高影响力医学学报参考文献引用错误分析

胡永国，王 洁，吴宗辉，孙 炯，戴 丽，黄文杰，朱红梅



高影响力医学学报参考文献引用错误分析

胡永国1，王 洁2，吴宗辉1，孙 炯1，戴 丽1，黄文杰1，朱红梅3

(1.西南大学保健医学研究与实践编辑部，重庆 400715；2.重庆医科大学外国语学院，重庆 400016；3.重庆医科大学附属第二医院中华肝脏病杂志编辑部，重庆 400010)

在2015年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》的医学学报系列54种期刊中，选择他引影响因子居前5且综合排名靠前的5种期刊。各选2014年刊出的1期，采用SAS 9.1对其中50篇长篇论著参考文献中的期刊文献进行查阅分析。结果表明，在903条期刊文献中，排除未查到、题录、摘要等，最终查找到期刊全文788条，其中不合理引用111条，占比14.09%。在不合理引用得参考文献中，中文期刊文献全文引用不合理为12.26%(19/155)，英文期刊文献全文引用不合理占比14.53% (92/633)。英文期刊文献全文引用不合理率高于中文期刊文献，但差异无统计学意义(2=0.533，=0.52>0.05)。期刊参考文献不合理引用以多引为最常见，其次为错引和漏引。中文期刊文献错引主要以笔误和数据错误为主，而英文期刊文献错引主要以观点和数据错误为主。相对于单引，一篇文献多次被引用时更易发生不合理引用。第一作者单位与引用正误无关。为此，建议作者和编辑在文献引用的过程中要努力提升自身的英文水平，合理引用参考文献。

高影响力；医学学报；参考文献；引用分析

期刊参考文献的正确引用是衡量论文质量和作者学术水平的关键因素。高质量且准确的文献引用可以反映学术论文的创新性、科学性，也可以反映学术期刊的严谨性及学术质量，同时还是论文作者学术造诣高、科研思维严谨的体现[1]。医学学报有高校科研平台作为学术支撑，通常所刊载文章学术水平较高，多数均为核心期刊。作为医学学术期刊中的重要成员，其地位非常关键，不仅是高校学术的宣介平台，也可反映国内基础研究的前沿热点[2]。但近年来，随着互联网信息技术的发展，加之学术评价体制倾向问题，导致大量优秀学术论文外流，从而使国内期刊论文质量不佳[3]；另一方面由于语言的障碍及语言习惯差异，也会导致作者在引用英文文献时出现无关引用、漏引、错引等引用不合理的问题[4]。同理，参考文献的引用错误也会从另一方面助长大量的优秀期刊外流，降低国内核心期刊的文献质量，而文献质量直接决定了文献的引用频次等学术指标，最终导致学术水平和影响力的下降。因此，医学学报类期刊参考文献的正确引用至关重要。本研究主要通过分析医学学报参考文献的引用情况及其影响因素，进而为作者和编辑提出参考文献正确引用的建议，以期提高医学学报的期刊影响力和学术水平。

1 资料与方法

1.1 期刊选取

以2015年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》为依据，在医学学报系列54种期刊中选取他引影响因子居前5且综合排名靠前的5种期刊，分别是《北京大学学报(医学版)》《中南大学学报(医学版)》《华中科技大学学报(医学版)》《中国医学科学院学报》《南方医科大学学报》，每刊均选择2014年年中刊出的1期论文作为评价文献。以上学报在位置分布上比较分散且均在其所在地区有一定的影响力和代表性。

1.2 文献查阅与核对

对所选期刊中有中、英文摘要的论文，若不足10篇则选全部论文；若超过10篇又不足20篇(10~20)则按刊出顺序选择前10篇论文；若超过20篇则按刊出顺序选择双数篇，分别选10篇论文。对所选每篇论文文后的文献按语种和类型分类统计，重点对文献正文为中、英文期刊文献进行核对、筛查。对于英文期刊文献在PubMed及OVID、BMJ、EBSCO平台等数据库购买、下载PDF版全文、摘要或题录；对中文期刊文献在万方数据库、中国知网、维普数据库购买、下载PDF版全文。阅读文献全文，将论文引用处内容(理论、观点或结论、方法、结果描述、数据等)与文献原文核对，判断并记录文献引用正误情况。

