创新政策中创新激励与负责任创新平衡态评估研究

黄鲁成，滕旭东，苗 红，吴菲菲，王小丽

(北京工业大学 经济与管理学院，北京 100124)

创新政策中创新激励与负责任创新平衡态评估研究

黄鲁成，滕旭东，苗 红，吴菲菲，王小丽

(北京工业大学 经济与管理学院，北京 100124)

摘 要：创新激励和负责任创新是创新政策中的两种重要理念，其平衡态直接影响着创新政策质量。本文阐述了负责任创新与创新激励理念及基本关键词，并用基本关键词与语义相似词共同构建了表征创新政策理念的词库，在此基础上对2014-2016期间的创新政策理念平衡态进行了评估。研究发现：首先，该期间创新政策中这两种理念处于非平衡态，但有其阶段合理性。其次，自2016年以来，负责任创新理念日益受到重视，但关注“创新质量”、“负责任创新”、“科技伦理”、“社会利益”等仍显不足。最后，创新激励理念中，宽容失败的创新文化环境需要加强。本研究为分析评估创新政策理念提供了新视角和新方法，并证明具有可行性，其实践意义有助于厘清我国创新政策改进方向，进一步提升创新政策质量。

关键词：负责任创新；创新激励；语义相似度；创新政策；平衡态

一、引言

2017年12月8日中共中央政治局在分析研究2018年经济工作时，强调指出，推动高质量发展是当前和今后一个时期确定发展思路、制定经济政策、实施宏观调控的根本要求，必须深刻认识、全面领会、真正落实。“高质量发展”体现在科技创新政策(以下简称“创新政策”)活动中就是要不断提升创新政策质量，努力实现创新政策中创新激励与负责任创新两种理念的平衡态，运用高质量的创新政策促进创新活动健康可持续发展。

创新激励和负责任创新是创新活动中的两种重要理念。创新激励是通过各种政策手段和措施使创新主体产生或维持创新动力的(活动)理念。负责任创新是通过各种政策手段和措施使创新主体承担或维持创新责任的(活动)理念。“创新激励”与“负责任创新”是两种地位相当又不同的创新(活动)理念，都是社会必须的创新(活动)理念，也是互相制约影响的创新(活动)理念，因此，需要探讨二者的平衡关系。高质量的创新政策应能坚持两种理念的平衡态，进而促进创新活动健康有序发展。但目前创新政策中这两种理念的平衡态究竟如何以及今后应当如何发展还未引起人们重视，也未见到相关研究成果。在CNKI的文献数据库中，不设置时间限制，并且在篇名中搜索包含“创新激励”的文献分析后发现，我国的创新激励研究始于1995年李柏洲在《科学学与科学技术管理》发表的“论市场经济条件下的技术创新激励”一文，而后相关研究发文量持续增长，截至2017年10月21日共发表论文699篇，其中2016年发表论文达60篇。创新激励研究主题包括：第一，创新激励机制的研究[1-2]；第二，创新激励相关政策的效果及存在的问题研究[3-5]；第三，影响企业创新激励的因素研究[6-7]。上述研究均未讨论创新激励与负责任创新的关系，也没有对二者平衡态的评估研究。以同样的方式搜索篇名中包含“负责任研发与创新”或者“责任式创新”或者“负责任创新”(以下均简称“负责任创新”)的文献，分析发现负责任创新(责任式创新)始于2011年赵迎欢[8]发表在《武汉科技大学学报(社会科学版)》上的介绍性文章，即《荷兰技术伦理学理论及负责任的科技创新研究》。2016年8月8日发布的《“十三五”国家科技创新规划》中首次明确指出，“倡导负责任的研究与创新”[43](简称“负责任创新”)，该年度相关论文增长很快，截至2017年10月21日，共发表“负责任(责任式)创新”论文31篇。目前我国负责任创新相关研究还处于概念讨论阶段[9-11]。

国外关于创新激励和负责任创新的研究文献均早于我国，关于创新激励的研究主要有：XiaolanFu研究了开放式创新如何影响创新激励，认为开放式创新与创新激励之间存在替代效应[12]。也有学者研究了企业家精神和创新氛围、知识网络等如何影响美国创新性企业的制度[13]。国外关于负责任创新除了概念的界定外，还有对不同产业内创新行为的反思[14-15]，以及负责任创新的框架模式[16-17]，针对创新激励与负责任创新关系的研究已经开始，主要内容是如何在企业内部制定激励制度，促进企业负责任创新[18]。

综上，国内外学者针对创新激励与负责任创新研究基本是分开讨论的，鲜见有对二者关系进行平衡态评估的成果。为此，本文提出了如下研究思路：首先，研究创新激励与负责任创新理念、构成及相互关系；其次，提出两种理念平衡态的评估方法；最后，将评估方法应用于我国2014-2016部分创新政策文本分析中，分析这期间创新政策中两种理念的平衡态，并根据“平衡态”与否及程度提出对策建议。

