对标澳洲高校发展战略规划聚焦中国高校“双一流”建设

庄玉琳，仝泽民，郭 楚，张董强

(1.中国石油大学 地球物理与信息工程学院，北京 102200；2.东华大学 环境科学与工程学院，上海 201620)

为了进一步提升我国高等教育发展水平、早日建成高等教育强国、全面增强国家核心竞争力，2017年1月，以落实《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》为契机，我国出台了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法(暂行)》(教研〔2017〕2号，以下简称《实施办法》)，为中国高校“双一流”建设提供了“具体操作实施指南”。《实施办法》明确了“双一流”建设的努力方向、方法步骤和主要任务。建设世界一流大学和一流学科，实现教育强国，是党中央、国务院在新的历史时期，为提升我国教育发展水平、增强国家核心竞争力、奠定长远发展基础，做出的重大战略决策。[1]新时期，我国高等教育工作者要肩负起重要历史使命，博览国外先进经验、借鉴成熟体系，早日实现“双一流”建设的宏伟目标。澳洲高校的发展战略规划具有注重细节、严谨务实、目标明晰、全员参与、切合实际、动态调控等特点，值得借鉴。

一、中澳高等教育现状对比

澳大利亚国土面积762万km2，现有39所大学，在校生100万人。相比而言，我国国土面积960万km2，据2017年《中国本科教育质量报告》统计，2016年我国普通本科高校在校生规模突破1 613万人，居世界第一，全国各类高校达到了2 596所，其中普通本科院校1 237所，位居世界第二。[2]

通过对比两国高校的QS数据，就能看到中澳高校之间存在的巨大差距。在2016—2017年QS世界大学900强排行榜上，澳大利亚高校有35所上榜，中国高校有51所(其中内地高校33所)。澳大利亚有5所高校进入100强，4所高校进入50强；而我国33所内地高校中，4所高校进入100强，3所高校进入50强。澳洲高校各项QS排名指标超过中国内地高校，高校综合指标上榜比例更是远远高于中国内地高校。本文将以澳大利亚3所QS 50强高校：澳大利亚国立大学(QS排名22)、墨尔本大学(QS排名42)、悉尼大学(QS排名46)为研究对象，深入探究澳洲高校发展战略规划的特色优势，以期为我国高校“双一流”建设提供借鉴。

二、澳洲高校发展战略规划的制定过程

澳洲高校都高度重视本校发展战略规划的制定，制定过程依据其清晰的目标、使命和愿景等，发展战略规划普遍具有定位准确、目标明确、路径清晰、特色鲜明等特点。[3]以澳大利亚国立大学为例，校议会是学校的最高权力机构，主要职责就是要办成功大学，保证财政收支平衡。校议会每年有6次左右定期会议，下设各个委员会和学校的最高管理层，他们都向校议会直接汇报。校议会有15名成员，都是来自各行各业的专家，其中7名由教育部长直接任命。校议会就像公司的董事会，授权学校校长作为首席执行官来对大学进行管理。学校10年期的发展战略规划要通过校议会审核，基本上是战略层面的规划，具体执行层面由校长实施。同时学校通过上下互动机制和沟通机制，要求每个二级学院或系科的教师和员工都要熟知、熟记和认同学校规划，据此厘定自己的院系规划、部门规划和个人规划，形成了一个环环相扣、丝丝相衔的规划体系和目标链。[4]

(一)澳大利亚国立大学

澳大利亚国立大学成立于1946年，其发展战略规划的目的就是确保自身的卓越。依托该校引以为豪的历史积淀，中期规划《澳大利亚国立大学2020》为未来规划了一个雄心勃勃的目标：建设卓越的澳大利亚国立大学和澳大利亚最好的大学，这个目标将体现在澳大利亚国立大学卓越的教育、招生、管理、科研、服务和公共政策等领域。澳大利亚国立大学的使命是“担任澳洲世界级的研究中心，也是澳洲政府的智库所在，确保澳大利亚在全球教育研究和学习的舞台上占据一席之地”。其愿景是：到2020年建成一个更加充满活力的学者社区，专注于解决影响21世纪的澳大利亚乃至世界的关键性问题。

