弹性：旅游可持续发展研究的新范式

李志龙

(湖南商学院 旅游管理学院，湖南，长沙 410205)

一、引言

以联合国环境与发展大会1992年通过《21世纪议程》为标志，可持续发展成为21世纪新文明的象征，成为人类共同追求的信念与发展模式。可持续发展研究已成为全球性跨世纪课题。近年来，基于复杂系统的社会-生态系统弹性研究逐渐作为可持续发展的一种替代范式，为人类社会与环境协调发展研究提供了新的视角。可持续性是指通过减缓或阻止变化来维持资源的某个标准，可持续性必须被认为是一个过渡，旅程或路径，而不是终点或可实现的目标[1]；而弹性则是通过尝试提高受到冲击后恢复到理想状态的能力，研究人员通过建模方法，分析了这两种模式的差异[2]。

旅游是社会经济发展过程的重要驱动因素，随着经济的发展和人们可自由支配收入的提高，旅游活动越来越普及的同时，对生态环境也造成了一定程度的冲击，加之过度的、掠夺性的开发，使旅游业发展与旅游资源、生态环境的矛盾日益加深。另一方面，旅游业本身具有高敏感性特征，易受一些不确定因素的影响，如自然灾害、经济危机、疾病、恐怖主义袭击等。虽然人们已经认识到旅游产业发展带来的系列问题且提出了可持续发展措施，但很少注意到旅游生态系统和旅游社会系统之间的相关性与相互作用，研究方法和理论都是基于传统的线性的还原论、可预测的、决定论的思维方式[1]，导致所得结论或者片面，或者缺乏实践意义。近几年来，有关弹性研究作为可持续发展研究范式的替代，在社区发展与社会-生态系统应对世界快速变化的调整上提供了一个新的视角[3]。“基于线性还原论，和谐与平衡的古老神话已被以非线性为特征的复杂科学所代替”[1]。旅游学者们却一直对于在其他学科领域已做的有关弹性思想的研究适应有些缓慢，但这种状况已在迅速的发生改变。旅游地是一类典型的社会-生态系统[3]。从复杂适应系统视角，运用弹性的观点与方法，应将成为旅游可持续发展研究的新范式。

二、社会-生态系统与弹性

1. 社会-生态系统是一个复杂系统

近些年来，对于复杂系统的研究正在改变我们对于世界的认识。Prigogine首次提出了“复杂性科学”的概念。1984年，美国的圣塔菲研究所接过了“复杂性科学”的旗帜，现已成为世界复杂性问题研究的中枢。1994年，美国学者Holland引入了复杂适应性系统(CAS)的概念，不同于传统的理论方法，认为“适应性造就了复杂性”[4]。CAS 是圣塔菲研究所的主要研究对象，也是复杂系统科学的热点之一。复杂性科学是系统科学发展的新阶段，也是当代科学发展的前沿领域之一，是继“老三论”与“新三论”之后的第三代系统科学观。 “SCIENCE”于1999年特别编辑了复杂系统专辑，一定程度上标志了复杂系统科学已经成为了全球研究最大热门之一。

生物圈孕育了人类社会，社会系统与生态系统之间有着千丝万缕的“血缘”关系。它们共同构成了一个整体——社会-生态系统(social-ecological systems, 简称SESs)。近十几年来，人们逐渐认识到需要将自然界与人类社会纳入统一的体系中进行研究。

2.弹性是社会-生态系统理论框架的核心概念

弹性反映了复杂适应系统进行自组织、学习、并构建适应力的能力，为研究复杂社会-生态系统提供了一种理解方式，是社会-生态系统理论框架的核心概念。弹性(对应英文resilience)一词源自工程力学，Holling首次将其引入到生态系统的研究中，用来描述生态系统应对外部环境扰动的能力[5]。后来又延伸至社会-生态领域，定义为为系统经受干扰并可维持其功能和控制的能力，即弹性是系统可以承受并可维持其功能的干扰大小测定的[7]。由此可知，社会一生态系统理论框架下，弹性研究主要关注社会一生态系统发生“状态转换”所受到的干扰量，即关键变量的阈值。弹性已成为社会-生态系统理论框架中的核心概念。由于语言的差异，有关resilience的中文译法尚未统一，我国学者表述有弹性、恢复力、抗逆力、韧性等，使用“恢复力”较多[13]。基于社会-生态系统“适应性循环理论”的认识，越来越多的学者在定义弹性时避免使用“恢复”一词[8]，故而本文认为“弹性”一词较为妥切。

