军民融合式装备科研生产风险管理思考

马 东

（西安导航技术研究所，西安 710068）

引言

军民融合式装备在生产时主要可能遇到的风险包括经济风险、技术风险和决策失误风险等。构建军民融合式装备科研生产体系应将生产的综合效益作为考虑的主要指标，同时要将风险管控作为重要辅助手段，为军民融合式装备科研生产管理提供全面、科学、系统的风险管理措施。制定有针对性的军民融合式装备科研生产风险管理体系有助于科研管理人员做出更加合理、科学的决策，同时能够有效降低军民融合式装备科研生产面临的风险，最大程度上保障生产效益。

一、军民融合式装备科研生产风险管理概述

1.军民融合式装备科研生产风险概念。（1）军民融合式装备科研生产体系。采用军民融合式装备科研生产体系的主要目的在于有效融合创新能力和科研生产能力，将先进的生产技术和科研技术应用到设备生产中去，以提高装备性能和质量，保障装备作战能力，可有效控制生产成本和生产时间。军民融合式装备科研生产体系指的是将国防科技工业生产技术和民用科技生产技术相结合，提高军民科技的融合度，在国防科工业和民用科技工业间建立起良性竞争机制，并进一步促进军民科技的合理分工，提高军民融合式装备科研生产效率。（2）军民融合式装备科研生产风险。在生产军民融合式装备时会遇到许多不确定性风险，包括经济开销透支、决策失误和技术缺失等，一旦出现上述问题会直接影响军民融合式装备科研生产效率，甚至影响装备使用质量，产生严重后果。（3）军民融合式装备科研生产风险管理。对军民融合式装备科研生产进行风险管理主要是对生产过程中可能出现的风险进行识别和评估，根据可能出现的风险制定有针对性的风险管理和改进措施，确保风险处理妥善可靠，为军民融合式装备的科研生产提供完善的风控保障。

2.军民融合式装备科研生产管理流程。军民融合式装备科研生产过程是有序的良性循环过程，首先要做好对风险的识别，识别出军民融合式装备在科研生产过程中存在的风险种类，在此基础上进行风险评估，对风险的影响程度、发生概率、风险大小和风险等级等进行评估，为接下来的风险控制提供重要参考。在良好的风险控制作用下，可进一步加深对军民融合式装备科研生产风险的认识，从而更加细致地对风险种类进行细分，对风险进行评估，再次促进风险管理提高成效，最终整个军民融合式装备科研生产的风险管控工作质量会逐步提高，风险管理能力不断增强。下页图显示的是风险识别、风险评估和风险管控三个阶段。

二、军民融合式装备科研生产风险因素识别

在军民融合式装备科研生产过程中需要处理好各种关系，其整个生产环节涉及较多的纵向层级和横向层级，关联较多生产和管理要素，因此会产生各种各样的难以识别和管控的风险。要想进行军民融合式装备科研生产风险因素管控工作，必须对生产过程中可能存在的风险进行全面的识别。以下是军民融合式装备科研生产过程中可能出现的风险，主要有五类，每一大类下又细致分为各个小类。

军民融合式装备科研生产风险管理三个阶段图

1.管理风险。管理风险是在管理军民融合式装备科研生产时出现的风险，主要是由于缺乏对装备科研生产认识导致的，再加上不科学的管理理念和政策法规，导致管理工作出现问题，具体的管理风险根据管理问题不同可分为观念风险、协调风险、法规风险等，其中最严重的是决策风险，会直接影响军民融合式装备科研生产质量。

2.机制风险。机制风险对应的是军民融合式装备科研生产过程中缺乏相对应的科研生产机制导致产生相应风险阻碍生产出的军民融合式装备不能适应社会主义市场经济规律要求，主要的机制风险包括市场准入机制风险、需求发布机制风险以以及技术机制风险。与此同时，缺乏相应的竞争机制也会导致竞争机制风险等。