本着务实态度，澳大利亚国立大学在拟定远期战略时，注重调研以下九个方面：授课情况，科研情况，社会公共政策方面，社会对外交流特别是商业合作方面，学校在首都地区与国家政府的外交，建设全球性大学的相关要素，学校员工、教师的权益，学校的多元化与机会平等，大学的可持续发展。通过对每个关键点细致入微的调研，掌握第一手资料，以便给学校发展战略规划的制定提供最基础的数据支撑。

(二)墨尔本大学

墨尔本大学成立于1853年，经过160多年的发展与积淀，在全球具有广泛的影响力。自2005年起，该校制定了未来10年的《声望提升计划》，2007年变革实施了“教学指导九条原则”，并开始实施为期10年的“墨尔本模式”，学校学生培养质量、教学服务质量和社会认可度逐年稳步提升。2015年6月学校制定实施了《声望提升计划2015—2020》，社会知名度和贡献度逐年提高，效果初显。该计划由参与战略、人才战略和研究战略三大战略支撑，为了实现此项计划，学校还制定了《社会参与2015—2020》《人才战略2015—2020》和《墨尔本研究：追求卓越和影响2025》。墨尔本大学的愿景是成为世界上最优秀的大学之一，其明确了稳居全球大学前40强等10项具体目标，为培养人格修养和学术造诣齐头并进的学生而努力，为丰富乃至改变生活方式做出应有贡献。

(三)悉尼大学

悉尼大学成立于1850年，是澳洲创建最早的大学。悉尼大学将教师和学生视为大学的关键，并且非常重视发展战略规划，致力于打造世界范围内最富有智慧和最有前景的大学。2016年3月，在全面征求师生员工意见的基础上，悉尼大学发布了《发展战略规划2016—2020》，其愿景是成为最好的本国大学和全球领先的院校机构。该规划涵盖三方面内容：一是致力于开展顶尖的研究工作，全力吸引全球优秀的研究者、研究装备和基础设施的支持，确保在全球经济、国家发展状况和区域合作领域保持影响力；二是开发新课程深化本科生教育，确保学生在一个瞬息万变的世界里得到自身需要的基础知识体系、基本技能和价值观教育并且迅速成长并保持领先；三是建设独特的大学文化和完善的校园基础设施，为师生员工最大限度地发挥潜能提供保障。

三、澳洲高校发展战略规划的特色优势

(一)重视高等教育平台与声望

澳大利亚的教育产业是绿色产业，地位非常重要，在第三产业中比重最大。社会评价是影响教育产业最大的外部导向因素，社会评价影响着人才、生源流向和教育产业规模，因此澳洲高校特别看重。高校的品牌效应对高校发展影响深远，澳大利亚国立大学对国际员工和留学生的调查数据显示：77%的国际学生选择大学时看的是排名；很多国家的政府也是根据大学排名来提供奖学金；大约10个国家的政府用大学排名来做移民政策和教育政策；比较靠前的大学排名能够吸引更多、更优秀的人才来校工作。3所大学均属于澳洲八校联盟(G8)，数据可以共享，其中会用很多外部数据库，比如路透社、泰晤士报、QS、上海交大和澳洲教育部第三方评价系统(QILT)的数据。这些数据库中会有G8的排名和国际排名，还包括学院、学科和专业排名，学术文章引用率、发表论文数量和科研项目数量，教育的整体质量、教师教育质量、学生的参与度、学生获得的支持、学生技能的发展、新生入学感受、就业情况等方面的内容等等。3所澳洲大学在发展过程中，结合自身实际，不断做强优势，扩大国际影响，在各类第三方排名中名列前茅，优势不断凸显。

