美国大学图书馆参与数字出版的实践发展研究

田晓迪 刘斐 赵星

摘 要 论文选取了11家美国高校图书馆出版机构为研究对象，从基本情况、人员配置与合作伙伴、资金来源等方面进行了分析，并结合美国高校图书馆的出版特点，对密歇根大学图书馆参与数字出版服務的发展演变进行了分析，最后对我国高校图书馆如何参与数字出版活动提出了建议。

关键词 美国 高校图书馆 密歇根大学图书馆

分类号 G258.6

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.05.015

Abstract This paper chooses 11 American university libraries as research objects， and analyzes their characteristics from the aspects of basic situation， staff in support of publishing activities （FTE） and partners， funding sources. Combining with the characteristics of the American university library publishing， it introduces the evolution of digital publishing at the University of Michigan Library. At last， it brings up some suggestions to Chinese university librarys digital publishing practice.

Keywords America. University library. University of Michigan Library.

0 引言

图书馆出版是指在图书馆支持下的一系列有关学术类、原创类、教育类作品的创作、传播和存储等活动。它通过图书馆出版平台，以数字出版形式公开发布图书、期刊、论文、会议文献、工作报告等学术研究资料，以促进网络时代的学术信息交流[1]。图书馆出版产生和发展背景主要源于两个方面，一个是数字化资源以及网络技术的高速发展，另一个是开放获取在出版领域的广泛实践。目前，国外的一些大学图书馆已经在数字出版领域进行了各种实践和探索。2013年1月，以增强研究型图书馆出版活动的交流、合作和资源共享为目的，50余家大学图书馆联合成立图书馆出版联盟（Library Publishing Coalition，以下简称LPC）。2013-2015年，图书馆出版联盟分别发布了《图书馆出版指南（2014）》[2]《图书馆出版指南（2015）》[3]《图书馆出版指南（2016）》[4]，3个版本共涉及来自美国、加拿大、澳大利亚等6个国家的166个大学图书馆[5]参与数字出版活动的相关信息，从人员配置、资金来源、内容获取、质量保证、推广发行、长期存储等各个角度探索了图书馆的出版服务模式。本文将针对美国高校图书馆的出版进展和特点，对密歇根大学图书馆参与数字出版服务的发展演变进行分析，并在此基础上对我国高校图书馆如何参与数字出版活动提出建议。

1 美国代表性大学出版活动概览

根据2015年8月US News&World; Report发布的美国高校2015-2016年排名，选取排名前五十位的高校在《图书馆出版名录》（第三版）中进行查询，其中有25所高校的图书馆在《图书馆出版名录》中有开展出版活动的相关信息，占到了半数。可见，在美国的大学图书馆中开展学术出版活动已经成为大势所趋，是我国高校图书馆必须关注和跟踪的重要内容。本文选取前11所大学图书馆的出版实践做专题研究（见表1），以兹国内大学图书馆学习和借鉴。

2 美国大学图书馆学术出版活动特点

2.1 组织架构和人员安排

美国大学图书馆开展学术出版的时间和其人员参与度关系较为紧密，开展学术出版的时间越早，出版内容越丰富，参与工作的人员总数也就越多，不仅有专业的工作人员，还有很多在校研究生参与其中。在调研的11所高校图书馆中，大多数图书馆的学术出版服务还是分布于图书馆各个部门，部门之间共同参与和协作，可以看出图书馆学术出版服务的广度和深度是叠加了目前图书馆的各个服务内容，是图书馆未来发展不得不直面和重视的方向。

2.2 出版内容

图书馆参与学术出版的使命和理念多为保护、传播机构文献资源、分享机构的学术资源以及通过出版机构文献资源来提高高校和师生的学术影响力。根据调研的11所高校可以看出，各大学图书馆开展学术出版的资源内容和类型较为相似，主要集中在期刊、专著、数据和电子学位论文等，另外所出版期刊的同行评议比例都较高，可以看出大学图书馆学术出版的内容学术性还是较有保障的，这也奠定了图书馆学术出版得以不断发展的基础。

2.3 经费来源

从上述11所高校可以看出，图书馆参与学术出版的经费来源主要还是来自于图书馆的自身预算，少数有外来的捐赠等，图书馆预算拨款的稳定性与可靠性有利于促进图书馆学术出版的稳定发展，图书馆可以专注进行出版活动，而不太多受到外部经济和市场的影响。此外，随着开源软件的应用以及数字出版的流程简化，图书馆的参与数字出版的成本相较于传统出版大为下降，因此，通过图书馆预算拨款也变为可行。

