国际知名高校出版社对ESI学科贡献度的研究及其对我国高校期刊发展的启示

■丁佐奇

中国药科大学《中国天然药物》编辑部，江苏省南京市鼓楼区童家巷24号 210009

高校出版社是高校的重要组成部分，是高校功能的延伸，其出版活动与学校学术研究和教学活动相辅相成。文化底蕴深厚的高校为出版社提供一流的作者队伍、选题资源和编审人员[1]，从这个角度来看，高校出版社及其所属期刊具有得天独厚的优势。笔者前期研究分析了中国高校主办的SCI收录期刊对基本科学指标(Essential Science Indicators， ESI)学科贡献度，旨在探讨高校主办期刊与其对应学科协调发展的关系，结果发现我国高校主办的SCI收录期刊在发文量和被引频次两个方面对其高校ESI学科建设作出较大贡献，但整体而言，期刊的学术影响力落后于学科发展，我国高校主办的SCI收录期刊的影响力有待进一步提高，以更好地助力学科建设[2]。相比于国内高校，国际知名高校有着更高的国际影响力和学术水平，其出版社在学术质量、数字出版、传承文化、打造品牌等方面均有成功的经验，对中国高校出版社的发展有很重要的借鉴价值。譬如,剑桥大学出版社不仅重视期刊的学术价值，还积极推动数字出版，通过多种途径的营销来提升期刊的影响力[3]。那么这些国际知名高校的出版社对其学科和高校发展的贡献如何？是否也高于国内高校出版社对其相关学科的贡献？研究国际知名高校出版社与其对应学科发展的关系对于我国高校期刊和学科发展具有很好的借鉴意义。

本研究拟利用ESI和InCites数据库，从发文量和被引频次两个方面研究英国剑桥大学出版社和牛津大学出版社2007—2017年对ESI学科的贡献度，评估高校出版社主办期刊和ESI学科发展的匹配度，为促进我国高校学术期刊与学科的和谐发展提供参考。

1 研究对象和方法

1.1 研究对象

剑桥大学出版社(Cambridge University Press，CUP)成立于1534年，是世界上历史最悠久、规模最大的大学出版社之一[4]；牛津大学出版社(Oxford University Press，OUP)始创于15世纪末，是世界上规模最大的大学出版社[5]。本研究以这两个国际知名高校出版社为例，选取剑桥大学8个学科的57种期刊，牛津大学4个学科的61种期刊，研究期刊对各自高校ESI学科贡献度，并比较期刊和对应ESI学科的学科规范化引文影响力(Category Normalized Citation Impact，CNCI；如果CNCI的值等于1，说明该组论文的被引表现与全球平均水平相当；大于1表明该组论文的被引表现高于全球平均水平；小于1则低于全球平均水平)，调研和分析国际知名高校出版社在促进期刊和学科发展方面的经验和举措，为我国高校期刊更好地助力学科建设提供参考。

1.2 研究方法

在英国剑桥大学出版社和牛津大学出版社的官方网站查询各学科的期刊。进入ESI数据库，查询样本期刊主办高校的ESI具体学科；进入InCites数据库，年份设定为2007—2017，在“Journals”中输入期刊名称，查询期刊所在的ESI学科和CNCI值，在“Organizations”中输入高校名称，在“Research Area”中输入期刊对应的ESI学科，查询该机构在该学科的总发文量、总被引频次、CNCI值、在主办期刊上的总发文量和总被引频次。贡献度计算公式为

(1)

式中:ap为期刊发文贡献度;Ns为该机构该学科在主办期刊上的总发文量;No为该机构在该学科的总发文量。

(2)

式中:aJ为期刊被引贡献度;Cs为该机构该学科在主办期刊发表论文的总被引频次;Co为该机构在该学科期刊发表论文的总被引频次。

在2018年6月发布的2017年度《期刊引证报告》(JournalCitationReports，JCR)中查询各期刊2017年的影响因子(Impact Factor，IF)。