(二)重视基层调研数据和意见

《澳大利亚国立大学2020》有69个主要评价指标，来评判自身的成功度。发展战略规划包括教育类规划和研究类规划，二级学院和职能部门都要有与学校同步的规划，员工的个人工作量和综合表现都要在此规划中进行量化和衡量，一个部门所有员工量化指标的总量决定部门对学校总体规划的落实情况。学校根据发展战略规划实施细则、量化指标和评价标准对学院和职能部门进行定期考核，每一年都会审查考评并作出调整，并根据结果调整资源配置。学校会做一系列实地调查并前后对照，让管理层作决定时有充分依据：一是内部表现调查，如学生各种数据信息，学生对课程的满意度如何，学生的入学率、退学率是多少等等；二是教学方面调查，如教学质量怎么样，项目、课程设计如何；三是研究方面调查，如发表文章数量、获得政府研究经费补助是多少；四是管理调查，主要设计对学校满意度方面的调查。同时，学校有一个服务提高小组，监管学校的整体服务如何提高，教学质量如何保障，对弱势和缺点如何改进等等。

悉尼大学在制订《发展战略规划2016—2020》时，先后面向5 000多名师生征集对发展战略规划的意见和建议；组织600多名师生员工围绕教育和科研开展专项研讨，组织400多名师生员工参加价值观专题研讨；组织学院和研究机构1 200多人参加11次市政厅会议；围绕教育、研究、文化和组织设计等领域制定6个讨论稿；发展战略规划的草案先后有7 000多次下载，收到了400多条意见和建议；重点面向学术委员会、专业人员、医疗研究机构和地方部门组织召开了20多次咨询会议；开展了250多次深入访谈，访谈对象有大型雇主、高中校长、在校大学生、海外留学生、家长和专业的职业顾问等；最终召开高级执行小组策略会议，由参议院批准组织设计建议及发展战略规划。悉尼大学有一套行之有效的进度监管措施，关注规划制定和实施过程的每个细节，具体落实到每一个部门和每一位教职员工：各部门根据学校的发展战略规划制定本部门的工作目标，并用列表的方式，将工作分解到每一个员工，有目标、任务、预期成果、完成标志、完成文本、负责人、完成时间等，非常细致地落实到个人。各级人员按照工作安排完成自己的工作，各级领导根据安排定期检查工作完成情况。

(三)重视可持续发展与政策配套

《澳大利亚国立大学2020》指出，国立大学将在应对全球可持续发展的过程中保持创新和引领，提供一个适合世界最好的可持续发展实践的学习和研究环境。悉尼大学强调通过资源和成本分配方式来确保财政和学术研究的可持续发展。

墨尔本大学的《声望提升计划2015—2020》将可持续发展列为其发展战略的重要保障，主要包括组织、财政和环境三方面的可持续发展战略。其中，组织可持续发展方面有5项行动计划：弄清楚数字技术的发展带来的机遇和挑战，并确保数字技术的发展被充分利用来支持学校核心业务活动；确保对杰出人才和专业人员的吸引力、认可度和拥有率；成功嵌入墨尔本运营模式，确保发展战略规划的原则和目标能够有效指导管理决策；实施综合的、“最佳实践”的校园规划框架；通过业务改进计划持续促进业务流程的改进。财政可持续发展方面有3项行动计划：从墨尔本经营模式的实施上实现既定的财政收益，确保这些收益能够投资于战略性的学术研究活动；确保资源分配方式能够支持跨研究、教学和学习的核心活动；确保每年都能够实现经营盈余，以保持应对短期财务冲击的灵活性。环境可持续发展有3项行动计划：降低大学对环境的危害；制定可持续发展宪章，为涉及大学工作各个方面的社会、经济、环境和文化提供一个可持续发展的框架；沟通和促进大学在环境和社会可持续发展方面取得的成就，以确保其被公认为这方面的全球领导者。

(四)重视关键绩效考核指标

关键绩效指标(KPI)是企业战略目标的关键性领域、岗位职责、过程控制、影响因素和实现方法等的考核量化工具。KPI有评价透明、数据准确、对比全面和动态调控的特点，澳洲高校实行企业化管理，通过KPI进行量化考核和目标管理，把战略目标分解为一系列可操作的工作目标，保证向管理委员会提供详细可靠和准确及时的决策信息，为管理层制定决策提供数据支撑。

