国外宇航机构风险管理分析及对我国航天发展的启示

于海霞，李志阳，夏 禹

（中国空间技术研究院北京空间科技信息研究所，北京 100031）

引言

20世纪六七十年代欧美等宇航企业开始对航天项目风险管理进行研究和实践。随着航天飞机事故“挑战者”号事故、“哥伦比亚”号的发生，促使管理者真正开始重视航天项目风险管理。美国航空航天局NASA从20世纪60年代开始运用失效模式及影响分析和关键项目列表方法对阿波罗飞船进行风险评估，并取得了巨大成功。1996年在卡西尼土星探测器计划项目中，对航天器、整个计划和地面系统指定了相应的风险管理计划。1998年NASA引入持续风险管理的理论与方法，并对“火星勘测者”项目执行了风险管理计划。目前，国外宇航机构越来越重视风险管理，研究内容逐步趋向科学话、系统化、专业化。NASA、ESA等国外宇航机构已将风险管理作为提高战略决策判断、改善项目运营质量、创造企业更大价值的有效手段。

一、国外宇航机构风险管理部门的组织架构及其职责

首先，NASA风险管理部门的架构及职责。NASA总部负责风险管理的机构是安全与任务保证办公室，该办公室的职责是制定NASA的风险管理政策，检查和监督NASA各项目的安全性、可靠性和质量保证，执行独立的项目风险评价，完成NASA各项任务中与风险有关的技术和管理工作。

其次，ESA风险管理部门的架构及职责。欧洲航天局ESA的风险管理工作主要由产品保证和安全性部负责，总部设在欧洲航天研究技术中心。产品保证和安全性部最重要的职责是识别ESA航天项目过程开展全面和深入的风险分析，从而为ESA项目经理提供相关决策支持。

二、国外宇航机构风险管理理论及项目实践

随着航天项目复杂性的增加，国外宇航机构越发重视航天项目风险管理的研究和实践应用。目前，NASA和ESA在航天项目风险方面积累了大量的理论研究和实践操作成果，并在各类项目中推广使用。

（一）NASA风险管理理论及项目实践

NASA在很早就展开对航天项目管理中对风险管理应用研究和比较早，已形成较为成熟、规范的理论和方法，通过总结方法及项目实践历程，主要分为以下几个阶段。

1.从单一的定性风险管理阶段到采取一体化的定量化风险管理阶段。随着“挑战者”航天飞机爆炸事故发生，NASA认识到了定性分析方法的不足和定量分析方法的重要性，开始采用定量的方法对项目风险进行分析。

NASA于1998年开始引入持续风险管理的理论与方法，是一种定性和定量相结合方法，共包含风险识别、风险分析、风险规划、风险跟踪、风险控制和风险沟通记录六大模块。

NASA管理专家在应用持续风险管理CRM的方法基础上，引入概率风险风险分析理论与方法PRA，主要针对复杂系统开展风险评估，用于建立量化风险模是目前最典型、应用最广的定量风险评价方法，在核工业、化工、航天领域的安全性工作中得到成功应用。

当前，NASA风险管理的思路是将CRM和PRA结合起来，采取一体化定量风险管理理论评估管理项目研发过程中的风险，利用PRA估算风险发生的概率、风险等级和风险影响，结果分析用于管理者进行项目风险的确定、判断和选择。

2.从单一的持续风险管理理论到基于风险信息的决策方法（RIDM）与持续性风险管理（CRM）两个过程融合阶段。NASA程序需求文件NPR 8000.4A认为，风险管理应该是基于风险信息的决策方法和持续性风险管理的有机结合，其中基于风险信息的决策方法是风险管理的重要基础，通过基于风险信息的决策方法选择出的备选方案是产生项目风险的源头，合理的流程可以减少项目风险的不确定因素，从而能有效避免产生的各种风险。RIDM是一种选择合理备选方案的决策方法，CRM则是对选中方案的执行情况进行风险管控。RIDM决策方法主要解决重大或者具有倾向性的决策问题，首先是对各备选方案进行风险评估，然后将选中备选方案的决策过程及备选方案的风险水平等内容输送给CRM。CRM根据风险评估结果对整个项目过程风险进行监控，持续跟踪性能指标的变化情况，从而实现全过程的风险管控。

