中医药机构知识库在科研管理中的应用探索

张春梅　唐丽燕　李东晓　曾军秀　罗冰

摘要：随着机构知识库在我国的快速发展，中医药机构知识库作为中医药高等院校、科研机构等收集、存储中医药科研成果的重要平台，近年来也取得一定程度的发展。当前，中医药机构知识库的建设主要集中在平台搭建、保障机制、分析方法等领域。突破中医药机构知识库在应用中的孤立性，亟须对中医药机构知识库的功能进行拓展。结合中医药研发过程中科研管理的电子化、系统化需求，让中医药机构知识库积极融入科研管理过程，与科研管理系统进行有效衔接和协作，可以进一步体现机构知识库的价值。利用计算机科学技术，开展各类统计、分析服务，中医药机构知识库可在科研项目管理、成果及档案管理、科技决策、科技人才培养等方面发挥其独特的功用，从而支撑科研管理、辅助科研创新。

关键词：中医药；机构知识库；科研管理

中图分类号：R2-05 文献标识码：A 文章编号：1005-5304（2019）03-0004-04

Abstract： With the rapid development of institutional repository （IR） in China， TCM IR， as an important platform of TCM colleges and universities and scientific institutes for collecting and storing TCM important scientific research results， has also gained certain development in recent years. At present， the construction of TCM IR is mainly concentrated in the fields of platform construction， guarantee mechanism and analysis methods. Breaking through the isolation of TCM IR in the application， it is necessary to expand the functions of TCM IR. Combining the electronic and systematic needs of scientific research management in the research and development of TCM， TCM IR is actively integrated into the scientific research management process， and the effective connection and cooperation with the scientific research management system can further exert the value of IR. Using computer science and technology to carry out various statistical and analytical services， TCM IR can play its unique functions in scientific research project management， results and file management， scientific and technological decision-making， and scientific and technological personnel training， thus supporting scientific research management and assisting scientific research innovation.

Keywords： TCM； institutional repository； research management

在互聯网共享环境下，科研工作中产生的大量学术信息资源可通过数字化形式加以保存。机构知识库是科研知识产出长期保存的有效手段，是高等院校或科研机构通过网络来收集、保存、管理、检索和利用其科技产出的数据库[1]。

中医药机构知识库是中医药高等院校、科研机构等以数字方式收集、存储各类中医药科研成果的平台，具有学术传播、长期保存、知识管理等功能。然而，当前的中医药机构知识库大多局限于成果保存等方面，个性化服务和推广应用不够，在与科研管理系统的衔接和协作方面几乎是空白。无论科研人员还是管理人员，对其应用的积极性均不高，这直接限制了机构知识库的应用和推广。

结合中医药研发过程中科研管理的电子化、系统化需求，中医药机构知识库可积极融入科研管理过程。通过拓展各类统计、分析和预测服务，中医药机构知识库可在科研项目管理、成果及档案管理、科技决策、科技人才培养等方面发挥独特功能，从而为研究人员提供科研辅助，为管理人员提供数据支撑，为其相对孤立的应用注入新的生命力。

1 中医药机构知识库研究概述

开放存取知识库目录（directory of open access repositories，OpenDOAR）是国际著名的开放存取网站。截至2018年11月2日，在OpenDOAR注册的知识库数量已达3779个。注册机构知识库超过100个的国家共有9个，分别为美国（537个）、英国（279个）、日本（222个）、德国（217个）、西班牙（140个）、意大利（133个）、法国（127个）、克罗地亚（111个），中国（106个）。在我国106个机构知识库中，有8个来自香港，1个来自澳门，61个来自台湾；来自大陆的有36个，其中28个隶属于中国科学院[2]。

根据OpenDOAR实时统计，截至2018年11月2日，我国尚无一个关于中医药的机构知识库在OpenDOAR网站注册。在我国中国科学院机构知识库服务网格（CAS-IR GRID）的114个成员单位中，仅有上海药物研究所、成都生物研究所、昆明植物研究所等少数与中医药研究内容有关的单位。在中国高校机构知识库联盟（CHAIR）的51个会员机构中，也未见有关中医药的机构知识库。