图1 澳洲高校的KPI框架图

如图1所示，澳洲高校应用KPI制定长期发展战略规划，在KPI框架中“指标再评估”尤为重要，学校和学院严格依照KPI所提供的数据与体系，不断进行反馈检测，以所取得的成绩和所发现的问题检验所选择关键指标是否选取得当。KPI通过对目标层层分解的方法使得团队和个人目标不会偏离组织战略目标，可以很好地衡量团队绩效以及团队中个体的贡献，起到很好的价值评价和行为导向作用[5]。

图2 学院KPI考核体系

同时，澳洲高校还对学院和职能部门进行KPI考核(如图2所示)，以学院考核为例，主要包括：日常教学、科学研究、学生实践与校园建设、学院的可持续发展和能力培养。在这个考核体系中，学校重点考核教学质量、科研成果、学生权益保障、教工权益保障以及学院的可持续发展、科研的可持续性投入与产出等。考核依照学校制定的指标体系，通过不同的角度，包括师资配备、科研经费投入、学生综合素质等多个方面，与全校平均指标作对比，得出该学院的综合发展水平。学院考核中KPI数据来源于学生在校生活数据，员工的工作年度的周期数据、研究数据、财务数据以及政府提供的全澳大利亚大学相关统计数据。

(五)重视教育产业国际化

国际化是澳洲高校的王牌，目前澳洲高校雇员10万人，高等教育产值约200亿美元，澳洲高等教育作为服务业出口名列第一。澳洲高校在校生100万人，其中25%是国际学生，人均国际留学生比例居世界第一，比第二名美国的两倍还多。国际化现已经拓展到各种合作研究领域，比如中澳学术交流、美澳学者合作科研、澳非高校共同关注贫困问题等等。为继续有效推进国际化办学，澳大利亚政府教育和培训部制定了《国际教育的国家战略2025》，以此确保澳洲国际教育更具有创新性，更加聚焦未来和全球参与。2016年，澳大利亚国立大学在校生2万余人，来自75个国家的留学生大约占33%，本、硕、博留学生比例分别为55%、32%、13%。悉尼大学在校生超过6万名，其中有3 500名来自130多个国家的学术研究人员和250名来自41个国家的交换生。墨尔本大学在校生约3.5万人，来自113个国家的留学生占27%，该校与世界30多个国家120多所大学建立交换生项目。

澳大利亚教育、就业和劳动关系部(DEEWR)下设国际教育处(AEI)，负责协调教育产业与其他国内机构以及与外国政府和公司间的合作[6]，向世界各国推广澳大利亚各级教育与训练，协助大学在国际市场的整合营销。澳洲高校层面同时成立3个组织：一是IDP教育集团，由澳大利亚政府于1969年出资建立，其一半资产是由澳39所大学通过其控股公司所共同拥有，已经成为全球最大的国家留学服务机构，在25个国家设立80多个办公点，业务涉及助招收国际学生、举办语言测验和发展调研等三大领域。二是澳大利亚八校联盟(G8)。G8成立于1999年，积极推行国际化战略，以“国际公认的、处于引领地位的精英大学”为目标，提高知名度和进行国际推广，如吸引高质量的留学生、开展世界知识前沿领域的研究合作等。[7]三是成立“大学联盟”。“大学联盟”成立于2007年，各高校副校长以首席执行官的身份作为代表，其重要使命就是整体推进澳洲大学的国际化进程。

四、对中国高校“双一流” 建设的借鉴与启示

“211工程”和“985工程”等重点建设项目实施以来，中国大学的办学水平、学术竞争力和国际影响力得以快速提升[8]，“双一流”建设的顺利实施将为我国高等教育强国之路奠定基石。通过研究澳洲高等教育的发展史和高校发展战略规划，可见高校发展战略规划对建设世界一流高校起到了重要战略意义和重大引领作用。新时期，我国高校要根据自身实际，合理选择一流大学和一流学科建设路径[9]，科学规划，做好发展战略规划、定好战略目标，积极推进“双一流”建设。