2.4 出版合作

从美国高校图书馆的出版活动特点可知，其出版合作伙伴多是校内的相关部门和校外的机构。可以看出，高校图书馆参与数字出版活动除了要提供相关出版资源外，还需要和学校各部门以及学者等进行充分沟通，也要与各类研究机构、科研平台、学术团队、相关协会交流沟通，发挥各自的优势，共同推动出版活动顺利进行。

2.5 出版平台和长期保存策略

美国高校图书馆参与数字出版基本都有明确的出版平台和长期保存政策，在出版平台方面多使用开源软件和系统，如Open Journal Systems （以下简称OJS），OJS由Public Knowledge Project项目开发，是一个期刊管理和发布系统，支持开放获取期刊从提交申请到在线出版、再到生成内容索引的全流程[6]；在长期保存策略上多采用CLOCKSS和LOCKSS等。开源软件和系统可免费使用，并且个性化的空间较大，为图书馆参与数字出版的底层技术支持提供了现实可行性。

3 密歇根大学图书馆数字出版协议的发展演变

图书馆出版旨在为作者提供比传统出版商成本效益更高、更公平的协议条款，特别是允许作者保留版权，只需授予出版所必需的权利。密歇根大学图书馆针对作者和编辑权利管理的演变[7]体现了大学图书馆参与数字出版实践的思考和发展。

3.1 第一阶段：谅解备忘录

在图书馆参与数字出版的初期，很多要求在线出版的文献资源已经有了印本出版物，其中在分工上最为模糊的就是图书馆和出版伙伴，如和期刊的編辑之间的工作安排。所以，谅解备忘录首先明确了期刊编辑需要提供给图书馆的文档说明以及图书馆需要做的内容。谅解备忘录一般是由出版办公室的负责人以信件的方式发送给编辑，但是任何团体都不需要在上面签字。出版办公室也没有请大学的法务部门对此进行审阅，因此这是不具法律约束力的协议。一般来说，期刊已经和作者签订了协议，图书馆所谓的协议只是和期刊编辑签订的，和作者并无关系。也就是说，期刊与作者的协议内容不仅包括了图书馆在线出版的权利，也将签订在线出版协议的权利交给了编辑。图书馆与编辑的协议不是唯一的，编辑依然可以通过其他渠道利用出版的内容，无论是和图书馆合作期间还是合作之后。所以，图书馆意识到和作者之间不能仅有一个关于在线出版的协议，因而发展进入到了第二个阶段。

3.2 第二阶段：图书馆和编辑之间的协议

在这个阶段，图书馆希望在协议中明确说明期刊要授予图书馆的出版权利，图书馆与编辑的协议依然保留，编辑负责和作者签订授予图书馆在线出版权利的协议。随着图书馆出版的发展，图书馆出版的新期刊越来越多，提供编辑关于如何与作者签订协议的指南就愈发重要。图书馆为编辑提供了两个模板：一个是作者保留版权，但是独家授权编辑出版作品或转授给其他机构（如图书馆）出版；另一个是作者将文章版权转让给期刊。图书馆最后决定采用第一个协议模板，认为它足以满足以后的内容利用需求，同时建议由赞助期刊的组织替代编辑个人作为签字代表。另外，当CC（Creative Commons）协议成为共享开放获取内容的首选方式后，CC-BY也成为图书馆签订相关协议的主要选择。

3.3 第三阶段：与编辑和作者直接签订协议

在这个阶段，图书馆的出版活动已经与密歇根大学出版社的出版活动完全整合，总称为密歇根出版。出版社作为专著的出版者一般是直接与作者签订协议，如果出版物是一本文集，那么出版社会与文集编辑签订协议，同时与每个作者签订一个简单的贡献者协议，所有协议都由出版社保存归档。在2013年出现的新版作者协议中，作者被允许保留版权，允许在作品出版三年后将其保存在机构知识库中，并且允许作品在出版后或出版三年后使用CC协议，如果作者选择了立即使用CC协议的话会马上收到一笔预支的版税。密歇根出版一直致力于成为推动专著开放获取的先驱者，但是它同时也非常了解作者不选择开放获取的一个重要原因就是担心失去版税收益的风险，这种做法可以打消作者这方面的顾虑。密歇根出版相信专著的开放获取能够刺激销售，预支版税相当于是对作者的“保险政策”，使得那些对开放获取感兴趣的作者不必担心收益会减少。随着出版实践的不断发展，相信密歇根出版的协议细节会不断演变发展。正如它的一位馆员在第三阶段协议中的声明所说：我们将会继续努力拓展出版实践以满足学术团体的需求，取消学者利用和再利用出版内容的障碍，增强学术成果的可访问性和生命力。