1.3 统计学处理

采用SPSS 23.0软件进行统计学分析，各指标间的相关性采用Pearson相关性分析。

2 结果和分析

2.1 剑桥大学出版社

如表1所示，剑桥大学出版社的57种期刊发文贡献度从0.01%到13.90%不等，被引贡献度从0到17.90%不等。57种期刊中,16种期刊的主办单位发文数量为零，31种期刊的发文贡献度大于被引贡献度，10种期刊的发文贡献度小于被引贡献度。8个学科的累计发文贡献度为0.38%～14.97%，其中4个学科的累计发文贡献度超过5%；累计被引贡献度为0.121%～18.760%，其中3个学科的累计被引贡献度超过5%。农业科学累计发文贡献度和累计被引贡献度均为最高，而该学科的ESI排名百分位在8个学科中位列最后。对剑桥大学8个学科的ESI排名百分位和累计发文贡献度、累计被引贡献度分别作相关性分析，8个学科的ESI排名百分位和累计发文贡献度的Pearson系数为0.777，P值为0.023，8个学科的ESI排名百分位和累计被引贡献度的Pearson系数为0.857，P值为0.007。这在一定程度上说明了剑桥大学中越顶尖的学科，其稿件外流的可能性越大。

剑桥大学主办的57种期刊中，有10种期刊的CNCI值超过1，但仅4种期刊的CNCI值高于学科的CNCI值。精神病学与心理学、农业科学2个学科期刊的CNCI平均值大于1，这2个学科本校期刊的累计发文贡献度和累计被引贡献度都超过了5%；植物学与动物学、神经系统学与行为学、临床医学、材料科学4个学科期刊的CNCI平均值较低，相应地，对各自学科的贡献度也较低；工程学学科中CNCI值最高(1.36)的期刊对该学科的贡献度最高。以上证实了期刊自身强，才更能吸引本校相关学科的优质论文。

2.2 牛津大学出版社

牛津大学61种期刊发文贡献度从0.01%到4.13%不等，被引贡献度从0到5.380%不等。61种期刊中，9种期刊主办单位发文数量为0，37种期刊的发文贡献度大于被引贡献度，14种期刊的发文贡献度小于被引贡献度，1种期刊的发文贡献度和被引贡献度持平(表2)。

4个学科的累计发文贡献度为0.96%～8.57%，其中2个学科的累计发文贡献度超过5%；4个学科的累计被引贡献度为0.580%～10.500%，其中2个学科的累计被引贡献度超过5%。免疫学学科的累计发文贡献度和累计被引贡献度均最高，该学科期刊的CNCI平均值也较高，达0.96；临床医学学科45种期刊的累计发文贡献度和累计被引贡献度均超过5%，CNCI平均值为0.96；此外，精神病学与心理学学科各期刊的CNCI平均值大于1，该学科的期刊种数较少，对学科贡献度相对较大。上述统计结果再次证实了优秀的期刊更能吸引本校的优质稿源。在61种期刊中，24种期刊的CNCI值超过1，仅有2种期刊的CNCI值高于学科的CNCI值，由于学科太强，期刊整体上落后于学科的发展。