(一)树立品牌意识，重视第三方大学排名

通过第三方排名进行横向对比，比较自己和其他大学的差距和表现，衡量自身的基础工作开展情况是目前教育发达国家的通行做法。他们集中教育资源来竞争国际排名，专注于建立顶级大学，基于排名来建立自己大学的长期发展战略规划，这就形成了一个良性循环。中国高校的“双一流”建设也有必要积极引入专门的、第三方的机构对高校的学科、专业、课程等水平和质量进行科学化、系统化、公开化的评估，树立品牌意识，用开放竞争来激发建设活力，用动态管理来打破身份固化。《实施办法》多次提到要利用国内外第三方数据作为主要参照，并明确指出：在管理举措上，加强过程管理，实施动态监测，建立动态开放竞争、以绩效评价为杠杆的开放竞争机制，有进有出，打破身份固化，不搞终身制，及时跟踪指导，加大经费动态支持力度，形成激励和约束机制，切实增强了建设实效。[10]

(二)树立可持续发展意识，加强全员参与力度

高校的成功发展不仅由目标来设定，更关键的是要获得人才、组织、基础设施、资源以及机构的系统支持，实现可持续发展。发展战略规划是学校发展的纲领性指南，澳洲高校在制定发展战略规划时，多层次、全覆盖、全公开和全透明的征求基层教职员工意见和建议，严格遵循程序、有法必依。我国高校在制定本校的建设规划时应该发动各部门、全体师生，通过党代会、教代会、职代会、学代会，共同参与讨论制定行之有效的纲领，将具体的措施落实到具体的工作中，将本部门的工作细化分解到每个人，每个人按照计划安排自己的工作。我国高校一定要树立整体战略布局意识，本校的发展战略规划要作为学校的发展总纲，写入学校的基本文件，并出台具体的实施办法、实施年限，成立专门部门收集建议、制定办法、监督实施，在变更、增删、延续、细化新的发展战略规划时有法可依、有据可查，如果某一岗位的领导者发生变化，需要结合前任的规划和计划，拟定新的规划持续衔接。特别防止出现更换主要校领导时，发展战略规划出现大幅度更改的现象，保证发展战略规划实施的公正性、有效性、持续性、准确性。我国高校也要在明确学校的目标、定位的基础上，突出办学特色，合理界定学校战略目标，并制定出全校教职工认可的长期规划，持之以恒并落实到每一位教职员工，要求教师和员工都要应知应会、熟知熟记并且高度认同高校长远规划。

(三)树立目标量化管理理念，制定科学绩效考核指标

科学绩效评价机制对“双一流”建设的顺利实施至关重要。学校可依照绩效考核体系中的指标对学校和学院的表现进行对标检验，以绩效为杠杆，注重量化考核；持续不间断地检测战略制定、程序的执行和实施的方式方法以期不断提高办学质量；不断协调内外部的基准，用最合适的指标规范大学的运营，不断跟踪、改进，以期在未来有更好的表现。可以成立专业的评估机构长期持续地对高等教育体系进行跟踪评估，也可以引进中立的社会媒体对大学的质量水平和声誉情况进行评估排名，让社会可以更全面地了解大学，促进大学的能力提升。[10]对于建设效果好的高校加大支持力度，对于不能达到建设目标和水平的高校给予预警并减少支持直至淘汰出建设范围，5年后根据评估结果重新确定下一轮建设范围。建立激励约束机制，强化精准支持，突出绩效导向，专项资金在相对稳定支持的基础上，实行动态调整，对成效明显的建设高校加大支持力度，对缺乏实效的建设高校减小支持力度。[11]