1.3 数据整理与分析

通过与参考文献原文一一比对，分别提取出中英文文献的正确引用率、不合理引用条数和不合理引用处等数据。不合理引用包括漏引(所引处句子表达的内容仅一部分见于文献原文，即文献标引所在分句内容未见于文献原文)、无关引用(引处内容与文献内容无关)、错误引用(引用部分观点、内容、方法、数据等错误)、多引(引处内容与文献内容相关，但文献原文中未见引处的观点、方法、结果描述或数据、结论等)共四种类型[4-5]，并统计不合理引用在全文中出现的位置、发表作者单位、引用次数及所引内容在参考文献中的位置、引用类型等资料。进而分析不合理引用发生的影响因素，为我们今后的文献引用提供一些参考依据。数据提取完毕后，采用SAS 9.1对数据进行分析，计数资料采取卡方检验，检验水准0.05，<0.05即认为差异具有统计学意义。

2 结果

2.1 文献查阅情况

在选取的5种医学学报期刊中，每个期刊选择2014年第6期的10篇论文纳入研究。因此共50篇论文纳入最终的研究，其参考文献的查找情况如表1所示。

如表1所示，在纳入的50篇文献中，共有903条期刊文献，其中中文期刊文献157条，排除未查到的中文期刊文献(2条)，最终获得155条中文期刊文献(98.73%，155/157)；英文期刊文献702条，排除未查到的期刊文献(28条)，最终获得633条英文期刊文献全文(90.17%，633/702)、34条英文期刊文献摘要(4.84%，34/702)、7条英文期刊文献题录(1.00%，7/702)。共查期刊全文788条，其中不合理引用111条，占比14.09%。中文期刊文献全文引用不合理率为12.26%(19/155)，英文期刊文献全文引用不合理率为14.53%(92/633)，英文期刊文献全文引用不合理率高于中文期刊文献，但差异无统计学意义(χ2=0.533，=0.52>0.05)。中英文期刊文献引用共有940处，引用不合理有115处，占比12.23%；其中中文期刊文献引用共有206处引用，不合理率为10.19%(21/206)，英文期刊文献引用共有734处，不合理率为12.81% (94/734)，中英文期刊文献引处的合理情况的差异无统计学意义(2=0.312，=0.338>0.05)。

表1 中英文文献查询情况

2.2 中文期刊文献引用情况

中文期刊文献引用不合理情况如表2所示，中文期刊文献不合理引用条数为19条。共有115处不合理引用。在不合理引用的中文期刊文献中以多引最为常见，占比57.14%(12/21)，其次为错引和漏引，分别为23.81%(5/21)、19.05%(4/21)。错引主要以笔误和数据错误最常见，各占比40%(2/5)，其次为观点错误，占比为20%(1/5)。

表2 中文期刊文献引用正误分析

2.3 英文期刊文献引用情况

根据表3结果所示，英文期刊文献全文文献引用共有92条，其中有94处不合理引用。其中以多引最为常见，占比48.94%(46/94)，其次为错引、漏引、无关引用，分别为31.91%(30/94)、13.83%(13/94)、5.32%(5/94)。错误引用主要以数据错误为主，占比41.38%(12/29)其次为观点错误、笔误，分别为37.93%(11/29)、20.69%(6/29)。在观点错误中，全部错误有6处，部分错误有5处，数据错误中，单数据错误有7处，区间错误有5处。

表3 英文期刊全文文献引用正误分析

2.4 期刊参考文献引用位置

期刊参考文献引用位置如表4所示，纳入的文献中共引用参考文献940处。中文期刊文献引用206处，其主要分布在正文中，占比为60.19%(124/26)，其次为摘要，占比30.58%(63/206)，在正文和摘要中均有引用的有18处，占比8.74%(18/206)。英文期刊参考文献引用734处，其主要分布在正文中，占比为45.50%(334/734)，其次在摘要中，占比39.51%(290/734)，在摘要和正文中均引用的有15.99%(110/734)。当其在正文和摘要均有引用时错误率最高，中文期刊文献和英文期刊文献分别达到84.21%(16/19)、60%(66/110)，中文期刊文献的错误引用率明显高于英文期刊文献，但差异无统计学意义(2= 4.100，= 0.068>0.05)。

