基于安全行为观察的煤矿安全管理研究

边俊奇，毕建乙，王海东

(1.山西西山晋兴能源有限责任公司 斜沟煤矿，山西 吕梁 033602；2．华北科技学院 安全工程学院，河北 三河 065201)

轨迹交叉论表明，当人不安全行为和物不安全状态的发展轨迹在一定时间、空间发生了交叉，过多能量转移于人体，伤害事故就会发生[1]。故可以得出，避免人员出现不安全行为，是防止事故发生的重要途径[2-3]。因为人员既会主动产生不安全行为，同时人员也是物品设计、制造、检修等一系列环节的主要操作者与管控者，故当物品出现不安全状态时，其根本原因也可追溯至人员的不安全行为[4-5]。因此，人员的行为管理尤为重要。

我国煤炭资源丰富，但是由于矿山复杂的地理条件，危险的生产工艺以及其他因素，矿山事故时有发生，造成巨大的人员伤亡与财产损失[6-7]。通过研究煤矿事故可以发现，80%以上事故是由人不安全行为导致的[8]，足以说明对煤矿人员行为管理迫在眉睫。

鉴于此，将杜邦STOP系统引入煤矿安全管理[9]，基于煤矿员工不安全行为的原因分析，构建了煤矿安全行为观察模型[10-11]。将该模型运用于斜沟煤矿的安全管理，通过为期56d的行为观察，探究对员工不安全行为的管控效果[12-13]。

1 杜邦STOP系统定义及内涵

杜邦STOP(Safety，Training，Observation，Program，STOP)系统是以心理学和行为学为理论基础，从行为学视角对员工的安全行为和不安全行为进行观察，通过与员工进行沟通交流，鼓励其安全行为并干预纠正不安全行为的一种安全管理系统[14]。

杜邦STOP系统的目的是消除人员的不安全行为，进而防止事故发生，实现安全生产。其观察活动的实施者可以是企业内的所有人员，观察对象仅仅是工作人员，不含生产设备与生产环境。观察的内容包括观察对象的安全行为与不安全行为。其开展形式是通过观察与沟通，指导纠正员工的不安全行为，使其养成良好的安全习惯。因此这是一种主动的、非指责性的安全行为管理方式。

2 煤矿不安全行为原因分析

因为煤矿工作场所处于地下，生产环境比较危险，同时生产过程较为复杂，加之人员知识水平有限，人员的生产行为存在诸多问题，不安全行为屡屡出现。因此分析煤矿不安全行为出现的原因是减少事故发生的前提条件[15]。

(1)管理层强调结果而忽视过程 煤矿生产过程中，无论在掘进、采煤、通风、运输等多个方面，都直接或间接地需要人员参与生产。然而，煤矿管理层人员更侧重于生产结果，如煤炭产量、耗能情况或煤炭销量等统计情况，而忽视了生产过程中人员的行为，致使人员对行为安全与否保持一种随意、无视的态度。虽然员工的不规范行为或不安全行为出于运气等偶然因素，不会即刻产生影响效果(如轻伤、重伤事故)。但是这种不安全行为便成为一种安全隐患，严重威胁煤矿的生产。

(2)对员工行为重视惩罚而忽视激励 为了避免员工出现错误操作，煤矿会制定一系列惩罚机制来管控人员行为。然而，惩罚只是针对员工的不安全行为，不安全行为在生产过程中毕竟处于少数，员工的绝大部分呈现安全行为。当操作人员的安全行为得不到及时的肯定与鼓励，会降低其积极性，使其工作松懈进而影响其表现安全行为。同时，虽然对员工不安全行为进行了惩罚，但其或许并不懂正确的操作规程与安全知识。因此，未能从本质纠正不安全行为，使得不安全行为反复出现。

(3)煤矿重视个别检查而忽视全员监察 大多数煤矿会组织领导层去现场检查，然而，检查毕竟次数少、时间短、范围小，检查结果良好或许不能代表实际生产情况安全。而且煤矿管理人员数量、精力有限，对所有生产过程的检查不能时刻紧盯、面面俱到，因此很容易存在员工不安全行为的遗漏现象，没有充分发挥所有成员的监察与责任意识，没有让员工自己成为安全监督者与实施者。

(4)煤矿忽视员工安全实践教育 安全理论知识的学习固然重要，但如果只了解理论知识，没有从实践中教育，就像纸上谈兵，员工似乎全部了解相关操作，但一步入工作就错误频出，尤其是误操作、漏操作等不安全行为。