二、创新激励与负责任创新理念、构成要素

(一)创新激励理念及构成要素

芬克·韦格纳尔标准英语词典中将激励定义为煽动行动、动员和刺激行动的力量。周怡认为激励是使经济活动当事人具有从事某种经济活动的内在动力[19]。为了保证激励方式的有效性，应先识别出激励对象的动机，满足激励对象的需求。激励是主体通过运用某些方法让客体积极行动起来，付出更多时间和精力，以实现激励主体所期望的目标[20]。

关于创新激励，李柏洲认为从市场激励和政府激励两种激励机制来鼓励技术研究、技术开发、技术推广[21]。蒋军锋认为创新激励致力于诱导团队成员的努力行为来控制各类风险以获取创新绩效[22]。姜彩楼认为创新激励是促进新兴产业技术突破的有效手段，目前以研发激励和需求激励为主[23]。根据创新激励主体不同，可以从企业角度[24-25]和政府角度[26]分别考查创新激励。Saar将创新激励分为政府研究资助、奖品和奖金、奖项等形式，认为奖品不仅可以解决创新激励的问题，而且可以解决专利制度下普遍存在的市场失灵问题[27]。政府角度的创新激励多是证明政策干预措施或研发补贴在提高生产效率方面发挥了重要作用[28]的实证研究，很少明确给出创新激励的概念。Matthias Almus分析了公共政策中研发补贴对企业创新活动的影响，实证了研发补贴刺激创新活动[29]，税收优惠已经被证明是政府支持科技创新的有效工具，用于支持中小企业、初创企业，以及特定的优先研发领域的创新发展[30]。Geroski[28]认为政府采购对普遍的创新研发投入(包括电子设备，核能，化学产品，发动机和运输设备)产生了积极的影响，公共采购可能比一般的研发补贴政策更能刺激工业创新。

本文所研究的创新激励实施主体是政府，实施的对象(客体)是创新主体(企业、研究机构、高校等)。由此认为创新激励是政府为推动创新主体创新活动，而提供的一系列降低创新研发成本以及创新风险与不确定性的政策措施，以期创新主体的创新行为能积极主动、持续发展，创新能力得以不断提升。

根据上述分析，本文认为，创新激励理念由如下基本关键词表征：奖励、降低风险、投入、补贴、低息、融资、税收优惠、培训、知识产权、政府采购等。这些“基本关键词”将是表征创新激励理念词库中的重要组成部分。

(二)负责任创新的概念及构成要素

2003年，美国在21世纪纳米技术研究与发展法令中提出“责任式发展”概念。同年，Tomas提出负责任创新应当实施技术评估和风险管理。随后，对负责任创新的模型和框架陆续被提出[31]。Stilgoe[32]等人在此基础上提出更宽泛的定义：负责任创新意味着通过目前科学和创新的集体管理来关护未来。Von Schomberg[33]将负责任创新定义为一个透明、互动的过程，社会行为者与创新者相互担负责任，以实现创新过程与创新成果的可持续性，符合社会的价值观，满足大众的需求和期望。2014年欧盟发布的《负责任研究与创新罗马宣言》指出，“负责任研究与创新是一个将研究与创新跟社会价值、社会需求和社会期望相联系的过程。”同时提出应当从技术角度提升负责任研究与创新，要用负责任研究与创新去评估、调整、优化研究与创新活动，通过制度变革培育负责任研究与创新能力。因为负责任研究与创新具有重要意义：“负责任的研究与创新不仅符合社会需要，而且能为应对社会挑战提供智能、包容性、可持续的解决方案；它能将来自欧洲不同地区的新视角、创新者和创新人才集合起来，识别被人们忽视的解决方案；它将为公民、公共与私人机构建立起信任，以支持研究和创新；它将促进社会相信创新产品与服务；它有利于评估风险并管理风险。”

Mirjam Burget等重点阐述了“负责任研究与创新”(Responsible Research and Innovation——RRI，以下中文统称为“负责任创新”)，认为可以从两个角度进行阐述：一是行政管理视角；二是学术研究视角[34]。

“行政管理视角”体现了政策制定者和基金机构管理者的观点，“学术研究视角”体现了学术界学者的观点。前者如Sutcliffe为欧盟委员会提交的《负责任研究与创新报告》中，认为负责任研究与创新主要含义包括：1)研究与创新产品应充分考虑其社会与环境效益；2)坚持社会(关心公共产品的公共机构与非政府机构)自始至终参与创新过程；3)除了技术与商业效益外，还应从现实与未来角度，有效评估社会、伦理与环境效应、风险与机会；4)整个监管机制应当能预期和管理问题和机会，即能够对迅速变化的环境和知识做出反应；5)开放与透明是研究与创新过程的重要组成部分[35]。Schomberg为欧盟委员会提交的《面向信息通讯技术和安全技术领域的负责任研究与创新报告》认为“负责任研究与创新是一个透明交互过程[33]，即社会行为者与创新者关于创新过程、市场产品观点的相互交流，交流的焦点问题是创新过程和产品的伦理可接受性、可持续性和社会期待性”。“行政管理视角”下的负责任创新主要强调了包容性、参与性、治理、预期性和适应性，强调了在考虑技术和商业效应的同时，考虑社会伦理、环境效应优先性的重要意义。