4 对我国高校图书馆开展出版活动的启示

4.1 把握图书馆服务的未来发展方向

图书馆参与数字出版的目的是履行学术图书馆的使命，支持开放存取运动，倡导并促进作者权利和作品的合理使用，致力于为教师、学生等用户带来便利，支持作品的创作、传播、保存和共享，提升图书馆在大学科研活动中的知识发现、创造和共享的功能，同时也能够从客观上促进学术交流和公平。另外，从图书馆自身来说参与数字出版服务能够扩大图书馆的服务范围，加强学术信息的管理，催促图书馆员紧跟用户需求，创造性地利用互联网时代的特点并发挥学术数字资源的最大价值，提高图书馆在所在机构内的地位，从而提高图书馆事业与时俱进和可持续发展的能力。因此，国内的大学图书馆必须在机构知识库的建设、开放获取政策的推动以及与校内各部门合作的机会中发掘机会，找到开展出版服务的突破点，才能更好的在学术交流变革的大时代中有所作为，争得先机。

4.2 图书馆出版会经历不同的发展阶段

从密歇根大学图书馆参与数字出版的三个发展阶段可以看出，图书馆出版必然会经历几个不同的发展阶段才能达到一定规模和较为完善的配置。密歇根大学图书馆最初只是出版印本资源的在线版本，后来慢慢发展到直接出版新创立期刊的在线版本，再到出版专著的开放获取版本，一直到现在发展为与密歇根大学出版社整合成为一个新的出版部门和品牌——密歇根出版。在这个发展过程中充分体现了图书馆在开放出版大背景下的学术交流变革中参与数字出版的潜在优势和实际能力，而在实践中密歇根大学图书馆对于参与数字出版的使命、诉求和策略也越来越清晰和明确，其出版的协议内容和实际的操作办法也更加规范和具有策略性。从首先获得作者的支持，到与现有合作伙伴的整合服务，以及对开放获取的推动和作者版权的保护策略等，都越来越体现出了大学图书馆参与数字出版的原有使命和实践意义，值得国内大学图书馆借鉴和学习。

4.3 国内大学图书馆参与数字出版的可行实践

目前，国内各大学图书馆都在积极建设机构知识库，从大的发展方向和未来趋势上看，无论是开放获取的快速发展，还是图书馆自身的角色定位需求，图书馆都不应该仅仅把机构知识库当作机构成果的展示和统计平台，而应该从立意上就和开放获取政策的推进和机构成果的开放获取紧密相关，让师生了解到开放获取政策和版权协议的保护并不会使其科研成果得不到合理的保障和利用，反而更有利于科研成果的推广和影响力的增强，有利于推动我国科研成果被更多的科研人员了解，增进国际合作，扩大发展机会。另外，很多大学图书馆都是从出版电子学位论文开始进行出版实践的，我国的大学图书馆也可以从小做起，从熟知的资源开始做起，慢慢扩大出版的资源领域和方式，在已有的实践基础上累积经验，才能更好的获得支持以及寻求适合的合作伙伴和合作模式，这可以成为我国大学图书馆出版实践的起步和突破点。

4.4 了解開源出版平台和保存策略

国外大学出版社通常采用开源出版平台如OJS进行期刊的提交、编辑等一系列出版环节，同时对所出版的内容有充分的长期保存策略和开源系统的技术支持，这也是图书馆主要依靠自身预算得以实现内容出版的重要原因。国内大学图书馆在出版活动的实践伊始很难获得外在的资金和合作支持，因此必须要充分了解和利用这些已经被实践验证过的开源出版平台和长期保存策略，才能更好的推动出版实践的开展。

4.5 做好人才和知识的储备

国外大学图书馆参与数字出版有较好的基础和储备，首先在机构知识库的建设过程以及相应的开放获取政策的推动和制定，图书馆员对相关政策和工作都较为了解。但我国仅有少数大学图书馆有较为完备的机构知识库建设，开放获取政策的推动制定更是仅仅局限于个别大学图书馆的尝试和努力，然而图书馆参与数字出版活动是与这两项工作的发展紧密相关的。因此在我国大学图书馆参与数字出版实践条件还不完备的情况下，应充分做好人才和知识的储备，对国外大学图书馆数字出版的发展进行跟踪调研，了解相关的技术和平台利用情况，掌握其参与数字出版的实践模式和角色定位，才能更好的迎接学术交流变革大潮的考验，也才能更好的体现出大学图书馆信息组织、管理和服务的角色定位和本质职能。

参考文献：

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孙杰，李淑媛.境外大学图书馆学术出版服务实践进展[J].图书情报工作，2016，60（2）：64-70.

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