的交响乐内容，提供了深刻的思想性及哲理性。

1.通过引用远关系调内音使调性领域扩张

谱例1

上例为第一乐章副部主题，共分三句呈示，每乐句的开始都以E为中心调进行，而第一句前五小节为e自然小调，最后两小节出现了D-F-bA-C减七和弦旋律，bA已不再是e小调中的自然音，并且这个和弦音的引用预示着要转到bE调(VII-I)，然而bE主和弦却没有出现，代替它的是第二乐句的E调主和弦。这样便用#I代替I。第6小节F音的出现又为旋律带来弗里几亚进行特征。这种用法为扩展新的调域提供了可能性。第三句倒数3小节高声部则体现出以C为中心的调性，而低声部体现出以相差大三度的bA为中心的调性，调性在短时间内变化使旋律更丰富多彩。

2.通过扩展调内音级扩张调性

(1)见例1第二乐句第4、5小节bB、bE音的出现，使旋律通过增加调内音级来扩张调性领域，出现bV和bI级音，即同时拥有两个五级音(V、bV)，和两个一级音(I、bI)，但此段旋律第6小节显然体现出传统的e小调特征。

(2)谱例2

谱例2建立在以c为主音的音高体系上，通过一系列延留音，扩展了调内音级，扩大了c小调的调性领域。

(3)通过扩大自然调式内各音级的范围，使旋律线条半音进行更加鲜明、新颖。

谱例3

谱例3为第二乐章开篇主题，旋律打破了俄罗斯传统的歌唱性的长线条特点。运用了跳进与级进交替进行的线条走向，并在音阶中大量扩展音级范围，虽然时值很短，但它起到了加厚旋律的作用，形成了双重半音级进，一层在上方，旋律为E-F-#F-G-#G-A、A-bB-B-C-#C-D、D-C-bB-A-G；另一层在下方，旋律为E-#D-D-bD-C、bB-A-#G-G-#F-F。前两句旋律走向可看成是上四度模进的手法，并且在最后一个音出现前设置了上四度跳进后下行返回至此音。该主题旋律调内音级范围的扩大，造成高度半音化的假象，但由于低音区A-C-E小三和弦的稳定存在，故可判断为以A为中心的调，因而出现了调域扩大的现象。旋律声部丰富的流动线条与持续和弦及内声部的半音级进的结合，无限地扩大着音乐的横向发展，以极具谐谑的风格，活力、动感地阐释主题，预示着战争中蕴含的无限悲剧色彩。

3.用拿波里和弦扩张调性

谱例4

谱例4以C为中心的调，旋律增加了拿波里降二级音。另外，还可以将第4小节起旋律看作是向f小调的离调，而很快的第九小节又回到C大调，这种在短时间内离调也丰富了调内音级，扩张了调性。

谱例5

例5从第339小节开始至第349小节，首尾C大三和弦体现了C大调的调性，而第341小节的bB音、bE音的出现又将旋律带入了c小调，后面bD音又有拿波里调式的特点，形成了典型的弗里几亚进行。这种写法渗透着大、小调及多利亚调式的特征，充分体现了新的调性扩张观念。

4.通过模进来扩张调性

谱例6

谱例6主题是以#G为中心音的小调特征旋律，第4小节旋律以大二度、小二度上行模进三组，每组模进都在增加新的变化音级，这些新的音级重新塑造了新的调式特征，以此来扩张调性，为旋律增添了异彩纷呈的表现意义。

二、传统三度叠置和弦及其复杂化增强了音响的不协和度

肖斯塔科维奇《第八交响曲》中的和弦结构体现了三度叠置和弦的复杂化，但基本上还是延用18、19世纪确立的和弦结构。

1.仍然是以传统的三度叠置结构和弦为主

肖斯塔科维奇一方面保持着传统三度和弦结构的特征，另一方面又在传统和弦结构的形式上加以变化、升华，使得这部作品以朴素而又深刻的音乐语言淋漓尽致的表达着作者繁复、坚强、狂热的内心，为突出音乐的新音响提供了广泛的和声素材及处理手法。

谱例7

作品的最后乐章，结尾第561小节至全曲结束，小提琴组始终演奏C-E-G大三和弦作为背景和声(或称持续音)，而在第567-569小节，其它声部则大胆使用调内变化音级(七级、降七级；六级、降六级；二级、降二级拿波里变和弦)，扩大了调性领域。然而，写法上的层次分明，使音乐既保留了传统三度结构和弦的意义，又不失现代的音响气息。

2.高叠和弦

在近现代音乐中，高叠和弦如九和弦、十一和弦、十三和弦的运用已不为鲜见，为丰富和声音响色彩起到了重要的作用，这些和声材料在19世纪后期也已成为增强和声紧张度的重要手法。肖斯塔科维奇同样为了丰富音乐的表现力，以其独特的和弦结构设计，采用高度不协和音响与果断、坚定的节奏并用，增强了音乐强大的气势，以极为矛盾、高涨的思想诠释各类人物形象的内心独白。

