我国科研机构与高校研发效率的差异分析

雷 鸣

（西安外事学院商学院，西安 710077）

引言

我国科研机构和高等学校为产业发展提供了强大的技术源，是重要的创新参与者，是带动国民经济发展的中坚力量，许多重大科技突破都是产生于科研机构和高校，通过提升高校和科研院所的创新效率能够带动整个国家创新效率的发展。然而，对高校和科研机构科研活动的关注，往往更多地侧重于科技创新的数量，而很少关注科研效率问题，科研效率主要是评价科学研究个人、集体和整个科学对社会的贡献，科研效率的高低可以呈现出科研发展的整体水平，反映出科研经费是否能够真正有效地投入到科研活动中，科研人员是否能高效地开发新产品等问题，是评价衡量科研工作的基础。提高我国高校和科研机构的创新效率，是保障我国实施自主创新战略的重要环节，是推进国家创新体系建设的突破口，也是增强我国自主创新能力的关键所在。

一、评价指标体系的构建

1.评价指标的选择。科研机构和高校创新的投入、产出指标在很大程度上是相同的，往往是通过研发费用、仪器设备投入、人力投入、专利数量、论文数量、课题数目、出版科技著作数目等指标来评价。科研机构和高校更多的是为企业技术创新服务，构建以创新质量和贡献为导向的评价机制是增强我国自主创新能力的关键。本文选取两个投入指标，即R&D人员全时当量、R&D经费内部支出，三个产出指标，即发表科技论文、出版科技著作、专利申请授权数，以此来测算度量科研机构和高校的科研效率。

2.评价方法——数据包络分析法DEA。数据包络分析方法（Data Envelopment Analysis，简称 DEA），是使用线性建模方法来构建非参数分段面来计算相对于前沿面的效率，以此评价部门间的相对有效性。DEA是根据一组关于输入、输出的观察值来估计有效生产前沿面的新方法。在有效性的评价方面，DEA方法在处理多输入和多输出问题上具有绝对的优势，可以避免各要素计量单位不一致造成的影响，为评价度量科研创新竞争力的大小提供快速而量化的依据。

二、我国科研机构和高校研发效率评价

1.创新资源投入能力。创新资源投入能力是创新主体投入科技创新资源的数量以及质量，主要是指在科学研究中自主创新成果的形成和科技创新成果的转化能力。一般研发经费的支出和工作人员数量在一定程度上是相匹配的，工作人员越多经费支出也应越多，而就另一个衡量创新资源投入能力的重要指标——R&D人员全时当量而言，科研机构和高校参加R&D项目全时人员总数却十分接近（如下页图所示）。在科研经费投入大大落后的情况下，高校R&D人员全时当量在2009年前，均高于科研机构，特别是在2006年，高校科研项目人员比科研机构R&D项目人员多出1.1万人，多出总数近5%，而这一年的科研经费投入前者仅是后者的48.79%。但在2009年及以后，我国高校教师科技创新活动规模回落，生产率较低。科研机构却充分发挥资源潜力，研发资源的利用效率在2009年后逐步超过高校，2013年科研机构的R&D人员全时当量是高校的11.98%。

近年来，我国政府加大了对科研机构和高等学校科技经费的投入，科研机构R&D经费从2006年567.3亿元，增加到2013年1781.3972亿元，分别以21.26%、17.94%、22.77%、19.12%、10.14%、18.53%、15.01%的速度增长，平均每年增幅高达17.8%；与此同时，高校科研经费投入也从2006年276.8亿元达到2013年的856.7亿元，平均增长率分别是13.69%、23.99%、20%、27.57%、15.33%、13.31%、9.76%。这八年的整体数据显示，科研经费呈逐年增加的趋势，然而政府对高校R&D经费的投入仅是科研机构投入的50%左右，高校仍存在不同程度的资源短缺和供给不足问题。

2.创新产出能力。近年来，我国科技创新和科研产出能力显著增强，科研机构和高校在发表科技论文、出版科技著作、专利申请授权数等方面，都展现出越来越强的创新产出能力势头。科研机构发表科技论文篇数从2006年11.82万增加到2013年16.44万，七年增幅达到近40%；出版科技著作，从2006—2009年分别增长9.29%、13.47%、2.07% ，虽然2010年比2009年下降18.09%，但比2006年还是多了3.46%（见下图）。

出版科技著作（种）图

专利申请授权数从2006年3499件，增加到2013年20095件，分别以 15.34%、25.07%、26.6%、36.1%、39.41%、36.49%、21.41%的速度增长，平均每年增幅高达近29%。与此同时，高校发表科技论文篇数从2006年83.09万增加到2013年112.721万，七年增幅达到近28%；出版科技著作也呈现出增长趋势；专利申请授权数从2006年12043件，增加到2013年84930件，分别以17.17%、36.4%、32.84%、46.62%、41.52%、40.51%、13.92%的速度增长，平均每年增幅高达32.7%；纵观这八年的数据，高校的创新产出能力要大大高于科研机构的，以专利申请授权数为例，2006—2013年，高校是科研机构的244.18%、249.63%、281.3%、300.1%、331.02%、337.53%、350.43%，从绝对数看，高校占有非常明显的优势。

3.研发效率比较分析。本文运用数据包络分析法（DEA），应用数据包络分析软件MaxDEA6.3，对科研机构与高校的研发效率进行了测算。结果显示，科研机构八年的平均研发效率是0.2375，高校的研发效率是1，高校是科研机构的4.21倍，说明高校科研人员的人均贡献率较大，科研人员投入产出率较高。整体上看，高校比科研机构的科研组织效率高，在科研实力上高等学校绝对优于科研机构。高校拥有众多的科研机构、丰富的学科专业资源等雄厚的科研资源，使得高校能够全方位、多领域地开展科学研究，有着高效的科研效率。

结语

近年来，我国许多高校为满足研究型大学的需要，在研究型大学的建设进程中，逐步建立起适应科学研究发展的新型科研管理体制，通过整合资源，增加专职科研人员编制，设置独立的科研平台，构建科学技术大研究院体制等方式增强科技创新效率。同时，高校集中了大量的优秀人才，带来对前沿技术的高度集合，科研人员围绕学术带头人紧密地团结在一起，共同完成科研任务，高校在总体科技实力、自主创新能力和综合竞争力方面都在逐渐增强，逐步成为高科技产业的孵化器及高新技术改造传统产业的辐射源。在国家加快创新体系建设的步伐下，企业技术创新主体地位日益突出，科技应支撑引领经济社会的发展。而部分科研机构、尤其是开发类科研机构无法融入到企业集团中，无法发挥其科研创新优势，不能准确定位企业创新内容与研发课题的关键点，影响了科研院所的创新能力，其中非常重要的原因就是，我国科研机构尚缺乏积极有效的科研管理体制。科研院所应积极改革科研管理模式，构建以创新质量和贡献为导向的绩效评价机制，鼓励和支持科研人员推广科研成果，转化为现实生产力，提升自主创新能力。

参考文献：

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