笔者选择中国知网知识服务平台，以“机构知识库”为主题词，通过添加主题词“中医/中医药”或作者单位“中医药大学”“中医学院”“中医”，检索关于中医药机构知识库的有效文章仅10余篇。通过分析，发现广州中医药大学、山东中医药大学、天津中医药大学、南京中医药大学、成都中医药大学等已陆续开展了中医药机构知识库建设，但总体起步较晚，主要集中在2014年后。此外，目前中医药机构知识库研究内容相对单纯，主要集中在平台搭建、保障机制、分析方法等领域，仅少数文章涉及个性化应用和功能拓展。因此，关于中医药机构知识库及其在科研管理中的应用值得进一步研究。

2 中医药机构知识库融入科研管理的必要性

传统的中医药科研成果管理一般仅限于成果收集和统计，缺乏对成果的梳理和深入分析，成果档案也不完整。大多数中医药科研成果往往在项目完成验收之后便束之高阁，共享、推广程度不够，不利于学术传播。此外，成果管理电子化不足，相关资料也多以元数据的形式存在，不利于中医药科研成果的知识管理和长期保存。

中医药机构知识库的建立可部分克服传统中医药科研成果管理的弊端。然而，许多在建或正在运行的机构知识库，在知识管理、项目管理、科研规划与评价等方面支撑科研管理的服务功能不足，忽视了其在科研管理中的应用价值。这些不足直接导致机构知识库建设具有孤立性，与科研管理系统的衔接和协作不足，限制了机构知识库价值的发挥[3]。德国、英国、芬兰等国家的一些机构已实现了机构知识库与科研管理信息系统的集成，使机构知识库发展成为科研管理的重要工具[4]。

中医药机构知识库建设如能结合科研活动实际需求，积极融入到科研管理的各个阶段，将大大拓展其功能，辅助科研创新，支撑科研管理，成为中医药科研管理综合平台的重要工具之一。

3 中医药机构知识库在科研管理中的应用

中医药科研管理内容多样，如项目管理、经费管理、成果管理、知识产权管理、档案管理、学者与专家管理等。一个成熟、完善的中医药科研管理体系，不仅能监督中医药科学研究按计划有序完成，还能为中医药科学研究提供支撑服务。因此，在中医药科研管理体系中，各管理板块不仅应功能专业、操作方便，且应还能互为支持，或有机融合。

中医药成果管理、推广及转化是中医药科研管理的重要组成部分，关系到中医药科学研究社会价值、经济价值的直接体现。中医药机构知识库对中医药科研的阶段性成果和最终成果进行收集、存储、分析等，如能在功能设计中积极融入中医药科研管理，将大大提升机构知识库自身的使用价值。

3.1 科研项目管理

科研项目管理是科研管理系统的核心组成部分。然而，我国科研管理多实行粗放式管理，年度考核、中期考核、结题验收时需要提供的资料内容有限[5]。在具体的中医药科研项目管理中，管理部门往往过多地注重科研课题的申报，而对课题立项后的过程管理重视不够[6]。

总的来说，中医药机构知识库可与项目管理、成果管理、档案管理、人才培养、科技决策等有效衔接，提高中医药科研项目的管理效率。

3.1.1 项目过程管理

立项后的科研追踪，要求管理部门根据项目的年度计划安排，定期检查项目是否按计划有序推进。中医药研发中的科研成果并非都只能在项目完成后体现，部分成果在项目的开展过程中即可完成，如论文、学术报告、课件、临床操作视频等。中医药机构知识库可结合科研课题检查，定期收集、存储这些成果，并根据项目计划，利用机构知识库分析功能，展开单个项目进度分析、研究部门总体项目分析、科研单位总体项目分析等，为科研管理部门、研究部门、项目负责人等提供对比分析数据，以优化下一步的工作安排。利用机构知识库，可加强中医药科研项目的中期科研管理与进度监督，提高过程管理效率，促进项目的痕迹化管理。