（二）ESA风险管理方法及实践操作发展历程

ESA主要吸收和借鉴NASA风险管理规范、技术和标准，并根据实际情况对这些理论和方法进行改进，形成了一系列适用的理论及方法，主要分为两个发展阶段。

1.从定性分析方法阶段到定量分析方法阶段的转变。ESA在NASA的概率风险分析技术基础上，并根据实际情况对这些技术加以改进。通过对项目量化风险评估，不断改进产品质量，增加风险决策的科学性。目前，概率风险分析方法已成功应用于ESA航天系统的安全性分析，改进安全性和可靠性管理。

2.风险管理逐步向标准化和规范化转变。ESA在吸收NASA风险管理规范的基础上制定了适用的风险管理标准，下表为ESA制定的相关的风险管理标准。

ESA相关风险管理标准

ESA项目风险管理主要是按照ECSS-M-ST-80C、PSS-01-403、ISO17666航天系统风险管理等标准执行，以此为依据加强ESA航天项目各个阶段的质量和风险管理。

ESA的风险管理要求指出风险管理是项目管理内容之一，要利用现有项目管理过程的要素进行不断的迭代和持续改进。ESA将项目风险管理程序具体分为定义风险管理实施要求、决策和措施、风险识别和分析、风险监控及沟通接受4个步骤，制定风险管理政策、准备风险管理计划、风险识别、风险分析等九项任务。

随着航天项目的复杂，ESA一直致力于风险评估方法和工具，期望借助信息软件技术把先进的风险评估技术应用于航天领域。2002年ESA科学项目开发了基于Web的多用户风险管理信息系统，可在整个顶目寿命周期内持续跟踪每个项目的进展。随着计算机仿真技术的高速发展，一系列成熟的风险管理软件在风险管理方面也发挥了重要作用。

三、国外宇航机构风险管理发展对我国航天发展的借鉴意义

一是提高对风险管理工作的重视程度和科学认识。风险管理工作对航天项目至关重要，若不能有效实施风险管理，项目难以取得成功。应加强相关部门对风险管理的正确认识，做好管理、设计、制造、试验各环节的风险识别和应对工作，同时应清楚地认识到风险管理工作不是一蹴而就的，应持之以恒、坚定不移做好该工作。

二是制定科学的风险管理制度、规范和标准。随着我国探月工程、载人航天等重大空间项目的实施，积累了一定的风险管理成功经验，需要制定相关的制度、规范和标准，把风险管理经验及时固化下来在更大范围推广，迫切需要一套科学、规范的风险管理标准以适应我国航天项目风险管理发展要求。

三是科学使用量化风险分析方法。国外一流宇航机构在航天项目成功应用了风险管理的专业软件，提高了型号项目管理的科学决策。目前我国航天项目的风险分析主要采用定性分析方法，量化风险分析方法运用较少，应加快应用开发风险管理的方法和工具软件，提高风险管理效率。

四是加强国外先进理念和方法的吸收和引进。NASA、ESA很多理念和工具在项目中得到普遍推广，其风险管理体系和相关的标准文件对我国航天项目开展具有很高的参考价值。因此，要结合我国航天项目任务特点，制定合适的风险管理规范、标准，形成切实可行的风险管理体系和机制，把风险管理落到实处，为企业创造价值。

参考文献：

[1]太萍.航天项目风险管理[M].北京：中国宇航出版社，2009.

[2]遇今.ESA空间项目风险管理[J].质量与可靠性，2001，（4）.

[3]NASA risk management handbook，2011.

[4]NASA Continuous Risk Management Guidebook，1996.

[5]NASA risk-informed Decision Making handbook，2010.

[6]ESA space project risk management，2008，ECSS-M-ST-80C.

[7]于海霞.RIDM方法研究及对中国航天发展启示[J].卫星应用，2016，（5）.