表4 所引处内容见于文献全文位置的一览表

2.5 文献引用次数与引用正误分析

如表5所示，中文期刊参考文献多为一处引用，占比75.50%(117/155)，一处引用的参考文献不合理率为11.97%(14/117)多处引用的参考文献不合理率为13.16%(5/38)，其差异无统计学意义(2=0.832，=0.782>0.05)。英文期刊参考文献一处引用占比86.73%(549/633)，一处引用参考文献不合理率为12.57%(69/549)，多处引用参考文献不合理率为27.38%(23/84)，可以看出英文期刊参考文献多处引用不合理率明显高于一处引用不合理率(2=12.689，=0.001<0.05)。

表5 文献引用正误与引用处数的关系

2.6 第一作者单位与文献引用正误分析

如表6所示，第一作者单位主要为大学的附属医院，占比为58%(29/50)，其次为大学与科研院所、省市级以上医院，分别为36%(18/50)、6%(3/50)。第一作者单位是附属医院的引用不合理率最高，达82.76%(24/29)，明显高于大学与科研院所(66.67%，12/18)和省市级以上单位(66.67%，2/3)，但差异无统计学意义(2=2.501，=0.286>0.05)。其中第一作者是附属医院的引用错误率最高(44.83%，13/29)，高于第一作者是大学与科研院所及省市级以上医院(33.33%，1/3)、(27.78%，5/18)，但差异无统计学意义(2= 1.400，= 0.497>0.05)。

表6 第一作者单位与引用正误分析

3 讨论

医学学报作为各个医学院校及科研机构学术交流、科研成果展示的重要平台，其在高校医学学科建设和科研学术的继承、创新、交流中发挥着举足轻重的作用[6]。2011年的《中国期刊引证报告(扩刊版)》统计数据显示各类医学学报占总统计源的7.58%[7]，是学术出版中不容忽视的力量[8]。因此对医学学报的期刊论文质量要求较高，其需要具有一定的创新性、严谨性、科学性[9]。参考文献引用是否合理作为论文质量评估的重要指标，其在期刊质量的评估中发挥着重要作用。本次研究主要针对5种医学学报的期刊文献的引用正误进行分析，探讨高校期刊参考文献引用存在的问题及相应的解决对策。

本次研究中，5种医学学报的不合理引用率为14.09%，略低于朱红梅等[4]的研究，说明随着社会的发展，科研工作者对于参考文献的重视程度得到了一定的提升。但是中英文期刊参考文献的引用正误情况无差异，英文期刊文献存在较多的因语言理解不当导致的错引，如《中国医学科学院学报》中有一篇将参考文献原文中的“secondary analyses”译为“进一步分层分析”，其原意为“进一步分析”，从而导致错引。一篇来自《南方医科大学学报》的论文也存在着相同的问题，其中一篇参考文献原文中的“this study shows that the prevalence of NAFLD and NASH is increasing parallel to the steady increases seen in the prevalence of obesity and type II diabetes in the United States.”原意为“NAFLD的患病率随着肥胖和T2DM的流行率平行升高，或两者升高都会引起更高的NAFLD的患病率”，但是在引处译为“在伴有肥胖的T2DM患者中NAFLD几乎普遍存在”。《中南大学学报(医学版)》的一篇论文中引用的参考文献也是如此，其将原意为“糖尿病患者发生心功能衰竭的风险约是未患糖尿病者的3倍”译为“糖尿病患者发生心功能衰竭的风险是未患糖尿病者的3倍”，因为少了一个“约”使其原有的意思改变，进而造成引用错误。以上均是由于英文理解能力不够而导致的错误引用，因此作为作者，应该加强英语阅读和写作能力，多途径提升自身的英语水平，降低在撰写学术论文引用参考文献的错引率。

中英文期刊参考文献不合理引用都以多引最常见，如《中国医学科学院学报》中有5篇论文共6处都存在多引的情况，如其中一篇论文中提及来自山西的数据，但是其引用文献中并没有“山西的数据”。《南方医科大学学报》有5篇论文共8处存在多引，如其中一篇论文提及TYMS、CCNE1、TACC3等相关内容，但参考文献中并无相关内容。《北京大学学报(医学版)》有6篇论文共9处存在多引的情况，如其中一篇文章引用了参考文献中并未提及的“VA缺乏”。《华中科技大学学报(医学版)》中有6篇论文共7处多引。而《中南大学学报(医学版)》有7篇论文共10处存在多引的情况。除多引以外，错误引用在中英文期刊文献引用中也较常见，不同的是，中文错引主要以笔误和数据错误为主，而英文错误引用主要以观点错误和数据错误为主，这可能与作者的英文水平有关，如一篇来自《中国医学科学院学报》的论文中引处内容是“疼痛发生率为6%~10%”，其在文献原文中为“54%”。引用期刊参考文献时，如果在正文和摘要都引用了相同的文献，更易出错，这与我们的结果一致，即多引的引用不合理率明显高于一处引用的不合理率。说明如果一篇参考文献多次被引用时，其很容易出现理解错误。第一作者单位和引用正误分析结果显示，第一作者单位对引用正误并无影响，说明期刊参考文献的引用正误与第一作者单位无关。鉴于此，本次研究针对上述问题提出以下几点建议。

