基于AHP模型的工程项目风险预警分析

蒲天添

（云南博来德教育信息咨询有限公司，昆明 650000）

0 引言

我国企业在国外油气田的业务越来越广泛且不断加深，对石油类海外工程项目的风险预警管理研究显得尤为重要，但目前相关的研究鲜见报道。在进行工程项目风险评价时，一些学者采用工程项目风险评价的方法来进行评价，但直接应用工程项目风险评价方法进行评价对工程项目群的针对性不强，还有一些学者针对工程项目群的特点研究风险评价方法[1，2]。

国内不少学者对海外工程项目的风险预警管理进行了研究，取得了丰富的研究成果：李顺涛等（2016）[3]结合国际工程项目的特点将常规的风险管理手段融合，提出了独特的、系统的风险预警体系；郑怡宁等（2017）[4]对国际工程项目相关概念进行了系统介绍并针对我国国际工程企业建立了一套风险预警管理体系，同时以海外糖厂项目为例进行了实证分析；马秋柱等（2015）[5]则以我国企业承包的国外深水港项目为研究对象系统分析了其风险因素，为我国建筑企业的海外工程项目风险管理提供参考；于寒冰等（2017）[6]利用不同方法归纳出了我国企业在参与国际项目时所面临的主、次风险因素并基于模糊综合评价法对相关风险因素进行了评价，建立了相应的风险管理体系；石丹青等（2014）[7]则以我国企业液化天然气工程总承包工程为研究对象，基于模糊层次分析法识别了其主要风险源，并建立了相应的风险预警管理机制。

本文首先对国际工程项目的内涵、风险特征及风险预警管理等基本概念进行了介绍，然后以我国某石油国际工程项目为实例，基于层次分析法确定了其风险预警体系、建立了对应的判定矩阵，并获得了各个风险源的权重大小，并基于实证结果提出了风险控制措施。

1 模型和指标体系构建

1.1 层次分析法

层次分析法（简称AHP）。AHP将繁琐的问题划分为多个主要部分，同时对这些部分进行分组成具有层次结构的关系网络；接着对上述层次网络中各个影响因素进行重要性排序，最后决策者基于一定的决策原则给出总排序。AHP的过程可以归纳为分解和判断排序两个过程，符合人们处理问题的逻辑思维；同时，层次分析法是一种定性分析与定量分析结合的方法，借助数学逻辑表达、处理人的判断。层次分析法具有直观、逻辑性强的特点，合不同决策者对同一事物所持的观点看法，并通过计算判断其合理性，能够为决策者提供有效参考，因此AHP在可行性、可靠性和有效性方面具有大的优势。

1.2 数据来源及评价层次模型构建

本文选取国内某石油国企下属国际工程公司所参与的某国际工程项目A为研究对象，初始数据来源于企业背景调查及问卷调查。

基于收集的初始数据，结合石油工程项目自身的特点，认为该工程项目的潜在风险因素主要来源于以下五个方面：人员风险、经济风险、社会环境风险、政治风险、设备及材料风险。同时，将各个层次细化，构建了完整的风险层次模型，具体如图1所示。

图1 风险层次模型示意图

人员风险包括员工技能水平高低、业主信誉度等几个方面。项目实施过程中，技术人员的技能水平的高低会对工程项目的质量产生直接的影响。对于那些难度大、技术要求高、工艺领先的项目，更应该聘请技术过硬、理论知识扎实、现场经验丰富的项目人员参与项目；而项目管理者的管理水平高低也将直接关系到项目的顺利实施与否，通常应该选用那些综合素质好、管理经验丰富、应变能力强、有决断力的人参与项目管理。

经济风险是国际工程项目面临的主要风险之一，直接影响到企业项目效益，包括汇率变化、当地通货膨胀情况、外汇管制等多方面因素。资金的收取指的是项目实施方收到业主支付资金的方式，由于项目位于海外，一旦收取的资金存放于国外，在遭遇政局动乱等极端情况时，极有可能面临资金转移困难，甚至资金冻结的情况；同时，汇率也是影响企业项目管理的风险之一，波动较大的汇率会造成较大的外汇风险，因此企业通常会在项目合同中约定一定的汇率结算参考值。

