关于企业开展廉洁风险识别与防控的思考与实践

田中杰

摘要：本文从国有企业廉洁风险防控内容出发，进而结合长庆分公司实际，简要分析了国有企业开展廉洁风险防控的重要意义，在此基础上着重阐述了长庆分公司如何开展廉洁风险点识别、定级、防控等内容，思考了如何建立科学有效的廉洁风险防控长效机制，提出了工作中应注意解决的问题。

关键词：廉洁风险；识别；防控；实践

一、开展企业廉洁风险防控的重要意义

企业廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于企业反腐倡廉工作实际，针对因培训教育、制度、监督不到位和领导干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容。开展企业廉政风险防范管理是党风廉政建设工作的创新举措，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正做到用制度管权、管人、管事。

二、长庆分公司开展廉洁风险识别与防控的做法

分公司为了进一步加强廉洁风险识别与防控工作，制定了《廉洁风险识别与防控管理办法》，通过开展廉洁风险识别与防控工作，防止廉洁风险转化为腐败行为，其实质是将全面风险管理方法运用于反腐倡廉工作，将廉洁风险防范责任落实到具体人员和岗位，达到控制风险、预防腐败的目的。

（一）健全廉洁风险识别与防控的组织机构，明确工作流程

1.建立组织机构。廉洁风险识别与防控工作实行党委统一领导，纪委组织协调，科室和基层单位各负其责的机制。在分公司党委统一领导下，成立了由主要党政领导为组长的廉洁风险识别与防控小组，负责制定方案、组织实施、监督指导和检查考核等，为廉洁风险识别与防控工作提供组织保障，纪检监察科为工作的归口管理部门。

2.明确工作流程。科室、基层单位主要领导负责本科室、单位的廉洁风险识别与防控工作的开展，形成各科室、单位的廉洁风险点，并制定防控措施，经分公司领导审批后实施。纪检监察科对科室、基层单位上报的廉洁风险进行整理分类，汇总形成分公司的廉洁风险点，并制定防控措施，经公司党委批准后实施。

（二）以学促培、专项解疑，提升培训效果

《办法》对廉洁风险概念、识别、防控等进行了详细的介绍。《办法》印发后，各科室、基层单位组织相关人员进行学习、研讨30余次，纪检监察科专项解答各科室、基层单位疑问20余次。通过专题学习、专项解答，教育、引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险防范意识，主动参与到廉政风险防范管理工作中來，明确工作要求，掌握查找风险点和制定防范措施的方法。

（三）逐级开展廉洁风险识别与评价定级

1.逐级识别廉洁风险。廉洁风险识别分三层级开展，首先进行岗位廉洁风险识别，进而形成科室和基层单位廉洁风险，最后汇总形成分公司廉洁风险。廉洁风险识别过程中紧紧抓住“查找廉政风险点”这个关键环节，由科室和基层单位组织、指导、督促关键岗位人员，梳理履职用权流程，采取自己找、同事提、群众帮等方式，全面、深入查找风险点及风险表现，做到单位业务流程清晰、岗位职责明确、廉政风险清楚。通过识别建立了各科室、基层单位廉洁风险岗位30个，形成科室、基层单位级廉洁风险230条、分公司廉洁风险152条。

2.逐级汇总开展廉洁风险评价定级。廉洁风险划分为A、B、C三个等级，A级表示高风险，B级表示中风险，C级表示低风险。依据职权大小、发生几率、危害程度、问题性质，综合参照以上标准使用廉洁风险评价矩阵表进行科学评估定级。各科室、基层单位根据廉洁风险评价矩阵表对本科室、单位廉洁风险评价定级；分公司廉洁风险由纪委委员根据廉洁风险评价矩阵表进行评价定级。

（四）建立科学有效的廉洁风险防控措施及长效机制

廉洁风险防控根据权力运行的风险内容和不同等级，进行分级管理、分级负责，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生。分公司主要从以下两个方面落实控制措施：一是对分公司级的风险防控措施，主要由分公司纪委、各相关科室围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，完善工作程序。二是制定岗位风险的防控措施，按照领导权限申报相应科室、基层单位备案。分公司处科两级管理人员把分管的科室、基层单位、班组及关键岗位人员的重要风险点、防控措施、考核计划等，记录到《党风廉政建设工作手册》，按照计划安排对风险实施全程监控。各科室、基层单位根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，及时调整风险点和风险防控措施，同时考核结果作为对岗位人员进行廉洁提醒谈话、“四个专项”教育等工作的参考。通过谈话提醒、专项教育及时纠正领导干部和岗位员工不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（五）开展廉洁风险识别与防控时应该注意的几点问题及思考

1.分公司在开展廉洁风险识别与防控工作，虽然取得了一些成效，但也发现了一些问题，一是不敢查害怕因为风险点的排查和公开会给本人带来负面影响；二是不想查认为查找风险点会受人非议影响自己的发展前途；三是认为查找风险就是查找腐败，要明确排查是从源头上查找发生腐败的可能性，是针对岗位、制度和业务流程，而不是针对个人。

2.对如何有效的推进廉洁风险识别与防控工作的几点思考。一是要强化员工岗位教育，筑牢思想防线，把岗位廉洁教育与党风廉政建设责任制相结合；二是要坚持领导干部率先垂范，只有领导高度重视、带头抓落实、抓进度、抓督办，才能推动工作的开展，避免走过场、流形式；三是要实行全员参与，因为只要有岗位就会有权力，有权力就会有风险，开展防控工作是一次权力观和廉洁从业教育的过程，是自我提醒、自我约束、自我监督的过程，所以要全员参与提高实效。

总之，企业开展廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，逐步建立完善，要按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，牢固树立“有岗位就有风险”的意识，认真探索廉洁风险防控机制，坚定不移地把廉洁风险防控工作深入持久地开展下去，扎实推进惩防体系建设。