表1 剑桥大学出版社对8个ESI学科的贡献度

续表

注：学科后面的两个数字依次为该学科的ESI排名百分位和CNCI值。

表2 牛津大学出版社对3个ESI学科的贡献度

续表

注：学科后面的两个数字依次为该学科的ESI排名百分位和CNCI值。

3 结论

高校学术期刊肩负着宣传高校学术成果的责任，是高校研究人员进行学术交流的阵地[6]。随着高校学术期刊的国际化和精品化，越来越多的高校期刊不再仅仅是校内研究人员交流的阵地，而是海纳百川，吸纳全球学科领域内的优秀文章。多年来，高校期刊在传播科技信息、推动学科发展、促进国内外学术交流、发现和培养人才等方面发挥了重要作用[7-12]。但也有研究指出，我国科技期刊发展与科学研究的进步不相匹配[13]，许多高校的优势学科缺少与之匹配的高水平期刊[14]。本研究发现国际知名高校出版社对其高校相关ESI学科的贡献度整体较大，一方面与这些高校出版社各学科的期刊数量多且学术水平高有关，另一方面说明国际知名高校的优势学科确实对高校期刊的发展起到了很大的促进作用。在当前各类期刊商业出版集团竞争激烈的环境中，高校出版社及其所属期刊如何发挥其独特的学科支撑优势，是值得深刻思考的问题。笔者前期研究表明，虽然我国高校部分期刊对ESI学科贡献度较大，但主要体现在发文贡献上，被引贡献有待提升[2]。我国高校期刊的发展速度依然低于对应学科，在当前激烈的期刊出版竞争中，高校期刊如何在我国科学技术水平快速发展的环境下借机发展成为更具国际竞争力的学术期刊，以寻求更大的发展空间，这个问题意义深远，且发展良机稍纵即逝。

3.1 与专家学者加强联系，提升内容质量

高校出版社相对单一的高校学报而言，在传播能力建设、数字出版和期刊营销方面都更具有优势。与国际高校出版社同一学科拥有多种SCI收录期刊情况不同的是，我国高校出版社的规模普遍较小，同一学科拥有两种以上SCI收录期刊的情况尚属罕见。研究发现，无论是国际知名高校出版社，还是国内高校学术期刊[2]，对ESI的发文贡献度整体大于被引贡献度，但国际知名高校出版社对ESI的被引贡献度和发文贡献度的差距小于我国高校期刊，说明我国高校研究人员在本校主办的学术期刊上发表的论文学术质量有待提高。

高校期刊作为“学术中间人”，应加强与知名学者的联系，并且高校经常组织学术会议和学术讲座，在联系国内外知名专家方面有得天独厚的优势，高校学术期刊可以借助这些机会宣传期刊，和专家学者建立联系：一方面可以邀请他们为期刊审稿，为期刊的学术质量把关；另一方面可以向他们约稿并请他们帮忙组稿，以提升期刊的内容质量。据报道，哈佛大学出版社威尔逊社长最大的成就是加强了出版社与高校的教职人员、管理层、校友之间的关系，并提高了哈佛大学出版社在美国出版界的地位[1]。国内一些研究所和学/协会主办的期刊在专家办刊方面的成功经验值得高校借鉴，譬如，中国药学会和中国医学科学院药物研究所共同主办的《药学学报(英文版)》，该刊积极组织和协办专业学术会议，紧密联系专家学者，借助青年编委的力量，约组多个学科前沿专栏，使得期刊的影响力在短期内迅速提升。2017年该刊的首个JCR影响因子为6.014，位于Q1区，居国内药学期刊第一位。高校学术期刊也应加强与校内外乃至国内外专家学者的联系，争取优质稿件，在源头上提升期刊的学术影响力。

3.2 创新办刊思路，着力打造品牌

众所周知，质量和声誉是期刊的立身之本，作者更倾向于在质量高、声誉好的期刊上发表文章[15]。有研究发现，学科影响力最大的期刊往往不是本学科中影响因子最高的期刊，而是得到公认的口碑好的期刊[16]。本研究中，部分学科的某几种期刊对ESI学科的贡献度超过几十种期刊对ESI学科的贡献度，往往一两种经典老牌期刊对学科的贡献起了决定性作用。譬如，剑桥大学农业科学学科中创刊于1947年的BritishJournalofNutrition，该期刊对学科的被引贡献度达到了17.900%，占该学科9种期刊累计被引贡献度的95%；工程学学科的JournalofFluidMechanics创刊于1956年，被公认为国际流体力学界最著名的学术刊物之一[4]，对学科的被引贡献度几乎等同于该学科5种期刊的累计被引贡献度；精神病学与心理学学科的两种期刊BritishJournalofPsychiatry和PsychologicalMedicine，前者于1853年创刊，1963年改用现刊名，后者于1971年创刊，两刊分别位于学科142种期刊中的第10位和16位，这两种期刊对学科的被引贡献度达到了9.740%，占该学科9种期刊累计被引贡献度的90%。又如，牛津大学免疫学学科的两种期刊ClinicalInfectiousDiseases和JournalofInfectiousDiseases，分别创刊于1979年和1904年，影响因子在学科内名列前茅，两刊对学科的被引贡献度达到了10.250%，占该学科5种期刊累计被引贡献度的98%。中国高校主办的SCI收录期刊虽然没有国际知名高校期刊的历史悠久，但同样可以借鉴这些国际知名期刊的成功经验，譬如：剑桥大学出版社对期刊内容实行多重评审，将过刊数字化，与权威专业协会合作提升期刊的学术水平和权威性[4]；牛津大学于2013年实现所有期刊开放获取(Open Access，OA)，加强对OA期刊的审稿，以提升期刊质量[6]。我国高校学术期刊要创新办刊思路，及时把握前沿科技和学科发展动态，严格把控稿源，创新内容生产和服务[17]，着力打造精品，以吸引本校优质稿源，为学科服务。