学术研究视角下的负责任创新方面，Roco认为负责任创新的特点包括：跨部门和学科的变革；均衡考虑健康、安全与环境；政府机构和其他利益相关者参与其中；应有长期措施预警和适应[36]。Stahl认为，负责任的研究与创新是一种高层次的责任，其目的在于重塑、完善、发展、协调现有的研究与创新过程，使得研究主体和责任内容能够保证实现理想的、可接受的研究产出[37]。Spruit认为，负责任研究与创新是一个集体过程[38]。Wilford则强调研究与创新中的个体责任[39]。 “学术研究视角”下负责任创新更加强调协调性、长期性。

综上，目前负责任创新的是从不同视角下进行的阐述，强调了不同方面的重要意义，缺乏内在逻辑基础上的系统阐述。对此，本文从三个方面对负责任创新进行阐述，即基本内涵、基本过程、基本产出。

“基本内涵”是指的基本要素及功能要求。基本要素及要求包括(“四要素与四功能要求”)：1)科技创新发展要素及要求——RRI促进科技创新不断进步，能为社会、经济发展提供科技基础，并为应对人类发展过程面临的挑战提供科技保障；2)创新主体与经济发展要素及要求——RRI促进创新主体创新能力和盈利能力不断提升，实现经济协调发展；3)道德伦理与社会发展要素及要求——RRI满足道德伦理要求，满足社会安全、和谐和福利的期待，并能应对社会发展面临的挑战；4)环境发展要素及要求——RRI不损害环境的可持续发展。

“基本过程”是指，RRI是一个持续实施的过程，不是一个概念性的理想描述，这个过程的基本要求是：RRI应坚持眼前效应与长远效应相结合原则，而不是临时应对性策略；在RRI整个过程中，创新主体、政府机构、社会公众等都应参与其中，不论个体还是共同体都应肩负RRI责任；RRI适用于各个科技领域，各类研究与创新活动都应始终坚持。

“基本产出”是指，RRI是一个有高质量产出的过程，其内容及要求是：RRI产出包括服务于社会和个体需要的新技术、产品与服务，并能符合“四功能”要求；要对RRI产出效果进行评价，不仅要把握产出的正面效应，也要识别产出的潜在风险和负面效应；并通过制定相关制度和政策，引导和提升RRI产出效果。

根据上述分析，本文认为，负责任创新理念由如下基本关键词表征：持续、环境、伦理、社会、责任、风险、安全、和谐、福利、评价、质量、规则、效应等。这些“基本关键词”将是表征负责任创新理念词库中的重要组成部分。

三、创新激励与负责任创新平衡态含义及类型

创新政策中创新激励与负责任创新理念的平衡态是指，创新政策文本中两种理念的关系状态，包括平衡与非平衡。“平衡”意味着在创新政策中没有过分强调某种理念而忽视另一理念；“非平衡”意味着比较重视某一理念，而对另一理念不够重视。创新激励和负责任创新是创新政策中必须坚持的两种重要理念，过分强调任一理念，都不利于发挥创新政策有效、持续作用。只注重经济利益，忽视技术对社会公众和环境造成的不良后果不从中吸取教训，有可能导致创新激励灾难，因此负责任创新的理念现在受到各国政府和科研人员的重视[35]。

在创新政策中坚持两种理念的平衡态，既包括动态平衡，也包括整体平衡。“动态平衡”是指，创新政策中的两种理念不能长期倚轻倚重，要根据国家科技经济发展阶段的差异性，对两种理念的重点进行调节。

“整体平衡”，即创新政策是一个整体，它是由不同侧面的创新政策构成的紧密体系，不同侧面的创新政策因其对象和目标的差异性，故对两种理念的要求必然存在差异，但一个时期内整体创新政策中的两种理念上应保持其平衡性。唯有如此，创新政策才能促进创新活动健康运行。

创新政策中创新激励与负责任创新两理念的平衡还应坚持于创新活动的各主要阶段。

在技术创新的研发阶段，创新激励使创新主体减轻了面对技术应用前景不确定性和市场范围不确定性的不安，预期、反思、参与和行动纳入研发过程中[40]，同时负责任创新规范了研究人员的科研行为，负责任创新与创新激励相辅相成，齐头并进，相互补充，既要强调研发成果数量，也要重视质量，更要符合伦理道德和社会价值观。

在技术应用商业化阶段，创新激励与负责任创新也是同等重要。技术应用商业化阶段，技术发展具有不确定性和市场风险，需要政府相关创新激励政策。另一方面，也需要坚持负责任创新——分析预测新技术对未来潜在的未知影响，构建灵敏的反应机制，力争减少不确定性，主动应对负面影响，促使创新成果提高公众满意度。