Fiksel归纳了弹性系统的四个特征，即：多样性、效率、适应性、凝聚力。并用“杯球”模型简图解释了不同系统所具有的弹性。如图1所示，系统1中，系统处于较为狭窄的“引力域”，不能抵御较大外界冲击，系统缺乏弹性；系统2中，系统能够在广泛的可能状态下保持基本的功能，然后逐渐恢复平衡，因此，系统2可以被描述为一个典型的具有弹性的社会-生态系统；系统3则是一个具有多个平衡态的系统，在一定条件下，系统能够从一个状态转换到另一个状态。这意味着系统能够容忍更大的扰动，具有更大的弹性[9]。

图1 系统轨迹(资料来源于文献[9])

社会-生态系统已成为近年来可持续发展的主要研究对象，而基于复杂系统的社会-生态系统弹性研究，则是可持续发展研究的新视角和有效途径，引起了越来越多研究人员的兴趣[10]，社会-生态系统弹性及其耦合研究将成为未来重要研究方向。然目前弹性研究中依然面临诸多问题，如弹性概念缺乏科学统一的定义，社会-生态系统的理论框架不甚完善、研究尺度界限不清等，特别是对于弹性的量化测算,如系统处于适应性循环的何种位置，距离系统崩溃阈值的远近，朝阈值运行的速率等成为弹性研究面临的重要瓶颈。诸如此类问题为弹性研究提出了巨大的挑战。跨学科和多学科结合应是将来弹性研究的重要方向。

三、旅游地社会-生态系统弹性

1.旅游地是典型的社会-生态系统

旅游地是旅游业发展的依托，涉及多个要素，具有系统化特征，是一个复杂的系统。1972年，Gunn首先提出了旅游系统的概念，并构建了旅游系统概念模型来解释其功能结构。旅游地是旅游活动的载体，其旅游者、旅游地社区和旅游地景观相互作用，形成了旅游地自身与环境之间相互影响的复杂过程。这一过程正体现了社会系统与生态系统之间的相互作用，应综合放在复杂的社会-生态系统中才能够被更好地理解[11]。由此可知，旅游地既包含社会系统要素，又包含自然(生态)系统要素，系统中各组成要素相互依赖、相互作用，共同构成了一个旅游地人类社会要素与生态环境紧密联系的、受自身相互作用与外界干扰影响的复杂系统：旅游地社会-生态系统。陈娅玲、杨新军构建了旅游社会-生态系统结构模型，来说明其组成结构和要素间的相互作用。并借鉴一般社会-生态系统运行的四个阶段，剖析了旅游地社会-生态系统的动态运行机制[12]。

由此可知，旅游地是一特殊的社会-生态系统，它与其他社会-生态系统一样，具有不可预测和多稳定态等特征的、符合适应性循环的系统。因此应将旅游研究纳入到社会-生态系统理论中来。对旅游地社会-系统生态系统的研究应以旅游社会系统和旅游生态系统为平等主体，借鉴一般旅游地社会-生态系统的适应性循环、扰沌等基础理论，结合旅游地社会-生态系统的特点，从复杂系统动力学角度探讨二者间的物质能量交换关系，以及在外界扰动下如何促进该系统良性运转，从而达到旅游系统与其环境之间和谐发展之目的[12]。

《明报》之后，他的江湖早只剩下了武侠的江湖，曾经纵横论政、夜半文章的政论世界早已消失。但如果靠着他的武侠小说，他建造的这个江湖世界也许真的可做到以一人敌一国，那是母语的力量，是他用母语造出来的一个世界。可以说，他创造了一个人的江湖，这里有水深浪阔、风波不息，也曾有侠骨柔情、剑胆琴心，哪怕如今只留下浑浑噩噩、苟苟且且。

2.弹性理论为旅游可持续发展研究提供了新视角

21 世纪中叶，人口、资源、生态和环境等问题日趋严重。如何在满足人类自身需求的同时，持续地保障地球生命支持系统的基本结构和功能，即“可持续发展”，已成为学术界和社会各界广泛关注的重大科学和决策问题[13]。不少研究人员对“可持续发展”从多角度进行了理论探讨与战略实践。可持续性科学已是作为一种应对全球变化和复杂系统的功能的新手段。它探讨了自然和社会复杂系统的动态的相互作用和行为，包含了生物、社会、地球物理和技术系统的诸多方面的研究。但是，可持续发展的完美理论解释和严格的科学体系仍是困扰许多领域科学家的重大课题[14]。