3.军工企业风险。在军民融合式装备科研生产中军工企业是重要的组成部分，军工企业应制定完善的企业管理措施，提高企业运营效率，为降低军民融合式装备科研生产过程中的风险提供保障。军工企业是高科技企业，具有较高的保密性，机构庞大，人员构成复杂，为管理增加了难度，同时加大了军工企业在军民融合式装备科研生产中出现风险的可能性，由军工企业管理问题引发的军民融合式装备科研生产风险主要有管理风险和运营风险等。

4.非公企业风险。非公企业在参与到军民融合式装备科研生产过程中时由于缺乏科研支持，其研发能力较军工企业弱。总的来说，非公企业风险主要包括道德风险、服务风险和研发能力风险，需要进一步加强管控。

5.条件风险。开展军民融合式装备科研生产需要成熟的条件，包括技术条件、管理条件和服务条件等，但实际过程中，上述条件的缺乏往往导致军民融合式设备科研生产过程中出现投资风险、信息不对称风险等，影响军民融合式装备科研生产工作的进一步开展。

三、基于蒙特卡罗法的军民融合式装备科研生产风险评估

在蒙特卡罗法（Monte-Carlo）风险评估基础上结合军民融合式装备科研生产体系特征对装备科研生产风险进行评估。蒙特卡罗法风险评估法主要是通过构造概率模型，借助随机试验计算出现实系统中可能出现的随机现象，由此可对军民融合式装备科研生产体系中的风险进行评估，进一步提高风险识别准确性。使用蒙特卡罗法评估军民融合式装备科研生产风险的具体过程如下：

1.根据专家对实际风险的发生概率和影响程度的调查，借助相关历史数据对军民融合式装备科研生产过程中的单风险因素发生概率和影响程度概率进行确定。

2.在第一步确定的单风险因素发生概率和影响程度的概率基础上将发生概率和影响程度的随机数生成，为接下来的具体计算分析提高数据支持。

3.在相应的计算单风险大小因素公式中代入生成的发生概率和影响程度的随机数，可计算出相应的单风险影响因素大小，便于权重比较。

4.风险权重的计算主要通过权重分析法和德尔菲法对风险评估指标权重进行确定。

5.根据上述步骤中计算出的风险影响因素大小和风险权重，综合评估军民融合式装备科研生产风险，得出全面结论。

6.最后一步是制作频率分布图和概率分布图，主要显示单风险和综合风险发生的概率。要制定合理的模拟次数提高实验数值精度，要通过不断积累和扩大样本进行试验以获得更精确的综合风险频率分布图和累积风险概率分布图。

对于军民式融合装备科研生产而言，运用蒙特卡洛法最终评估的风险结果是：军民融合式装备科研生产中的综合风险大小的影响因素较多，其中协调风险发生机制、需求发布机制风险发生概率、技术机制风险发生概率、军事安全风险发生概率等的变化都会影响综合风险大小。基于此，相关人员要重点监控上述风险因素，以避免其对综合风险大小产生消极影响。

四、案例分析

本文以某一装备领域评估军民融合式装备科研生产风险为例，将其单风险概率分布情况、风险影响程度分布情况，各类风险权重等进行研究计算，得出数据（见下表）。

军民融合式装备科研生产风险分布看出，军民融合式装备科研生产中协调风险、需求发布机制风险、服务风险、道德风险、技术机制风险、市场准入风险、军事安全风险等深刻影响着军民融合式装备科研生产风险的大小，应加大对这些风险的把控。

某装备领域军民融合式装备科研生产风险评估数据表

结语

建立完善的军民融合式装备科研生产体系能同时提高装备生产的经济效益和社会效益，加强军民融合式装备科研生产风险管控体系能有效降低装备生产风险，有效促进其经济效益和社会效益的充分发挥。在本文对军民融合式装备科研生产体系风险管理中，更加强调风险识别和风险管控，以最大程度上降低生产过程中风险的发生概率，为相关工作人员提供可借鉴的风险管理措施。

参考文献：

[1]李晓松，舒绍干，吕彬.军民融合式装备科研生产风险管理研究[J].系统仿真技术，2012，（3）：175-180.