四、创新激励与负责任创新平衡态评估方法

(一)平衡态评估思路

如何评估单项创新政策中两种理念是否平衡？如何评估某个阶段上总体创新政策在两种理念上是否处于平衡态？目前还没有相关评估方法。为此我们提出用表征负责任创新理念词和创新激励理念词的数量对比进行评估，表征负责任创新理念词是指这样一类词，其词型并不是“责任”，但这些词从不同侧面反映了“责任”的内容，表征创新激励理念词的含义同理。如何确定这些表征词呢？表征词太少，对理念的理解不全面；表征词太多，又容易模糊了理念的本意。为此，本文除将前述的“基本关键词”作为表征理念词外，也将与“激励”与“责任”具有较高相似性的词也作为表征理念词，最后通过识别、计量对比每个理念的表征词，从而评估单向创新政策和整体创新政策中两种理念的平衡态。具体步骤如下：

首先，选择待评估的创新政策文本，其基本要求是政策文本的内容属于创新范围，同时是中央政府层面的创新政策。

其次，对创新政策文本进行分词，“分词”的目的是为与表征理念的词库中词进行对比。

第三，构建“激励”与“责任”语料库，即从创新政策文本、中文维基百科、CNKI报纸数据库筛选含有“责任”、“激励”相关词的文本，经分词后放入语料库。

第四，构建表征两种理念的词库。由于语料库中的词数量庞大、构成复杂，创新政策文本中的分词无法与其进行识别对比，因此需要在“语料库”基础上，构建表征两种理念的词库，该词库中的词一方面来自前述基本关键词；另一方面，采用语义相似度方法，把从语料库中识别出“激励”相似词、“责任”相似词也放入词库中，这些相似词虽然不是目标词(“激励”与“责任”)，但也从一个侧面反映了“激励”与“责任”的含义。

第五，将创新政策文本的分词与“激励”与“责任”词库中的两种理念词进行对比，按照评估类型及评估准则进行评估(详见图1)。

(二)平衡态评估类型与准则

为便于阐述评估内容和结果，特界定如下三类创新政策。

一是激励型创新政策，该创新政策文本中仅有表征创新激励理念的词，没有表征负责任创新理念的词；二是责任型创新政策，该创新政策文本中仅有表征负责任创新理念的词，没有表征创新激励理念的词；三是混合型创新政策，该创新政策中既有表征创新激励理念的词，也有表征负责任创新理念的词。

混合型创新政策有三个亚型：当表征创新激励理念的词多于表征负责任创新理念的词时，则此类创新政策称之为混合激励型创新政策(混合亚型1政策)；反之，称为混合责任型创新政策(混合亚型2政策)；若混合创新政策中两种理念的词数量相等，则此类创新政策称为混合平衡型创新政策(混合亚型3政策)。

对创新政策中两种理念平衡态的评估有以下三种：

图1 研究框架

A类评估。这是基于激励型创新政策与责任型创新政策数量对比对创新政策总体进行的平衡态评估。当所有创新政策主要分为激励型创新政策和责任型创新政策时，通过识别这两类创新政策的数量分布而确定其“平衡态”，其评估准则是：若激励型创新政策数量与责任型创新政策数量相当时，总体创新政策处于平衡态；否则，总体创新政策处于非平衡态。A类评估可以发现不同类型创新政策之间是否平衡及程度，政策制定者可根据“程度”，决定是增加激励型创新政策，还是增加责任型创新政策。

B类评估。这是基于混合型创新政策对创新政策总体进行的平衡态评估。当所有创新政策主要是由混合型创新政策构成时，通过识别混合亚型1和混合亚型2的数量分布而确定其平衡态，评估准则是：若混合亚型1政策和混合亚型2政策数量相当时，总体创新政策处于平衡态；否则，总体创新政策处于非平衡态。B类评估可以发现两种混合亚型创新政策之间是否平衡及程度，政策制定者可根据“程度”，决定是增加混合激励类型创新政策，还是增加混合责任型创新政策。

C类评估。这是基于两种理念表征词词频对特定时期内总体创新政策的平衡态评估，即对总体创新政策文本中的创新激励理念表征词和负责任创新表征词的数量分别进行统计与对比分析，评估准则是：两种理念表征词数量相等时，总体创新政策处于平衡态；否则，处于非平衡态。C类评估从细节上把握总体创新政策的平衡态，创新政策制定者可根据平衡态与否及程度，决定创新政策中是强化创新激励理念，还是强化负责任创新理念，以实现创新政策平衡态。