旅游业是社会经济的重要组成部分，其可持续发展是全球可持续发展的内容之一。旅游业具有综合性、高关联度，敏感性，脆弱性等特点，易受到不确定因素的影响。近几十年来，随着旅游业的飞速发展，旅游系统自身及其与外界环境之间的矛盾日益加深，旅游可持续发展也引起国内外诸多学者的重视。20世纪70年代，不列颠哥伦比亚省的跨学科研究团队第一次应用可持续科学研究旅游业。在随后的几十年里，产生了大量的有关旅游可持续发展研究的学术成果。但是，由于认识的片面性和研究者学科背景的影响，研究方法和理论都是基于传统的线性的还原论、可预测的、决定论的思维方式[1]。基于复杂系统社会-生态系统弹性理论提出为可持续发展研究提供了新的视角，甚至被认为可持续发展研究的替代范式。如上文所述，旅游系统涉及社会和自然资源及其相互作用，是一典型社会-生态系统，具有复杂性、不确定性和动态特征。而旅游学者们对于在其他领域已有广泛应用的社会-生态系统弹性理论反应有些缓慢。

从复杂适应系统视角，运用弹性的观点与方法研究旅游地复杂性、动态性及综合性，将成为旅游可持续发展研究的重要途径。旅游研究者也逐渐意识到旅游系统是一个复杂的社会-生态系统，应将旅游可持续发展研究问题纳入其中[15]。Farrell阐述了诸如旅游研究的非线性研究范式、复杂自适应系统等观念，呼吁旅游研究应该重新概念化，研究者需要理解复杂系统与非线性方法[1]。Esteban等认为社会-生态系统弹性理论是旅游可持续发展研究的新工具，社会-生态系统弹性的评估对于旅游地可持续发展分析具有重要的意义[16]。沈苏彦在“弹性联盟”所提出的社会-生态系统模型的基础上，构建了恢复力(弹性)视角下的旅游影响研究的概念性模型，以系统思维方式，着眼于过程研究，描述了研究系统内部各要素以及系统之间是如何相互作用和相互影响的。由此可见，基于复杂系统的社会-生态系统弹性理论，为旅游可持续发展研究提供的新的视角。

3. 旅游地社会-生态系统弹性研究现状与反思

旅游地社会-生态系统弹性研究国外起步相对较早，并取得较为丰富的成果。用“tourism”与“resilience”作为主题词，在ScienceDirect数据库进行联合检索，共检索出97篇文献，其中，近四年(2014—2017)60篇。目前对于旅游地社会-生态系统弹性的研究大多为个案研究，如Biggs研究了泰国普吉岛非正规企业与正规企业对于外来冲击力表现的弹性的区别[17]。Calgaro评价了泰国对于2004年海啸驱动下的脆弱性与弹性[18]。Becken构建了一个应对气候因素的旅游子系统弹性评估框架[18]。对于驱动力，大多数一般弹性观念是与快速变化变量(自然灾害、恐怖袭击、瘟疫、金融危机等)相关的[19]。如20世纪末亚洲金融危机[20]、中国的非典[21]、新西兰阿尔卑斯山的地震[22]、恐怖袭击[23]等。最近，慢变化变量引起来越来越多旅游研究者更大的兴趣，包括与巴特勒生命周期相关的弹性[24]、经济迁移与社会变化对旅游的影响[3]，特别是全球气候变化对旅游带来的影响[25]。Lew构建了不同尺度、从慢到快的变化的SCR(尺度、变化、弹性)模型，并以阈值线来界定区分变化程度[26]。旅游地社会-生态系统弹性阈值是区分一个旅游系统不同运行和功能模式的关键水平，超出阈值，旅游地社会-生态系统将会转化或陷入一个完全不同的状态。尽管研究人员努力去尝试，但在弹性领域，弹性与阈值的定量测度仍具有很大的挑战性[6]。

旅游地社会-生态系统弹性的研究，旨在构建有效的适应性管理模式。适应能力是人类管理稳定格局能力的表达[18]。适应性管理即集体管理弹性的能力，包括对危害的准备和计划，及从中恢复[27]。当前对于旅游地适应性管理研究主要是研究者们通过案例研究提出增强旅游目的地弹性的策略和可操作模式[15]。其中，较为典型的有Esteban建立了4种旅游社区可操作模式，研究认为树立人们对环境的态度对于旅游地弹性有一定影响[16]。这一案例为旅游适应性管理研究提供了较大的启发。