3.3 抓住“双一流”学科发展机遇，形成与学科同步发展的格局

科技期刊和学科发展是相辅相成的关系。本研究发现，CNCI越高的期刊越易吸引本校优质稿件，对学科贡献度越大；但如果期刊的发展远落后于学科的发展，期刊对学科的贡献则大大降低。本研究中，部分ESI学科排名百分位越高，即学科越强的高校，对本校期刊的贡献越小，再加上本校期刊的CNCI普遍低于学科的CNCI，且和学科发展的匹配度较低，导致这些顶尖学科的稿件分流至校外的顶尖期刊，形成“学科强、期刊弱”的负面效应。这一点是对我国高校主办期刊的警示。我国科技论文的总发文量已超过美国，位列全球第一，同时国家已正式启动“双一流”建设，我国高校的学科迎来了前所未有的发展机遇，各学科的快速发展、国际影响力的快速提升是可以预见的，但与之相反的是，我国高校的优质稿件外流现象愈加严重，而投给我国高校主办期刊的稿件大都在可用可不用的水平，这和我国期刊的学术影响力和国际显示度不高有关。一方面高校学术期刊要加强自身的学术质量建设；另一方面建议高校出台相关奖励政策，扶持本校的学术期刊，以促进期刊和学科的和谐发展。

目前，国外高水平科技期刊呈现出专业化和系列化的发展趋势，国际上众多知名出版商如NPG、 Science、 Cell等纷纷创办新刊，Nature原为一本综合性期刊，自1996年成立出版集团以来创办了一系列专业期刊[18]，这些期刊在创办后的一两年内即被SCI收录，这势必会对国内期刊造成很大冲击，国内高校期刊面临着更巨大的竞争压力。我国高校学术期刊应抓住“双一流”学科发展机遇，在依托学科优势的基础上做强期刊，之后反哺学科建设，促进期刊与学科同步发展。譬如，沈阳药科大学依托优势学科主办的《亚洲药物制剂科学》，2017年首个JCR影响因子为4.56，位于Q1区，该刊的成功创办促使该校药理学与毒理学ESI学科排名进入Top 0.1%。

4 结语

本研究分析了英国剑桥大学出版社和牛津大学出版社下属期刊对ESI学科的贡献度，发现国际知名高校出版社同一学科拥有多种SCI收录期刊，对其ESI学科的累计贡献度较高，这些高校学科的建设也对期刊的发展起到了很大的推动作用。期刊对学科的理想贡献度目前尚无定论，贡献度过大，说明期刊对本校的依赖性太强，对外稿的吸引力不足；贡献度过小，说明期刊远落后于学科的发展，对本校的ESI学科发展支持较小。针对目前我国高校期刊普遍落后于学科发展的现状，期刊发展与学科建设的互促模式亟待建立，建议我国高校学术期刊抓住“双一流”学科发展机遇，借鉴国际知名高校出版社的成功经验，利用高校学术资源丰厚的优势，进一步开放办刊，加强与专家学者联系，打造品牌，形成期刊与学科同步发展的格局。