(三)“激励”与“责任”语料库构建

语料库是与“激励”和“责任”相关的语料集合，它是构建表征两种理念词库的基础。语料库规模越大，“激励”和“责任”相似词的筛选越全面、越准确。为此，我们选择了三个含有“激励”与“责任”文献素材来源，即中文维基百科语料库、科技创新政策文本、CNKI报纸新闻文本。中文维基百科语料质量高，涵盖的领域广泛，包含了大量丰富的激励和责任的语料。CNKI报纸数据库包含了人民日报、中国青年报、科技日报、解放日报等具有影响力的主流优秀报刊，这些媒体平台积极宣传政府的政策主张，报道了许多与“激励”和“责任”相关的内容。新闻报纸能够及时宣传国家颁布的路线方针政策，传播中央制定的各种决议、指示、决定、意见和规定，同时也是报道科技创新政策实施情况的重要平台。从新闻文本中可以找到更多能够体现创新激励、负责任创新内涵的词语。

由于“语料”以相关文本为基础，所以首先要确定筛选相关文本的方法。在CNKI报纸数据库中，检索题目中包含有“激励”和“责任”的报纸，时间截止到2017年6月30日，按主题排序，获取共4000篇新闻报纸数据并将其转换为文本格式。在北大法宝法律法规数据库中检索标题中含有“创新”，发布时间从2014年至2016年期间的法规，效力级别为行政法规、部门规章，共387篇政策文本。对中文维基百科语料去除英文词汇，繁体字转为简体字后，将以上三种来源的文本数据，将所选文本进行分词，从而构建了“激励”与“责任”相关的语料库(见表1)。

表1 “激励”与“责任”构成的语料库(部分)

(四)构建表征创新激励理念和负责任创新理念的词库

在“激励”与“责任”语料库基础上，可以采用枚举的方法找到与“激励”、“责任”的语义相似词(分别表征创新激励理念和负责任创新理念)，但这种方法较为主观，无法发现新词，无法分辨哪个词语与目标词(“激励”和“责任”)最为接近。通过计算语义相似度，可以克服这些缺点。计算语义相似度主要有两种方法，一种是基于语言专家定义语义词典知识库的方法(如英文的Wordnet和中文的知网Hownet)构造树或图结构来计算语义相似度，但其无法考虑所有的句法特征，会造成误差[41]；另一种是基于大规模语料库，依靠词语上下文提供的信息，将词语映射为向量空间更加客观地比较语义相似度。

Word2vec是Tomas Mikolov在神经网络语言模型的基础上提出的连续词袋模型CBOW(Continuous Bag-of-Words Model)和Skip-gram(Continuous Skip-gram Model)模型[42]。Word2vec基于深度学习的思想，从大量文本语料中以无监督学习方式获取语义知识。利用word2vec寻找相似词语，简单来说，它将语料中所有的词语都转化成词向量，通过这种方式找到在空间中与“激励”、“责任”相关的近距离的词语。

对语料库中输入的词语包括“激励”、“责任”的上下文词语用wi-1,wi-2,…wi-n+1表示，这些词采用one hot进行编码，one-hot representation 是一种词向量表示方式。在这种表示方式中，词与词之间是相互独立的，词向量的长度为词袋中所有词的数目，向量中分量的取值只有0和1，向量的分量中只有一个是1，其他全为0，而1的位置对应为该词在词表中的位置。然后通过语料库矩阵C将词语序列映射为多维空间矩阵，连接矩阵得到C|V|*m作为输入，其中|v|表示输出节点的个数，m表示向量的维度。在隐藏层使用双曲正切函数tanh作为激活函数。输出层是一个softmax回归分类器。

优化的word2vec模型在神经网络语言模型的基础上去掉了隐藏层，降低了计算的复杂度，大大提高了训练效率。CBOW模型是将上下文的词向量作为输入，来预测当前词。Skip-Gram模型是将当前词作为输入，在输出层计算出这个词所在上下文的词向量。我们需要将目标词(激励或责任)作为输入，来找到文本中经常在这个词周围出现的概率较高的词汇，将这类词作为目标词(激励或责任)的相似词。

CBOW模型使用双向上下文窗口，输入层用低维稠密向量取代了神经网络语言模型中的映射，在投影层转化为求和，目标函数为：

Skip-Gram模型的投影层可以省略，每个词向量作为log-linear类型输入，目标函数为：

其中t为词序列的个数，c为当前词语的前后文词数，c值越大，模型训练的效果越好，同时，训练的时间也越大。

我们用基于Python语言的gensim包的Word2Vec模块，训练skip-gram模型，size=400，默认window=5，将词语映射为词向量，来找到目标词(“激励”、“责任”)的相似词，然后经专家审验，确定符合以科技创新为背景且与目标词高度相似的词，由此构成“责任”与“激励”词库，词库中各词是按照待选词与目标词相似的程度进行排序的。如表2所示。

表2 激励词库与责任词库(部分)