因此，结合以上4个方面的原因，以有效减少员工不安全行为为目的，基于杜邦STOP系统的特点，构建煤矿安全观察模型有其必要性。

3 煤矿安全行为观察模型构建

基于安全管理学的相关原理，将杜邦STOP系统运用于煤矿生产，构建了煤矿安全行为观察模型，如图1所示。

图1 煤矿安全行为观察模型

由图1可知，模型由4个阶段构成，每个阶段的具体内容如下 ：

(1)计划 针对某个具体的矿山企业，成立煤矿安全管理委员会；基于法律法规与煤矿安全操作规程，对不同岗位制定与之匹配的观察内容，即观察卡；将委员会成员分配至不同的观察区域，同时在该区域内任选3名员工，与委员会成员一起组成安全观察小组。前期计划阶段基本完成。

(2)执行 观察小组成员根据观察卡上的条目，逐条对操作者进行观察。观察其操作流程是否完整，操作行为是否安全，以及员工的工作状态、精神状态是否良好等。

(3)检查 在观察过程中，若员工呈现安全行为，例如操作步骤完全正确等，可给予员工相应的表扬。若员工出现不安全行为，例如违章操作，则应与其沟通，了解员工的身心、受教育水平、安全知识等基本情况；随后，要指出员工操作中的不安全行为，向其解释错误行为可能带来的危害，以及如何正确操作。并且要让员工亲自实践正确操作，使其从知识、行动中都有所学习，便于安全行为理解与执行。

(4)改进 将当天观察的情况，包括观察人员信息、安全/不安全行为类型、询问交流内容等信息录入安全观察系统。录入系统有2个目的：对出现同类不安全行为的人员，除当场纠正练习外，还需进行后期专项培训教育与实践观察，确保其完全理解并正确操作；对系统中的安全/不安全行为信息开展大数据分析，深入发掘安全/不安全行为出现的频率与原因，有针对性地减少安全行为的观察次数，增多对不安全行为的观察。最后基于大数据分析结果与煤矿实际情况，不断完善煤矿的安全管理体制。

4 模型应用

在山西西山晋兴能源有限责任公司斜沟煤矿应用安全行为观察模型，持续观察8个周期，每个周期包含7d，跟踪该矿山的掘进工、采煤工与通风工3类工种作业，每类工种的观察对象为30人。同时，记录其不安全行为的相关信息见表1，并绘制变化趋势图，如图2所示。

表1 不同工种不安全行为类型

图2 不安全行为变化趋势

从变化趋势图中可以看出，在第1个观察周期，3类工种都有一些员工出现不安全行为。经过观察小组成员与操作人员的沟通纠正，在第2个周期时可以发现3类工种的不安全行为数略有下降，其中测风工的减少最为明显。在第3个周期，测风工与采煤工的不安全行为数又出现反弹性上升，说明员工未能养成安全行为习惯，还是可能出现不安全行为。在第4个周期，测风工与采煤工的不安全行为有所减少，但掘进工不安全行为数又稍有上升。更加说明安全行为习惯的养成不可一蹴而就，是一个反复的过程。从第5个周期至第8个周期，3类工种的不安全行为数量逐渐减少，整体呈现下降趋势。在第8个观察周期，掘进工、采煤工与测风工均表现出安全行为，即不安全行为数量为零。此次观察持续了56d，操作人员或许已经熟知正确的操作流程，树立起了基本安全意识，但是养成良好的安全行为习惯还需持续地观察与培训。

5 结束语

(1)煤矿员工的不安全行为是煤矿事故的主要原因，因此对煤矿员工的行为尤其是不安全行为的管理至关重要。

(2)通过分析员工不安全行为出现的原因，得出将杜邦STOP系统中的沟通交流、纠正指导等“柔性”方法引入安全行为管理过程，构建安全行为观察模型。从计划、执行、检查、改进4个方面来实施行为观察，及时发现问题，加以纠正，反复强化，不断改进，逐步提高煤矿安全水平。

(3)将该模型运用于斜沟煤矿，通过对90名员工进行56d的观察、沟通与纠正，发现出现不安全行为的员工数有了明显地降低，进一步说明该观察模型具有可行性与有效性，对煤矿安全管理起到了一定的促进作用。