青海省城市对外开放指数研究

戴 程

(青海民族大学政治与公共管理学院，青海 西宁 810007)

当今时代，经济全球化迅速发展，国家间的经济联系比以往任何时候都要紧密，世界经济经历了全球性的金融危机，现已逐渐复苏，世界经济大国如美国、日本、中国等国的经济发展稳步增长。但是，国家间贸易壁垒依然存在，贸易通道还不够畅通，国际贸易格局亟待转型发展。为抓住世界经济发展的重要转型期，中国适时提出了“一带一路”的倡议。自“一带一路”的倡议提出到现在已有五年时间，五年间，中国为“一带一路”建设的推进作出了巨大贡献。尤其是2017年“一带一路”国际高峰论坛的举办，使得这一倡议在国际上引起巨大轰动，沿线国家对中国提出的这一倡议持热烈欢迎态度，并积极融入“一带一路”框架下的各领域合作交流。目前，加入“一带一路”建设的国家已接近70个，中国与沿线国家在各领域都开展了密切的交流与合作，中国也迎来了对外开放水平提升的重大战略期。

中国自改革开放以来，一直倡导对外开放，并把对外开放作为我国的基本国策之一。四十余年来，中国经济跨越式发展，主要原因就是中国大力支持对外开放，发展外向经济，“走出去”与“引进来”深度结合。目前，中国的“一带一路”倡议顺应新时期的发展要求，为实现我国更高水平的对外开放提供了方针。同时，中国也非常注重与“一带一路”沿线国家的交流合作，大力发展与沿线国家的外贸合作、科技合作、人文交流等。此外，中国统筹区域发展，形成了对外开放的新格局，国内各地区、各省份相继出台了“一带一路”战略规划。其中，青海省也致力于深度融入“一带一路”，努力发挥本省民族人文优势，打造内陆对外开放新高地，并加快西宁市开发开放的速度，逐步打通青海面向中亚的通道，建设向西开放的重要窗口。

一、青海省对外开放评价指标体系构建

（一）构建方法与原理

本文采用主因子分析法，对青海对外开放程度进行了研究。主成分分析法的核心思想是降低变量体系的维度，因为指标层的选项数量过多，不利于直接分析。因此，通过计量模型，将指标层处理成几个主因子的形式，每个主因子都载荷着多个指标项，但是每个指标项对其所属的主因子贡献率不一样大。主成分分析法通过酉变换将矩阵处理为对角矩阵的形式，同时，还将各个指标项变为了相互独立的新的主因子。随后利用所生成的得分系数矩阵，进行各个主因子得分的运算。最后，通过各指标项的初始特征值得到主因子的所占比重，进而得到综合因子得分。总之，核心环节是对各指标项逐级降低维度。

主成分分析法可以消除每个评价指标间的相关性影响，既有利于生成各自独立的主因子，也可以降低指标选择的任务量，使指标选择难度降低。但是，在实证分析过程中要注意一个问题，在解释的总方差表中，所筛选出的主因子特征值的累计贡献率要尽可能解释最后的分析结果，这就要求本研究在变量选取与样本选取方面注意各自的数量。通常情况下，选取样本的个数不得少于所选取变量的个数，反之容易出现非正定矩阵，而非正定矩阵会直接导致分析结果的可信度降低。因此，这也说明变量的选取至关重要。

1.主成分分析法的内在原理

使用n个样本的p项解释变量建立矩阵：

其中 Xi=（x1i，x2i，…，xn），i=1，2，…，p

将矩阵X中的p个向量通过现行组合构成p个新向量，即主成分 Fi，i=1，2，…，p

注：αi=（α1i，α2i，… αPi）满足 α 为单位向量；Fi与 Fj不相关（i≠j，i、j=1，2，…p），并且有Var（Fi）=αi∑αi，其中∑表示X的协方差；在解释的总方差表中，从上到下主因子的贡献率逐渐下降，因子贡献率越大，其载荷的指标项（解释变量）就越多。

2.主成分分析法的步骤

第一步，根据原始数据建立原始矩阵。

第二步，由于每个变量单位不同，数值差异较大，不便于计算与分析，因此要进行正态化或者标准化，各指标项相对变化不变，这样得到的矩阵更好识别与分析，同时不影响最后的分析结果。

ij是标准化后的数据。

第三步，根据标准化或者正态化处理原始数据，构建其相关系数矩阵：

rij是X*i和X*j的相关系数，并求出相关系数矩阵相应的特征值λ1，λ2，…，λp以及特征值相应的特征向量μ1，μ2，…，μp。

第四步，在根据贡献率排序的主因子中筛选贡献率较大的几个主因子，通常情况下，主因子的选取遵从初始特征值不小于1与累计方差贡献率不低于85%，根据各个主因子的排序，选取合适的主因子即可。