五、创新激励与负责任创新平衡态评估实例

(一)创新政策文本选择

创新政策是指一国政府为促进技术创新活动的产生和发展，激励、引导、规范创新主体行为而制定并运用的各种直接或间接的政策和措施的总和。严格来说“政策”与“法规”、“规划”和“计划”等是有区别的，为便于收集创新政策文本，本文使用比较宽泛的“政策”概念，即以北大法宝法律法规数据库为创新政策文本来源，检索标题中包含“创新”的文本，选择文件类型为行政法规及规范性文件，部门规章及文件(不包括地方政府相关文件)，检索时间段为2014-2016，初步得到387篇政策文本，再以“科技创新”和“技术创新”为关键词二次检索，得到155篇政策文本，结合国务院、发改委、工信部、交通运输部、科技部、财政部等部委的门户网站下载18篇政策文本涉及到的附件。删除39篇信息不完整或与创新政策不相关的文本，最终得到134篇科技创新政策文本作为研究对象。

对搜集到的创新政策文本梳理后，可将其分为意见、通知、纲要、计划、指南。其中通知占45%，意见类占28%，搜集到的指南包括高端设备制造工程实施指南，绿色制造工程实施指南，智能制造工程实施指南，工业强基工程实施指南，制造业创新中心建设工程实施指南及其他申报项目指南。政策类型分布情况见表3。

表3 政策类型分布统计

(二)表征两种理念词的识别

识别每项创新政策中有多少表征创新激励理念的词、有多少表征负责任创新理念词，是判断创新政策类型的基础，为此将134项创新政策文本的分词与表2词库进行对比识别，识别的规则是：1)依据责任词库与激励词库(见表2)，并结合创新政策文本语境，对所得到的结果清洗，删去包含重复涵义的词，删除其与负责任创新和创新激励理念无关的相似词语搭配。2)凡是创新政策文本中的分词与表2中词的相似度大于0.2，政策文本中这个词就是表征创新激励理念的词，或是表征负责任创新理念的词。3)即便相似度比较低的词，专家可以根据其重要意义对其进行补充。由此可以确定每个创新政策文本中具有多少负责任创新理念词及词频(见表4)，有多少创新激励理念词及词频(见表5)。

表4 创新政策文本中含有负责任创新理念词及排序

表5 创新政策文本中含有创新激励理念词及排序

(三)科技创新政策两种理念平衡态评估

对2014-2016年间的创新政策两种理念进行平衡态评估，包括上述A、B、C三类评估，还包括对个别单项创新政策两种理念进行的平衡态评估。实践上，根据不同类型创新政策的数量，可以对评估进行选择，不必都进行A、B、C三类评估，如本文中混合型创新政策占比达88%，只进行B、C二类评估就可把握整体创新政策的平衡态。为了具体说明三类评估的实施过程，本文完成了A、B、C三类评估。

1.基于创新政策文本的A、B、C评估

关于A评估。在134项创新政策中各类型政策分布如下：激励型创新政策有13项，占比约为10%；责任型创新政策仅有3项，占比约为2%；混合型创新政策有118项，占比为88%。因此，创新政策文本中两种理念处于非平衡态。由于这个时期的主导创新政策是混合型创新政策，所以这个结果不能代表总体创新政策平衡态。需要进行B评估。

关于B评估。在118项混合型创新政策文本中，有40项混合责任型创新政策，65项混合激励型创新政策，13项混合平衡性创新政策。由于混合型创新政策占主导，且混合激励型创新政策(65)项多于40项混合责任型创新政策(多38%)。从这个角度看，总体创新政策中两种理念处于非平衡态。

图2 创新激励政策文本与负责任创新政策文本分布二维图

A和B评估，还可以用图2可视化表达：图2中X轴表示创新激励理念表征词在单项政策中出现的总次数(同一词在一篇政策文本中出现多次也记为一次)，Y轴表示负责任创新理念表征词在单项政策文本中出现的总次数；每一个有颜色的单元格表示一种创新政策文本，颜色越深的单元格表明该政策文本中两种理念词越多，图中重叠的单元格表明各政策文本具有同种类且数量相等的理念词；图2中沿45度线的创新政策为混合平衡型创新政策，共有13项；图2中45度线左侧创新政策文本中表征负责任创新理念词多于表征创新激励理念词，这样的创新政策文本框共计40项(混合责任型创新政策)，而右侧政策文本中表征负责任创新理念词小于表征创新激励理念词，这样的创新政策文本框共计65项(混合激励型创新政策)。从45度线左右两侧政策文本框面积可以看，总体创新政策中的两种理念也处于非平衡态。

关于C评估。为了从词频角度把握非平衡态细节，可以将134项创新政策中含有两种理念的词的词频进行对比分析，依据表4和表5统计的词频可知，表征创新激励理念的词总词频为6111，表征负责任创新理念词总词频为5437，二者相差11%，总体创新政策同样处于非平衡态。

综合上述A、B、C三类评估，本文认为2014-2016年间我国134项创新政策中两种理念处于非平衡态，从动态平衡角度看，这种阶段性的“非平衡态”具有现实合理性：因为该阶段我国的创新活动的主要任务还是增强创新动力，提高创新能力，力争通过创新驱动、“双创”保持社会经济稳定持续发展，表现在创新政策中必然是激励创新为主(2017年以后是否需要调整，后面专论)。