谱例8

上例和弦音为第四乐章开篇之音，音响极不协和。因为其运用的是高叠和弦，并在此基础上大胆使用和弦外音，由上行半音级进的两个外音连续进行并且占据了较长时值，使不协和的音响持续，仅用短短的十六分音符作为解决省略五音的九和弦#D-#F-#A-C-E。

谱例9

此段音乐以低音提琴与大提琴重奏作为过渡，从谱面来看，其和弦关系为半音进行的小二度关系，而且每一个和弦都有使用两种不同的和弦结构，高叠和弦为带省略音的和弦的转位用法，级进推至预定和弦#G65和弦为止。

3.复合和弦

无论是三度结构或非三度结构的同时纵向结合，形成了复合和弦或复合和声层次，均为近现代和声复杂化的重要形态之一。[3](P366)它的应用为音乐的纵向音响带来了新的活力，打破了传统和弦结构严谨、单调的局限性，通过多变的和声色彩渲染出更富独特表现力的音乐形象。

谱例10

此例E小三和弦与A大三和弦不同结构叠置，采用分层的写法，一部分乐器用类似机械的四分音符的节奏奏出E-G-B-G，另一部分乐器演奏A-#C-E的和弦长音。然而E在这个段落是作为中心音来使用的，因此可以看作是主和弦与下属大三和弦的复合。

4.附加音和弦

附加音和弦的引用增强了和声音响的紧张度，尽管保留了原有的三度叠置结构，但多变的附加外音使得音乐在保持传统功能和声的基础上，增强了色彩浓度，扩大了音乐的张力。此曲二度附加音使用较多，但形式多样，音响的不协和多以表达人民对战争的恐惧、不安及敌人丑恶形象的揭露。

谱例11

第401小节为bD-D-F-bB和弦，可称之为和弦三音附加二度音。第402小节为C-G-D-C-E和弦，可称之为根音附加二度音和弦，另也有将其称为分层的写法，C-E-G为一层、G-D为一层，但不管怎样称呼，其音响效果都是一致的，在稳定的音响上加入不协和因素。

谱例12

第311小节下方声部为D-#F-G-A-#C和弦，附加G音的大七和弦持续。G音是大提琴声部从前面保持过来的，成为这个和弦的附加音，增强了不协和度。

谱例13

此和弦#C-#D-#E-#F-#G为多重附加音和弦，#D与#F是#C-#E-#G大三和弦的附加音，音响极不协和，但由于旋律声部与和声声部音区距离很远，这样不协和的音响丝毫没有影响旋律的突出。

三、持续音丰富了音乐形象的多侧面表达

以往古典时期和声中的持续音以功能意义占主导地位，多用主、属持续。而肖斯塔科维奇则在作品中时而保留传统技法，时而出新，将持续音放在任意声部中，自由加以运用，体现出理论服从音乐的原则，显现出超凡的和声色彩。

1.单音持续音

谱例14

持续音E作为稳定因素保持不变，而其和弦结构一直在变，第350-352小节为A大小七三四和弦，持续音E作和弦的五音。第353-355小节为#F小七二和弦，持续音E作和弦的七音。第356-357小节为附加#F音的#C小六和弦，持续音E作和弦的三音。第358-359小节附加音变为F，E仍然作和弦的三音。第360-364小节为附加F音的#C减六和弦。这种手法打破了传统中只能主与属音作持续音的原则，使音响在保持进行中还不免产生紧张度的变化。

2.七和弦持续

传统的持续音最多是两个声部的持续，而且还必须是主、属两个音。而在这里肖斯塔科维奇大胆的运用了七和弦持续。

谱例15

由弦乐作背景和声演奏bE-G-bB-D大七和弦在低声部持续。这样长时间将背景和声保持在不协和音响下，反而衬托出上方旋律出淤泥而不染的凝重、高贵的色彩，借以表达处于战争时期，人们无法逃避悲剧产生的不安定、彷徨的思绪。增强了音响的不协和度。

3.带附加音的大七和弦持续

见谱例12(第311小节)由弦乐作背景和声演奏D-#F-G-A-#C，附加G音的大七和弦在低声部持续，延长了不协和音响，增强了音乐的感染力。

四、和声进行呈现出纷繁复杂的多元化色彩

在传统的和声中功能序进是基本原则，它是围绕着调中心和弦设计安排的，无论何种进行方式都离不开这个中心目标。而在近现代音乐中，和声进行呈现出纷繁复杂的多元化形式，多采用传统功能序进的变体及半音级进序进等线条式的更为广泛的序进原则。他们更多地追求音乐语言个性化的发展，采用独特的和声序进处理方式。