3.1.2 项目绩效、创新评价

对中医药科技项目实施绩效评估、创新评价，不仅有利于调动科技人员开展课题研究的积极性，还可提高科研效率。徐燎宇等[7]应用文献计量方法，从中文科技论文、SCI论文、专利、国家科技奖四方面，对中医药科研绩效评价进行了研究。王俊文等[8]从内容创新、团队创新2个维度，采用主成分分析法、修正Topsis法等，對科研论文进行创新评价，筛选出有影响力和可能被认可的创新成果。

结合中医药学科特色，中医药机构知识库可根据收集、存储的各类中医药科研成果，利用文献深度挖掘技术，从科研生产力、学科影响力、发展趋势、知识结构、研究动态等多方面对机构、学科、团队、人才等进行分析，为科研考核与评价提供准确、全面的数据支撑[9]，从而辅助中医药项目绩效考核、创新评价。此外，利用机构知识库辅助绩效考核，还可使绩效量化内容有迹可循，从而减少可能存在的工作失误。

3.1.3 项目验收

中医药科研项目验收，是对中医药科研项目进行系统的学术、技术、成果、效益等总结，是中医药科研项目管理的关键程序。对于项目验收，一般要求提供公开发表或参加学术交流的论文复印件、著作封面及主要章节复印件、成果鉴定或专利申请书/证书复印件、标准复印件等。

中医药机构知识库可在项目建设的中期过程，由项目组及时上传相关成果；待申请项目验收时，只需登录机构知识库，下载打印成果即可。对于需要向政府科技管理部门提交科技报告的项目，中医药机构知识库可视情况收集此类科技报告，并赋予相关的保密级别，实行访问限制，如IP限制、账户限制等。

此外，中医药机构知识库还可与项目管理系统有效衔接，已完成的项目成果可自动在项目管理系统中体现。

3.2 科研成果管理

中医药科研成果种类繁多，格式互异，包括论文、专著、专利、标准、成果鉴定、科技进步奖、临床批件、新药证书、植物新品种、中药保护品种、科技报告、课件、验收材料、音视频资料等。中医药机构知识库可通过对成果的收集和保存，辅助科研成果的示范转化和推广。

3.2.1 科研成果收集、保存

在中医药机构知识库，科研成果根据密级可分为大众公开型、注册用户公开型、保密型等。大众公开型指受知识产权保护、可以公开的成果，包括论文（期刊论文、学位论文）、著作、专利、标准、科技进步奖、临床批件、新药证书、植物新品种、中药保护品种等；注册用户公开型包括课件、音视频资料等；保密型包括书稿、验收材料、科技报告等。

中医药机构知识库可根据科研成果的不同类别选择不同的成果密级，在收集、存储中医药科研成果的同时，保护知识产权。对于参加了科技档案馆成果登记、获得政府部门科技成果奖励的科研成果，建议视情况收集完整版或简略版，以改善处于分割状态的科研成果，对科研成果进行实时、统一的收集、监督和管理，确保中医药科研机构知识资产管理的全面性和系统性。

在数字网络环境条件下，中医药机构知识库对于成果的收集和储存，不仅可避免因工作人员变动而导致的资料缺失，还可避免因采集数据的方式不同而导致的数据存储差异。

3.2.2 科研成果示范转化、推广

中医药科研成果管理，最重要的是将之转化为可解决临床实际问题和提高临床疗效的诊疗方法、标准和新药，或转化成为可提高中药质量安全和中草药资源可持续发展的新技术[10]。

中医药机构知识库可通过将需要转化的科研成果设置成大众公开型，提高其知名度，并加强推广力度，以辅助科研成果的示范转化和推广。

3.3 科技成果档案管理

科研档案是科技活动的产物和真实记录，是科研成果归属权的依据[11]。科研档案的有效管理，不仅可防止部分科研人员将职务发明通过私人途径转移，还可在单位遭遇知识产权侵犯时，作为有力证据支持单位的维权[12]。