为进一步把握两种理念词在创新政策中的分布，本文选择了出现频率较高的前10个负表征责任创新理念的词和10个表征创新激励理念的词(见图3、图4)。

由图3分析发现：表征负责任创新理念的词“规范”、“质量”、“治理”占比较低，“道德”、“伦理”、“满意”未进入前10关键词。

图3 总体创新政策中表征负责任创新理念词出现频次

图4 总体创新政策中表征创新激励理念词出现频次

由图4分析发现：表征创新激励理念的“资金与经费”类、“人才”、“支持”词占比较高，物质激励多于非物质激励，“政府采购”、“宽容失败”等未进入前10关键词。

2.若干项政策文本中两种理念平衡态分析

根据图2，我们对一些典型创新政策中两种理念的平衡态进行分析：

1)从图2的创新政策分布可以看到，两种理念最为平衡的创新政策文本是2016GWY4。该政策是2016年国务院发布的《“十三五”国家科技创新规划》[43]，在这个政策文本中表征创新激励理念词和表征负责任创新理念词各有10个。

2)2015LH17政策中两种理念是显著平衡。该政策是由国土资源部、发展改革委、科技部、工业和信息化部、住房城乡建设部、商务部联合发布的《关于支持新产业新业态发展促进大众创业万众创新用地的意见》[44]。

3)2016JT10政策中两种理念为非平衡。该政策有表征创新激励理念词有13种，而表征负责任创新理念词有2种。经阅读原文发现2016JT10表示的是《交通运输部关于深化科技体制改革落实创新驱动发展战略的意见》，该政策是为了着力解决交通运输科技创新存在的前瞻布局不够、创新动力不足、基础研究偏弱、人才结构不合理等突出问题[45]，所以突出“创新激励”理念与政策目标相符。

4)2016FGW13政策中两理念为非平衡。该政策有表征负责任创新理念词9个，而表征创新激励理念词只有1个，体现负责任创新为主。经阅读该政策文本，发现该政策是《国家发展改革委办公厅关于请组织申报环保领域创新能力建设专项的通知》[46]，所以突出“责任”要素是理所应当。

所以，就单项创新政策两种理念的平衡态而言，有的可能处于平衡态之中，有的可能处于非平衡态之中，但不能因为非平衡态就否认该创新政策的质量，要进行具体分析，因为每项创新政策都有其特定的目标和具体问题。但中央层面的创新政策应更多体现为两理念的平衡态特征。

(四)创新政策中负责任创新与创新激励趋势分析

2014-2016年间，创新政策中表征负责任创新理念词和表征创新激励理念词呈上升趋势(如图5和图6所示：纵坐标为创新政策数量，柱状高低代表相似词出现在多少政策文本中，不同柱型代表不同年份)。

创新政策文本中表征负责任创新理念词的变化是(见图5)：2014年出现最多的是“需求”，2015年和2016年出现最多的都是“标准”，而且“标准”和“质量”每年都以双倍的增速出现在政策中；2016年比2015年增长1倍的词有“规范”、“治理”、“环保”、“节能”、“安全”、“监测”、“评价”和“评估”；2016年创新政策文本中首次出现了“科研伦理”。这表明国家越来越重视“质量”、“标准”和“科研伦理”在创新政策中的重要地位，越来越重视创新活动中要加强科研人员的道德诚信建设，端正科研态度，引导企业和科研人员在技术创新活动中重视科研活动对生态环境和人类的健康安全造成的风险或灾难，承担保护生态、保障安全等社会责任。

创新政策文本中表征创新激励理念词的变化是(见图6):2015年税收优惠相关的措施开始激增，同时也出现了免征、减半征收、所得税减免的鼓励创新相关政策，部分原因是国家将自主创新示范区有关税收试点的政策推广到全国范围实施；“表扬”、“表彰”这类非物质奖励在2016年开始出现；鼓励创新“宽容失败”在政策文本出现的频次也逐年递增，2014年含有“宽容失败”的创新政策有1项，2015年有5项，2016年增长到12项。

图5 2014-2016年负责任创新相似词在政策中的变化趋势

图6 2014-2016年创新激励相似词在政策中变化趋势

六、结论与建议

根据上述对2014-2016年创新政策的分析，可以得到如下结论：1)我国创新政策中的创新激励与负责任创新理念的平衡态是：依据创新政策类型分析，不平衡性较大(相差38%)；依据词频统计分析，不平衡性较小(相差11%)。综合二个统计数据，可以认为目前我国的创新政策中两种理念处于非平衡态，即创新政策主导目标是激励创新(这与我们进行的另一项调查问卷的结论也是相符的，即有80%回答者认为，我国比较重视创新激励活动，对负责任创新活动重视不够)，但具有合理性。2)从发展趋势看，负责任创新理念日益得到政策制定者的重视，特别是中央层面的创新政策正在大力倡导负责任创新(其表征词以双倍速度增长)。3)在负责任创新理念方面，关注创新质量、负责任研究与创新、公众满意、科技伦理、科学道德、公正、处罚等多显不足。4)在创新激励理念方面，比较重视的是人才的培养和创新活动的资金支持，政府采购、宽容失败等政策措施还显不足。