第五步，将旋转后的得分系数矩阵代入公式1-7，并与正态化或者标准化数据计算得到主因子的得分：

第六步，根据解释的总方差表，利用初始特征值计算主因子的权重。最后，对每个主因子与其相应的权重的乘积进行加总，得到综合得分F。

（二）建立评价指标体系

1.指标体系建立的原则

综合国内外对于指标体系的相关研究，青海省对外开放指标体系的设计与构建应当遵循以下三条原则：

（1）合规性原则

综合现有研究中指标体系的构建方法，本研究尽可能取长补短，在指标体系构建上遵循客观、科学与规范性原则，对目标层与指标层分类要科学规范，可以真实反映对外开放指数，与其直接相关或者明显间接相关。其次，各指标项的释义与计算方式也应具有规范性。

（2）易获得性原则

理论上可以解释对外开放的指标项有很多，关联度很高，但是通常难以找到官方统计数据作为支撑。本研究的目的是把青海省对外开放指数以量化的形式显现，通过数据客观分析青海省城市对外开放程度。这就对指标项的获取难度有了要求，本研究选取的指标项在相应年份统计年鉴、统计公报和各部门官方网站等都有数据支撑，获取难度较小。

（3）全面性原则

对外开放指数的测度应该包括对外开放的方方面面，比如金融开放度、投资开放度、贸易开放度等。这些指标相互影响、相辅相成，需进行综合分析，真实反映对外开放指数。在指标体系的构建过程中，不能过于注重单一因素，这样容易使得分析结果片面化。因此，指标选取应尽可能包含对外开放的多个方面。

2.数据来源

本研究运用的数据来源于各年份《中国统计年鉴》、《青海省统计年鉴》、《中国国民经济和社会发展统计公报》、《青海省国民经济和社会发展统计公报》和青海省科学技术厅官方网站等。

3.指标体系

如表1所示，本研究建立了青海对外开放指数的指标体系。首先，本研究所选取的指标项非常贴合对外开放指数，比如对外开放需要扎实的经济基础、良好的投资环境和对外开放水平。其次，本研究所选取指标的数据从各部门统计网站可以直接获取，或者通过运算就能得到相应数据。最后，本研究的指标体系相对比较完善，共选取了三个目标层和九个指标层，目标层与指标层关联度高。总之，本研究建立的指标体系比较适合青海对外开放指数的研究。

表1“一带一路”倡议下青海省对外开放评价指标体系

二、青海城市对外开放指数测度

本研究选取了青海省11年的相关数据，时间跨度适中。接下来对原始统计数据进行正态化处理，得到每个指标相应年份的Z值。对标准化处理后的矩阵进行因子分析适用性检验，此处采用KMO和巴特利特球形检验方法，检验结果见表2。

表2 KMO和Bartlett的检验

根据Kaiser的相关理论，当KMO大于0.5时适合做主成分分析。从检验结果来看，KMO接近0.6，说明本研究比较适合用主成分分析法。接下来分析公因子方差，见表3。

公因子方差代表着每个主因子对每个指标的解释程度。从表3可以看到，每个主因子公因子方差的初始值都等于1，共有七个主因子共同度均大于0.96，其余两个也高于0.67，说明相应的指标被解释程度较高。

根据表4的分析结果，原始特征值大于1的主因子共有两个，并且对其贡献率加总超过90%，共91.897%，这就说明原始指标项被解释程度为91.897%，解释程度较高。

表3公因子方差

表4 解释的总方差

用载荷向量除以主因子特征值的平方根求出主因子的系数，计算结果见表6。

由表6得出两个主因子的方程：

其中权重wi为因子Facti特征值占提取的m个因子特征值和的百分比。

从主因子1与主因子2所占的比重可以看出，主因子1所载荷的变量对综合得分影响更大，因此，在后续的分析中，主要结合主因子1载荷的变量进行阐述。

三、“一带一路”倡议下青海对外开放程度分析

根据2006-2016年各个指标数据，得出2006-2016年青海省对外开放指数综合得分，见表7。

根据表7的计算结果，青海省对外开放指数从2006年的-1.39上升到2016年的1.15，由负数变为正数说明青海对外开放是正向发展的，由经济的“短腿”逐渐转变为促进因素。此外，青海对外开放指数在11年间翻了一倍，年均增长约10%，其增长趋势从折线图可以更清楚地看到（见图1）。其中，受2008年全球金融危机的影响，青海省对外开放指数的趋势有所变缓。

