促进科技成果转移转化的理论与文献综述

李忠华，王誉

（沈阳大学经济学院，沈阳 110041）

一、科技成果转化概述

科技成果这一概念最早出现在1986年的《现代管理词典》中，书中陈述到：“科技成果是具有创造性、价值性、学术性的成果。”

科技成果转化即是将科技成果商业化、价值化的过程。科技成果的转化有广义和狭义之分，广义的科技成果转化指的是各类科技成果的使用、劳动者素质的提高和劳动者劳动技能的增强以及生产效率的提高等等。科学技术是第一生产力，而第一生产力又包括了劳动力、生产工具和劳动对象。科学技术是一种隐形的生产力，要转化为现实生产力，需要通过劳动者素质的提高，劳动工具改进，劳动效率的提升等媒介来实现；狭义的科技成果的转化是指将科研结构及高等院校研究出的科研成果转移到企业，与企业进行的等价交换，科研结构和高等学校从企业获得相应的报酬，而企业通过利用科研成果提高自身的生产效益，实现经济利益的最大化。科技成果的创造性、价值性、学术性在一定程度上抽象地反映了科技成果演化的三个阶段，创造性即科技成果形成的开发阶段，价值性即科研成果转化的形成阶段，即具有了一定的商业价值，且能够产生一定的社会和经济效益；学术性即科研成果的研究阶段，形成一定的理论，借用各种媒介以供人们研究与参考。

二、促进科技成果转化财政支持的理论

1.内生增长理论。内生增长理论是产生于20世纪80年代中期的一个西方宏观经济理论分支，其主要描述的是经济的持续增长不能依赖外力推动，内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。科技成果的转移和转化就是将科技和经济融合，因此对科技成果转化的投入是长期有效的，再加上现当代粗放的经济发展方式所带来的不良影响，事实证明，科技成果转化这一内生动力推动经济发展的程度以及所产生的经济效益是其他外在因素所不能比拟的。

2.公共产品理论。根据社会产品的提供者和特点的不同，分为公共物品和私人物品两大类。公共物品具有私人物品所不具有的非排他性和非竞争性。非排他性是指每一个人享受该公共物品不会影响其他人同等享受该公共物品的机会，即每个人享受公共物品的收益是一致的；非竞争性是指公共物品的成本不会随着该类公共物品使用者的增多而上升，即成本不变，相对于收益来讲成本为零。科技成果转化的研究大体上分为三部分，即基础科技成果的研究、应用性科技成果的研究和试验发展性科技成果的研究，其中基础性科技成果的研究具有公共产品的性质，基础性科技成果具有非排他性和非竞争性。

3.外部性理论。外部性理论是指某个经济利益主体的活动对其他的经济主体产生的有利影响和不利影响，受影响的经济利益主体或者享受有利影响所带来的经济利益而不承担相应的成本，或者没有享受相应的有利影响却要承担相应的成本。因此，外部性理论又分为正外部性和负外部性。正的外部性产生的经济效益为全社会虽享有，如科技成果中的基础性科技成果，基础性科技成果是在大量的研究文献和相关资料的基础上形成的科技成果，是应用性科技成果和研究发展型科技成果的基础和理论指导，因此基础性科技成果又具有正外部性。

三、促进科技成果转化的文献

1.有关科技成果转化机制的研究。张胜（2014）指出，科技成果转化率低的主要原因为缺乏有效的科技成果转化机制，因此他提出了一种以科技研究人员为主体的科技成果转化机制；胡一波（2015）提出，科技成果转化的机制有人才机制不合理、科技创新平台不健全以及财政对科技成果转化支持的资金不到位等问题，由此提出了科技成果转化依赖科技创新平台的转化机制；郭英远（2015）认为，我国科技成果转化率低的主要原因是科研主体之间的经济利益分配不均衡，由此建立健全科研人员之间利益的分配机制。

2.有关科技成果转化影响因素研究。唐晓梅（2014）认为，科技成果转化分为内部影响因素和外部影响因素，内部影响因素包括科技体制和科研经费的投入不足，外部因素包括中介服务的体系不健全和服务质量较差，由此得出要健全科技体制，加大科研经费的投入和提高中介服务机构的服务质量和完善中介服务体系；翟瑞占（2014）指出，影响科技成果转化的主要原因是外界因素，即科技管理体系、科技成果的评级体系、科技成果转化的奖励和激励机制以及资金的投融资渠道等因素。

3.科技成果转化财政支持研究。卢章平（2013）指出，虽然各级政府都相应地出台了一系列促进科技成果转化的相关政策，但由于各方面的原因，使得科技成果转化的相应政策实施起来异常困难，实施效果也不怎么好。究其原因。一方面，制定的各种政策法规缺乏细化的条例和规定，可操作性不高；另一方面，相关的鼓励、激励机制还是不完善，研发主体缺乏积极性。付岩、张福利（2017）认为，在科技成果转化过程中，财政支持的环节之间不均衡，科技成果转化的中试环节、企业等各方的投资力量因为其风险大而不愿投入，辽宁政府应加强在中试环节科技成果转化的投入。

参考文献：

[1]胡望舒.促进新能源产业发展的财税政策研究——以辽宁为例[D].沈阳：东北大学.2013.

[2]胡一波.科技创新平台体系建设与成果转化机制研究[J].科学管理研究，2015，(1).

[3]李艳丽.新形势下科研单位农业科技成果转化面临的机遇和挑战[J].农业科研经济管理，2016，(4).