专利技术交底书中权利要求的编写质量对专利保护的意义

李宁 段嵩岭

河南森源重工有限公司 河南省长葛市 461500

1 专利技术交底书文件提交工作流程

企业内部专利申请的流程一般是这样的：工作中的灵感、项目研发阶段的技术创新、技术指导或跟踪中的改进技术、技术学习或交流中的灵感等——灵感或技术创新点的整理——形成初步技术方案——进行现有技术初步调查——背景技术概括——初步确定技术方案名称——形成技术交底书——进行技术方案评审——提交专利部门或专利代理机构——技术方案分析——技术方案沟通——专利文件撰写——专利文件评价——提交专利申请。

专利的意义在于被保护，专利的保护范围以权利要求书为准。《专利法》第五十九条规定：“发明获实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可用于解释权利要求的内容。外观设计专利权的保护范围以标示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所标示的该产品的外观设计”。由此可知，专利的保护范围及保护强度和权利要求书质量息息相关。在前述额专利申请流程中，权利要求书的质量与技术交底书及专利文件撰写关系最密切。《专利法》第三十三条规定：“申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围”。从这条规定可以看出，第一次提交的专利申请文件至少必须广泛、充分公开技术方案和技术要点，否则，就算提交专利申请的后续流程中想进行补救，也会心有余而力不足，而第一次提交的专利申请文件的直接来源就是技术交底书，由此可见技术交底书对专利申请文件的质量具有重要影响。

附图1 专利附图

2 案例描述

下面以笔者接触到的一篇专利为例，对专利技术交底书和权利要求书的质量进行的评价。

该专利关于耐磨板只有一个权利要求，即权利要求：“一种混凝土运输耐磨板，包括其上开有两个孔的耐磨板基体，基体表面积孔内壁上的耐磨层，其特征是基体表面及孔内壁上的耐磨层，其特征是基体表面的耐磨层为高温烧结或镇嵌固定在基体表面上并间隔排列的硬质合金条块层，在硬质合金条块间为高温烧结在期间的可吸收冲击能金属填充物”。

该权利要求书见附图1所示：

3 专利技术交底书分析

该专利只有两个权利要求，一个是关于耐磨板，一个是关于耐磨环。从该专利的权利要求及后来的应用效果看，这个专利的权利要求书的撰写显然是失败的。如我公司后来出现的硬质合金耐磨板，其实该专利已经提到，但是我公司的产品却并不在其保护范围。再如后来出现的出料孔内壁有硬质合金构成的耐磨板也不再该专利的保护范围。如果申请专利时通过附图分析，对各技术特征采用替代法、联想法或头脑风暴法进行分析和进阶，该专利可能到今天依然是一个核心专利。

例如将关于耐磨板的权利要求稍作改写，并将改写后的文件申请发明专利：

（1）一种混凝土输送用耐磨板，包括其上开有两个孔的耐磨板基体，基体表面或孔内壁上有耐磨层，其特征是基体表面或与介质接触面的耐磨层为高温烧结层或硬质合金层或高强树脂层或高强纤维材料层。

（2）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板基体表面的耐磨层为1-3mm。

（3）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板孔内壁上的耐磨层厚度为1-3mm。

（4）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨层整体布置。

（5）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨层间隔布置。

（6）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨层块状布置。

（7）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于高温烧结物为镍磷合金。

（8）如权利要求（1）所述的耐磨板，其特征在于高强树脂层为聚氨树脂。

（9）如权利要求（5）所述的耐磨板，其特征在于耐磨板表面耐磨层由硬质合金与高温烧结物间隔布置。

（10）如权利要求（1）-（9）所述的耐磨板，其特征在于耐磨层镶嵌于耐磨基体上。”

以上还可以增加10个以上的技术方案，可以为后来的技术突破这设置很多技术障碍，专利排他目的可以在一定程度上得以实现。当一个创新点出现后，只要多做发散和联想，一定可以想出更多的技术方案，把想到的技术方案都放入技术交底书中，至此，好的专利的基础就已经基本具备了。

专利文件质量的好坏，第一个检验程序就是无效程序。法律规定，任何人都有权对专利宣告无效，其无效的理由主要见附件2。

在专利无效过程中，专利权人有一次对专利文件的修改机会，该修改只限于权利要求书，并且：“不得改变原权利要求的主题名称；与授权的权利要求书相比，不得扩大元专利的保护范围；不得超出原说明书和权利要求书记载的范围；不得增加技术特征”。因此，如果说明书公开的内容够多，权利要求书的技术方案够多，其被无效的可能性必然越小，其被无效的难度必然更大。

专利文件质量的好坏，另一个检验程序就是诉讼程序。侵权判定原则一般是全面覆盖原则和等同原则。如果权利要求书记载的技术方案足够多，产品落入专利保护范围的可能性就越大。在诉讼程序中，权利要求的技术特征容易取证也应该是申请专利时需要考虑的因素，对于取证太难的技术特征应考虑是否能分解为容易取证的技术特征，这样可以增强保护的力度。

附图2 专利无效的理由

4 结语

综上所述，专利被保护的程度决定了专利的实际价值和应用价值，而专利被保护程度的强弱又与专利的技术交底书的质量和专利文件撰写的质量息息相关。