1.功能性序进的变体

大量运用传统功能性进行的变体，将古典和声的功能逻辑序进关系与现代气质的音乐结合，碰撞出独具特色的音响，让传统功能性和声以崭新的姿态塑造出不同的音乐形象。

保持属音到主音的进行，但和弦的结构发生了变化，属和弦不再是传统中的大小七和弦，而是减七和弦(或者是减十一和弦)。

谱例16

第67小节是进入该曲第一乐章的副部主题E小三和弦。副部主题以E为中心音，前一小节的B到E上四度进行，充分体现了传统和声属到主的进行，但属和弦使用的却是减十一和弦。这给音乐带来不同于传统的新鲜感。

另外还有属和弦以外的其他和弦进入到主和弦，也叫非正格进行，调式降七级和弦第一转位进入到一级和弦，这是调性和声中终止式和声进行的变体。以此，使音乐既有调性归属感，同时又不失现代音乐不协和的音响色彩。

2.半音级进进行

采用根音或低音相距二度或三度关系的进行，是近现代音乐和声序进中贯用的手法，此外还有增四度进行以及各种音程关系的混合应用。这里肖斯塔科维奇则大量使用了窄音程的级进进行。

谱例17

上例使用了省略五音的#G减七和弦，F大三六和弦，bB小三和弦、B小九和弦，C小七和弦，#C小三和弦。以上从根音进行来看有小二度进行、纯四、五度进行、增一度进行与在低音区采用半音级进进行，是对传统和声功能性进行的突破及扩展。因此产生了和声进行新的推动力，即紧张度由线条式级进展开为基础，而半音级进正是肖斯塔科维奇作品中经常使用的。

3.持续音与平行进行的结合。

这是一种更为复杂的创作手法，持续音与平行进行分别代表“动”与“静”两种因素的完美结合。它沿着传统和声的功能性序进的规律，不断变化、扩张、发展。

在和声进行中，最先运用的是比较协和的平行五、八度进行，后逐渐发展为不协和音程，及更加复杂结构的音程、和弦的连续平行进行。如最早在莫扎特的音乐中便可以见到平行五度的例子，还有大量运用平行手法的作曲家德彪西，但他常常使用的是和弦或音程的结构一致平行。而肖斯塔科维奇的平行进行则部分强调旋律线条、部分又有功能性，与此同时还与具有静止特点的持续音一起使用。

谱例18

这段音乐共分三个层次，管乐器演奏C-G双音在中音区持续进行，直至第一乐章结束。弦乐器一提演奏旋律声部，其它乐器演奏下行平行进行的背景和声。但是三层的调性都是以C为中心音，因此C-G持续的长音与传统的主属双持续音雷同。而低音区的和弦是一系列半音级进下行的应用，开始的和弦结构建立在八度音之间加五度音的C-G-C上(也是省略三音的主和弦)。最低声部的线条由低音提琴来担任，从C音半音级进下行到低一个八度的C音，而内部各声部同样是下行级进(但包括大二度和小二度)，所以内声部不完全是半音级进。但整体上来看，确实是下行平行进行，只是每个和弦的结构不是一致的，直至尾声级进至D音，才出现了D减九和弦，然后是bG减小七和弦并附加D音，同时在这些平行进行的上方还有C-G纯五度音程的持续使用。以上，使这段音乐既有平行进行，又不失稳定持续因素的存在，保留到终止式，再按倾向性将平行与持续音完美结合，静中有动、动中有静，使用得灵活贴切，无拘无束。无论是平行级进还是多音持续，都准确的反映出战争给人们所带来的深刻思考，它终将战争的悲剧色彩表达至极。

结语

纵观音乐的发展，现代与传统并不对立与矛盾，20世纪音乐的“现代”是古典和浪漫时代的延续与继承，就像一颗三尺幼苗长成参天大树，刻画着音乐发展的年轮。肖斯塔科维奇的创作既有继承，又不失现代气息，他通过引入和弦外音、附加音、远关系领域音级、和弦及模进等手法，最大限度的扩张了调性，使得调式趋向半音阶形态。在和弦结构上并没有打破传统三度叠置的结构，而是通过使用高叠和弦、复合和弦及各类形式的单音、多重附加音和弦，使得音乐在横向有章可循的功能和声的基础上，产生了纵向极为不协和的音响效果。而在和声序进方面既保留传统的手法又融入更多新的因素，最终形成级进式线条自由序进，加之其持续音与平行进行相结合的手法，使音乐奔流不息，诉说着人们内心的矛盾与冲突。肖斯塔科维奇的创作求同存异、兼容并蓄，在承袭前人的音乐硕果中充分发挥了他独特的创作力和想象力，创作出了跨时代的音乐作品，为人类留下了丰硕的音乐财富。