机构知识库是在现代信息技术条件下，对科研档案中的部分成果材料进行网络化集成的全新组织形式，也是科研档案开发利用的新阶段[13]。建立中医药机构知识库，可有效推动中医药科技成果的档案管理。

在项目结题验收时，通过在机构知识库提交验收归档材料、结题报告、适当形式的科技报告和成果登记表等，可推动科技成果档案管理的电子化。同时，应明确各类成果档案的产权状况，对于一些带有密级或不宜公开的成果档案，要采取相应的产权管理策略，以确保在遵守保密制度、维护单位和个人权益的前提下，尽可能实现资源共享。

3.4 科技决策

机构管理决策者在制定科技发展规划的过程中，需对本机构的科研现状、发展历程、优劣势等有准确的认识，这需要大量的数据统计和分析做支撑[9]。中医药机构知识库能对机构整体的科研产出进行统计分析，以辅助科技决策。首先，根据管理决策者的需要，快速获取本机构科研产出的相关数据；然后，利用统计分析等功能，对机构的知识能力、知識关系、知识资产应用等进行分析，为制定符合机构实际的科研规划提供数据支持。

中医药机构知识库还可对各研究部门、实验室、团队的科研产出进行多维度统计并分析，如研究领域、研究内容、成果数量、课题类别、成果形成时间等，以协助部门负责人、团队负责人主动审视自身不足及存在的问题，调整今后的努力方向和研究重点，正确制定本部门或团队的发展规划。

3.5 科技人才培养

科技人才是中医药科研活动的主体，是中医药各类科技成果的发明者和创造者。中医药机构知识库可根据收集到的科技人员成果，开展人才成长分析，提出发展不足，并配合主管部门优化人才培养方案。如中医药机构知识库可从内容创新等角度，通过分析公开发表的科研论文，对科研人员的发展历程和创新程度进行评估，协助实现人才培养、学科团队建设全过程的跟踪管理和研究分析。

4 小结

积极拓展中医药机构知识库功能，主动融入中医药科研管理过程中，尽可能克服中医药机构知识库原有建设孤立性，使其服务于中医药研究与开发的功能焕发出新的生命力：支撑科研管理，辅助科研创新。为此，只有跨学科融合，充分利用现代计算机技术，才能为中医药机构知识库开发出稳定、科学的各类分析功能。

对于尚无比较完善的科研管理系统的单位，中医药机构知识库可根据科研管理的实际需要，积极开发新功能，并注重数据标准的规范性，为今后融入管理系统奠定基础；对已拥有比较完善的科研管理系统的单位，中医药机构知识库可探索与管理系统的融合与链接，如科研项目管理系统、科研成果奖励系统、科研人员管理系统、科研信息系统等。

值得注意的是，中医药机构知识库在保证开放性和互操作性的同时，也应注意相关数据保密和成果的知识产权保护。对与科研管理系统相融合的机构知识库，这尤其显得重要。毕竟，成果推广和使用需要对外公开和宣传，而正在或即将开展的科研活动产生的一系列数据则需要严格保密并全面保护知识产权。

参考文献：

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[2] OpenDOAR. An overview of the data held in OpenDOAR[DB/OL]. [2018-11-02].http：//v2.sherpa.ac.uk/view/repository_visualisations/1.html.

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[11] 闫瑞凤.加强知识产权保护 搞好科技档案管理[J].天津科技， 2002（3）：18-19.

[12] 张春梅，刘波，黄宇，等.知识产权保护在中药科研管理应用的探讨[J].中药药理与临床，2012，28（2）：199-200.

[13] 王利伟.机构知识库与科研档案之异同探析[J].档案，2012（3）：5-8.

（收稿日期：2018-09-10）

（修回日期：2018-12-22；编辑：梅智胜）