根据图2中两个主因子得分的走势图，可以发现两者的走势相关性不高，主因子1在2006-2016年之间稳步上升，并且和综合得分高度相关，在2006-2016年一直差距不大，2008、2010、2015年分别出现重合；主因子2整体呈波动状态，2006-2011年呈下降趋势，但在2010年之前与2015年之后，其得分高于主因子1和综合得分，2008年有所回升，但2009-2011年再次大幅下跌，而在2011年后又呈现回升状态。

从两个主因子的权重可以知道，青海对外开放指数主要被主因子1所解释，主因子1主要包括人均GDP、规模以上法人单位资产、固定资产投资总额、实际利用外资额、技术合同成交量和外商及港澳台法人单位数量，青海省对外开放指数受以上指标的影响比较明显，相应的，若青海省未来加大对这些因素的支持力度，青海省的对外开放水平将会更进一步。相比较而言，主因子2权重较小，对青海对外开放指数影响程度小于主成分1。

研究发现，主因子1对青海省对外开放影响更为明显，因此，青海省未来的对外开放规划应将重点放在主因子1包含的指标上。

四、青海对外开放的对策与政策建议

（一）积极构建良好的政府公共服务体系

在投资软环境方面创造良好的条件。在“一带一路”的推进下,青海的投资硬环境方面取得了有效的进展。但是,投资软环境的改善不是一件容易的事，需要从很多细致的方面入手改善。以政府的角度来讲，首先要树立为人民服务的服务意识，不管是政府部门还是官员都要从精神抓起，从而提高政府的公共服务水平;其次要优化相关的“一带一路”倡议下的对外开放政策，为下一步的招商引资和外贸发展营造良好的政策氛围；再次要以“一带一路”为契机，使每年一度的“青洽会”发挥更大的作用，与“一带一路”沿线国家和地区友好往来，互通有无，进而积极地吸引外资，使“大美青海”的品牌走出国门，走向世界；最后是由政府主动组织，让相关的行业部门去“一带一路”沿线国家和地区考察和学习，积极主动地向国内和国际的龙头企业、跨国大集团以及政府学习与交流，进而提升自身的能力。

（二）政府牵头健全长效合作机制

加强对外开放的前提是加强国内外的交流，可以利用“一带一路”沿线城市的发展机会，建立与海外侨胞和国内外各类商协会等的联系。在会议方面，政府要不断完善与“一带一路”沿线国家和地区的圆桌会议机制，在有利于双方发展的前提下设立贸易代表处和合作窗口，为各方的信息交流和服务提供媒介。与“一带一路”沿线国家和地区建立友好关系，对于那些已经建立良好盟约的国家和地区，依然要巩固与发展友好往来，建立起以事实为基础的合作方针，打造海东、西宁、格尔木三个城市成为“一带一路”倡议下对外开放的重要城市。同时与西部城市建立合作机制，共同打造青海省对内开放与对外开放相结合的机制。

（三）政府积极争取国家项目建设

为“一带一路”的发展提供更加完善的硬环境，为其提供完善的基础设施，辐射出更多的交通运输网络，包括完善公路、铁路、信息设施、空港等重大项目建设，尽快构建起能够联通国内国外的综合性网络交通，尽快建设起与周边的省区连通，形成以“一带一路”为主题的公路、铁路、民航和区域信息汇集的网络联通系统。

表5青海省各年份对外开放指标的标准化结果

（四）积极争取国家的特殊政策支持

首先，建议国家出台生态保护和资源能源的保护政策，并给于补偿措施，从而减少相关消耗，为资源和生态保驾护航，在我们实现“金山银山”的同时也能不破坏“绿水青山”；其次是税收方面的政策，争取国家给予相应的税收优惠，实施出口差别税，减小企业的负担，为对外开放提供动力和支持；最后，努力争取国家对青海省的公路、铁路有关建设项目的资金支持，完善青海的交通网络，提高公路、铁路的密集度和等级，促进“一带一路”倡议下对外开放的发展。

（五）完善政策支撑体系

政府鼓励外商投资多元化，加强进出口产品的管理，制定和完善促进外贸发展的措施，建立专门的基金，供外贸企业的发展，加大对建立进出口商品窗口的投资力度，鼓励企业引进先进技术和人才，加快企业的品牌培养，调整外贸出口结构。激励金融机构，例如银行对企业的贷款支持，实施出口融资业务，如保单融资、订单融资；进口融资业务，如进口设备融资和进口押汇融资业务。支持中小微企业的发展，并给予其更多的政策支持。

表6青海各年份金融服务业各因子对主成分贡献大小

表7青海省2006-2016年对外开放指数综合得分

图1青海省2006-2016对外开放综合得分折线图

图2青海省2006-2016对外开放主因子与综合得分折线图