(四)制定配套政策法规，构建完善的保障体系

世界一流大学的建设和运营离不开人才、经费、服务、制度等多方面的有效保障。一是人才保障。建设世界一流大学，首先要保障一流的师资。要坚持引育并举的原则，重点引进一流拔尖人才，同时还要防止人才流失和无序流动或“挖墙脚”。二是经费保障。经费虽然不是双一流建设的充分条件，但充足的办学经费保障是学校发展的必要条件，如果没有经费保障，世界一流的大学就无从谈起。三是服务保障。学生在选择大学时，除了考虑学校的社会声誉、教学科研水平外，还考虑学校整体性的管理水平和服务质量，要在教师、学生生命周期中，为其成长成才、咨询指导和硬件支持提供全方位的服务。四是制度保障。一个世界一流大学的成功运转，离不开制度的保障。要增强制度自信，加快中国特色现代大学制度建设，着力优化教师成长发展、学生成长成才的制度环境，加快形成以章程为统领的完善、规范、统一的制度体系[12]，构建“全员、全方位、全过程、全环境”的育人新格局[13]。

(五)树立教育产业国际化意识，提升教育服务水平

《实施办法》明确提出“双一流”战略中高等教育国际化的建设目标，我国高等教育国际化需要政府层面强有力支持和引领，高校层面要整合资源发挥好合力。高等教育国际化的构成内容包含了教师、学生、课程、科研、服务、管理等，即高校的国际化战略包括学生交流、教师互访、课程设置国际化以及国际化伙伴关系和合作的具体战略。推进国际化过程中要重视国际学生的数量和质量，通过校园文化活动，让学生感受不同文化氛围，聘用双语员工，提供周到的校园服务；注重海外研究项目，增强学校整体研究能力；通过举办或参加国际学术会议、设立海外留学生奖学金来提高自身的国际影响力，吸纳高水平海外留学生等，特别是要实现“一带一路”国家国别和区域，与有关“一带一路”国家签订学历学位互认协议，实施“丝绸之路”留学推进计划。[13]教育服务水平的提升需要体现细致入微的实际工作层面，学生事务管理部门的工作重心要覆盖学生在校学习、生活、娱乐的所有层面，如语言学习帮扶、国际学生生活帮扶、国际化居住软硬件建设、国际学生心理咨询、本地法律咨询服务、学业帮扶服务、学生间交流平台建设、就业指导服务等。政府应该在计划和政策制定、高等教育的市场推广以及促进和签订高等教育的国际协议方面扮演更重要的角色。

参考文献：

[1] 世界一流大学学科建设顶层方案出炉：加快高校改革[EB/OL].(2015-11-05)[2017-11-20].http://finance.stockstar.com/JC2015110500001109.html.

[2] 最新版高等教育质量“国家报告”出炉[EB/OL].(2017-10-16)[2017-11-20].http://edu.people.com.cn/n1/2017/1016/c367001-29588440.html.

[3] 张晶.国际化背景下江苏省高等教育服务贸易的比较优势研究[D].南京：南京财经大学硕士学位论文，2013.

[4] 司晓宏，侯佳.澳大利亚高等教育发展特征探析[J].高等教育研究，2012(3)：102-109.

[5] 包景浩.KPI在JJK公司绩效考评体系中的应用研究[D].青岛：青岛理工大学硕士学位论文，2014.

[6] 曾满超，王美欣，蔺乐.美国、英国、澳大利亚的高等教育国际化[J].北京大学教育评论，2009(7)：75-102.

[7] 徐晓红.论澳大利亚八校联盟高等教育国际化战略及启示[J].高教探索，2013(3):64-68.

[8] 建设世界一流大学一流学科，实施办法干货多多[EB/OL].(2017-01-26)[2017-11-25].http://edu.people.com.cn/n1/2017/0126/c1006-29050724.html.

[9] 国务院关于印发统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案的通知[Z].2015-10-24.

[10] 周凌.英国现代高等教育发展对我国“双一流”建设的启示[J].中国高教研究，2017(11):86-90.

[11] 教育部 财政部 国家发展改革委关于印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法(暂行)》的通知[Z].2017-01-25.

[12] 教育部：新形势对高等教育国际竞争力提出更高要求[EB/OL].(2015-11-05)[2017-11-25].http://politics.people.com.cn/n/2015/1105/c70731-27782512.html.

[13] 教育部关于印发《教育部2017年工作要点》的通知[Z].2017-01-25.