社会环境也是项目风险的影响因素之一，涵盖人力资源、经济形势、自然环境、市场行情等方面。包括自然气候、劳动力、基础设施、经济形势和市场环境。项目所在地区的气候条件会直接影响石油工程项目等户外作业项目的实施，而当地劳动市场的劳动力供求和薪金水平也会影响项目的支出。

政治风险涉及的项目所在地法律体系、权力部门监管水平、外交情况等方面也会对项目产生影响。法律体系的健全与否关系到项目利益方的权益能否得到保障，而项目所在地的对外关系则直接关系到项目的稳定性，地区动荡则往往会使地区陷入到混乱状态，项目实施难度增大，通常面临着工程停滞甚至烂尾。

项目的后勤保障环节也是项目风险中不可忽视的一个重要因素。

2 实证分析

本文选取我国某石油国企为样本公司，通过构建AHP模型，对其下属国际工程公司所参与的国际工程项目A进行实证分析。

2.1 判定矩阵

基于上文评价指标，建立递阶模型的判定矩阵。其中，表1是二级风险源（M1、M2、M3、M4、M5）对分析目标（项目所有风险R）的判定矩阵，表2至表6则是各风险因素对二级风险源的判定矩阵。

表1 二级风险源对分析目标的判定矩阵

表2 M1对二级风险源的判定矩阵

表3 M2对二级风险源的判定矩阵

表4 M3对二级风险源的判定矩阵

表5 M4对二级风险源的判定矩阵

表6 M5对二级风险源的判定矩阵

2.2 层次单排序

上文得到了指标层对准则层以及准则层对目标的判定矩阵，接下来计算得到各自的权重，具体计算结果汇总如表7、表8所示。

表7 指标层对准则层的计算权重结果汇总

表8 基准层对目标层的计算权重结果汇总

2.3 层次总排序

上文得到了指标层对准则层以及准则层对目标层的相对权重，接下来计算得到项目的风险水平，具体计算结果汇总如表9所示。各风险种类及风险指标的权重值大小汇总如表10所示。

表9 项目总风险计算结果汇总

由表10可以看出，计算得到的各准则层对目标层的权 重 值 大 小 排 序 为 ：0.3966＞0.2646＞0.1636＞0.1157＞0.0597，即各风险种类的风险贡献值大小依次为：人员因素、设备与材料因素、经济因素、政治因素、社会环境因素。因此，该石油国企下属国际工程公司所参与的国际工程项目A在实际工程管理中，应该对人员方面的管理予以足够重视，同时还应该对设备的可操作性、材料的及时到货等其他方面的问题采取必要的措施，降低风险。

表10 各风险因素对工程项目的合成权重计算结果汇总

3 总结及建议

由实证分析结果可以得知，该项目的风险计算值为0.2331，存在一定的管理风险；从准则层对目标层的计算合成权重值大小来看，项目整体管理的重点依次为人员风险、设备与材料风险、经济风险、政治风险以及社会环境风险，因此需要在人员风险管控方面进行加强。该石油国际工程项目中，应该重点关注人员因素、设备及材料因素带来的项目风险，有针对性地在人员培训、作业流程管理者选拔聘用、材料采购、市场调研等方面采取措施，强化风险防控，建立长效的风险预警体系，保证项目的顺利实施，提高企业经营效益。具体而言：

（1）人员因素方面，技术水平与技能能力以及管理者能力风险值较大，意味着管理过程中需要加强员工的技能培训，强化标准化作业流程，尽量多聘用有经验、有较强专业知识的员工参与项目实施，同时还需要重视领导班子的选拔，选择综合素质强的员工担任项目管理者；（2）设备及材料方面，材料质量与设备使用相比，对项目的影响更大，说明项目管理过程中应该保证材料的按时供应和质量，强化索赔意识；（3）经济风险方面，外汇管制和通货膨胀影响较大，项目管理中应该注意款项的支付形式，同时还应该对项目的物品采购、价格波动做好市场调研；（4）政治风险方面，应密切关注地区时局变化，提前制定不同的应急方案，同时项目实施过程中还需要加强与项目所在地政府的沟通，建立长效的联系机制；（5）在社会风险方面，自然气候与地区经济形势应该作为项目管理中关注的重点，制定科学的作业计划，合理报价，必要时引入多方合作伙伴参与项目实施来降低风险。