“高质量发展”已成为我国科技经济发展的重要指针，从创新政策角度看，就是要针对我国创新政策中存在的理念不平衡性，进一步提升创新政策质量，为此提出如下建议。

第一，在创新政策制定实施中要坚持整体平衡观，一方面，一个阶段内创新政策的制定和实施中，各级政府、不同部门针对不同问题，可以制定和实施一些有侧重理念的创新政策，但总体创新政策应能实现两理念平衡；另一方面，统领全局的创新政策在该阶段内应当力求两理念平衡。

第二，在创新政策制定实施中还要坚持动态平衡观，即创新政策的制定和实施并不要求各级政府、不同部门在不同阶段上，始终保持创新政策中两理念的平衡态，不同阶段上的创新政策理念可以有侧重。党的十九大报告指出，“我们要在继续推动发展的基础上，着力解决好发展不平衡不充分问题，大力提升发展质量和效益，更好满足人民在经济、政治、文化、社会、生态等方面日益增长的需要，更好推动人的全面发展、社会全面进步”。因此，当前创新政策应从“创新激励理念占主导”非平衡态向两种理念平衡态转变，因为只有平衡的发展，才是高质量的发展；只有平衡的发展，才是具有国际竞争力的发展。

第三，目前的非平衡态主要来自激励类创新政策(激励型创新政策和混合激励型创新政策)多于责任类创新政策(责任型创新政策和混合责任型创新政策)，因此应重视责任类创新政策的制定和实施，各级政府在制定实施创新相关政策时，要大力倡导质量理念、规则理念、可持续理念、社会价值和科研伦理理念、新技术风险理念等，这是实现创新活动的高质量和可持续的重要基础。

第四，成功的创新活动对于创新主体是有市场回报的，因而创新激励能有效激发创新主体的动力；而负责任创新具有明显的外部效益，且对创新主体具有长远效益，因此仅靠市场回报，难以促使创新主体积极承担创新责任。因此，促使“创新激励”与“负责任创新”的平衡，需要创新政策在二方面进行改进：一方面要制定与社会发展相适应的“负责任创新”政策，引导创新主体承担创新责任；另一方面，在创新激励政策中研究设计激励“负责任”的内容，推动创新主体愿意积极承担创新责任。

本文提出了对创新政策中创新激励与负责任创新理念进行平衡态评估的方法，初步评估了我国创新政策中两种理念的平衡态，这一研究具有方法论的意义，对完善我国创新政策也具有一定指导意义。当然该方法在确定表征两种理念的词方面还有继续完善的空间，期待同仁在该领域取得更好的成果。另一方面，如何判断“创新激励”是否促进“负责任创新”也是非常重要的现实选题，限于篇幅本文尚未涉及这一问题，这也是我们的努力方向。

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TheEvaluationofBalancebetweenInnovationIncentivesandResponsibleInnovationinInnovationPolicy

HUANG Lu-cheng，TENG Xu-dong，MIAO Hong，WU Fei-fei，WANG Xiao-li

(DepartmentofEconomicsandManagement,BeijingUniversityofTechnology,Beijing100124，China)

Abstract：Innovation incentive and responsible innovation are two important ideas in innovation policy, and its balance state directly influences the quality of innovation policy. This paper expounds the responsible innovation and innovation incentive idea and basic keywords, and constructed the basic keyword and semantic similarity word thesaurus to present the ideas of innovation policy, based on this the balance state of the ideas in 2014-2016 was evaluated. The study finds that the two ideas in innovation policy during the period are not balanced, but have the stage rationality. Secondly, since 2016, the responsible innovation idea have been paid more attentions, but the focus on “innovation quality”, “responsible innovation”, “science and technology ethics” and “social interests” are still lacking. Finally, the innovative culture environment of tolerance failure needs to strengthen This study to evaluate the ideas in innovation policy provides a new angle of view and new method for evaluating innovation policy, and proved feasible and its practical significance will help clarify the improvement direction of innovation policy in China, further improving the quality of innovation policy.

Key words：innovation incentive; responsible innovation; semantic similarity; innovation policy; balance state

中图分类号：G301

A

1005-0566(2018)05-0025-14

收稿日期：2018-02-05

2018-04-25

基金项目：国家社科基金重点项目(17AGL009)。

作者简介：黄鲁成(1956-)，男，河北徐水人，博士，北京工业大学经济与管理学院教授，博士生导师，研究方向：科技与产业创新管理。

(本文责编：王延芳)