3.1 作者

对于作者而言，提升英文的阅读和理解能力非常必要。英文期刊的错误引用主要是因为观点错误，其很大部分原因是由于作者对于英文的理解能力偏差，导致在引用的时候过度解读或是一知半解，并没有真正理解英文文献原文的意思，从而导致引用错误。其次作者应该持严谨、负责的态度进行论文写作，许多作者在写作时并未仔细阅读参考文献原文，或者未对文献进行编号，待论文写作完毕后再进行文献标记很容易导致文献的错引，因此作者在提升自己的学术水平的同时，也要抱着认真负责的态度进行论文写作，且养成参考文献标记的良好习惯，建议学习并熟练掌握endnote等参考文献工具的使用[10]。由于在多处引用时存在的高错误率，因此建议作者在进行多次引用时要仔细阅读并核实引用的正确性。同时也建议作者在校稿时更加仔细认真，从而减少笔误的发生。

3.2 编辑

对于编辑而言审查文献引用的正误性，具有很大的工作量，这就要求其具有较高审核加工文献的能力，进而保证论文的参考文献引用合理[11]。具体建议有以下几点：①应具备较好的英文阅读和理解能力，以保证阅读外文文献时能够充分的理解作者文献所引内容。②应具备认真负责的态度，在论文编辑、排版、校对的时候应认真仔细地逐一核实论文中的每一个小细节。③应掌握一定的专业知识，对于学报编辑而言，对其期刊所属学科的相关知识的掌握是十分有必要的，除不断地学习编辑业务知识以外，还要加强专业知识的学习，以便更好地对文章进行核查。④加强与作者的沟通，编辑在核实参考文献引用时，遇到疑惑的地方应及时与作者沟通，及时解决问题，以提高期刊引用文献的准确性。

[1] 杜红平,王元地.学术论文参考文献引用的科学化范式研究[J].中国科技期刊研究,2017,28(1):18-23.

[2] 耿鹏,汪勤俭,冷怀明.我国医科大学学报学术影响力探究——基于CJCR和SJR文献计量分析[J].中国科技期刊研究,2014,25(4):550-555.

[3] 冷怀明.中国科技期刊需要宽松、公平的发展环境[C]//第七届中国科技期刊发展论坛论文集.重庆:重庆大学出版社,2011:246-252.

[4] 朱红梅,张大志,孙宇航,等.高影响力医学期刊参考文献引用错误分析[J].中国科技期刊研究,2012,23(2): 243-248.

[5] 王立宏,赵.不合理引用参考文献问题解决途径探析[J].农业图书情报学刊,2009,21(4):52-55.

[6] 姚志昌,王继红,段瑞云.高校学报(自然科学版)学术地位现状与提升对策——以首届江苏省新闻出版政府奖获奖期刊编辑的视角[J].中国科技期刊研究,2014,25(1):124-127.

[7] 中国科学技术信息研究所,万方数据股份有限公司.2011年版中国期刊引证报告(扩刊版)[M].北京:科学技术文献出版社,2011.

[8] 吕文红,刘霞,高丽华.大学学报(自然科学)类期刊学术影响力统计分析[J].中国科技期刊研究,2013,24(4): 678-683.

[9] 王爱萍.高校学报应成为展现本校学术水平的窗口[J].陕西广播电视大学学报(综合版),2005(1):58-60.

[10] 张菊,钟均行.医学期刊中参考文献引用错误分析[J].中国科技期刊研究,2005,16(6):845-847.

[11] 金铁成.科技编辑审核加工参考文献应达到的要求[J].编辑学报,2006,18(3):197-198.

重庆市教育委员会人文社会科学研究一般项目(15SKG031)

朱红梅，E-mail: qiangweiy2006@163.com