受国外的影响，近些年来国内学者也开始关注旅游弹性的研究。用“旅游”与resilince(考虑的译法不同)作为主题词于中国知网上检索文献71篇，其中2013—2016年占47篇。早期的研究主要是对国外相关研究的综述[28]，学者们通过对国外相关研究文献的梳理，以期为国内旅游地社会-生态系统弹性研究提供借鉴，策动国内学者积极参与这一研究领域来。近来，国内也出现一些对于旅游地社会-生态系统弹性研究的理论探讨和旅游地弹性评估的个案研究[29]，并取得了较好成果，对于推动此领域研究进展具有重要意义。

到目前为止，弹性很大程度上仍是一个理论概念，实际应用是十分有限的[30]。对于旅游地弹性的研究，这仅仅是一个开始[18]。当前旅游地社会-生态弹性的研究对于推进理论体系的构建还很缺乏。还未形成旅游地社会-生态系统弹性的理论体系，这样，一方面造成了概念的混用，另一方面也限制了研究范式的形成。由于理论体系研究有待深入，对于影响弹性的关键变量的确定、弹性评价指标体系的构建、阈值的测度仍具有很大的挑战性；不同时空尺度、不同类型驱动力的作用机理仍有待深入探讨；目前适应性管理主体、对象、方式及机制都缺乏系统的理论与实证研究。旅游地社会-生态系统弹性研究任重而道远。

四、结语

自从2002年在瑞典召开的“可持续发展世界峰会”建议将弹性观点加入《21世纪议程中》以来，弹性的理论与方法已为众多学者接受与关注，并已扩展成为多学科的研究领域。旅游学界对此反应虽然有些缓慢，但也引起了一些学者的重视。本文从一般社会-生态系统与弹性到旅游地社会-生态系统弹性的研究现状进行了梳理，分析了社会-生态系统弹性理论与可持续性发展科学的关系，表达了从复杂适应系统视角、运用弹性的观点与方法、研究旅游地社会系统与生态系统协调发展将成为旅游可持续发展研究的新范式这一重要观点，并对当前旅游地社会-生态系统研究存在的问题进行了反思。旨在激发更多旅游研究者投入了这一研究领域，为研究者提供借鉴与启发。

社会-生态系统弹性的研究已成为未来科学研究发展的重要方向，有关旅游地社会-生态系统的研究必将有着光明的前景。综合研究现状分析，以下方面的问题可能是未来旅游地社会-生态系统弹性研究的热点与重要方向：

1.旅游地社会-生态系统弹性理论框架构建

应以复杂科学理论，社会-生态系统理论、弹性理论等为基础，结合旅游业的特征，构建旅游地社会-生态系统弹性理论框架。内容包括： 旅游地社会-生态系统的界定、内涵；旅游地社会-生态系统的构成、时空尺度、属性、特征与功能；弹性、脆弱性、适应性的界定及其相互之间的区别与联系；旅游地社会-生态系统适应性循环过程及机制。

2.旅游地社会-生态系统驱动力及其作用机制研究

旅游地社会-生态系统受到不同类型驱动力的作用。一些变化是缓慢而可预测的，另一些变化需要紧急而灵活地应对，二者在线性和非线性(不定时发生)周期中都有出现。不同类型的驱动力作用下，不同时空尺度的旅游地社会-生态系统响应机制分析，应是未来旅游地社会-生态系统及其弹性研究的重要方向。

3.旅游地社会-生态系统弹性及其阈值的评估与测度

有关弹性的测度是目前国内外社会—生态系统弹性研究的热点，有些学者从不同角度进行了尝试，但在测度指标、模型和认识上仍处于探索阶段。根据社会-生态系统弹性理论，阈值阈值是区分系统不同运行和功能模式的关键水平。因此，旅游地社会-生态系统弹性及其阈值的评估与测度，是未来研究的重点和难点。

4.旅游地社会-生态系统适应性管理机制与策略研究

旅游地社会-生态系统弹性的研究，最终目的是要建立有效的适应性管理机制，适应性管理机制与策略研究应包含如下内容：旅游地社会-生态系统各利益主体(政府、企业、社区、旅游者)参与协调机制研究；具体旅游地社会-生态系统所处适应性循环阶段判断，建立未来可能的情景；旅游地社会-生态系统弹性策略及适应性管理可操作模式研究。