基于ESI和InCites的我国独立办学医学院校科研竞争力分析

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据教育部2016年全国教育事业发展统计公报显示，2016年我国共有全日制普通本科院校1 237所，包括独立设置的医学院校151所，除北京协和医学院为国家卫生和计划生育委员会主管外，其他独立设置的医学院校均为地方主管[1-2]。在入选“985”重点建设的高校中，虽然有19所具有医学教育构成，但都不是独立建制医学院校。教育部公布的42所“双一流”建设高校中也没有一所独立办学的医学院校。“双一流”建设学科中医学类有42个学科，来自于21所高校；独立办学的医学院校有北京协和医学院(临床医学、药学)、海军军医大学(原第二军医大学)(基础医学)、空军军医大学(原第四军医大学)(临床医学(自定))、天津医科大学(临床医学(自定))[3]。

中国医科大学(以下简称“我校”)作为独立办学的医学院，在“双一流”背景下，如何建设世界一流大学和一流学科，提升学科竞争力是医学院校面临的重要问题。为推进我校的学科建设，必须了解基本科学指标数据库(Essential Science Indicators，ESI)的学科现状。独立设置的医学院校是我国高等教育的特殊群体，因学科设置较为单一，与综合院校相比综合实力较弱。因此，本文选取我国内地独立办学的医学院校进行对比分析，有利于明确自身所具备的竞争优势及地位，制定好发展战略，促进“双一流”学科建设。

ESI是国内外公认的科学计量工具，也是当前用来衡量学科竞争力的指标，其数据每2个月更新一次且覆盖前一期数据。中国医科大学2016年3月开始订购ESI，2016年5月开始订购InCites。本文基于每期保存的ESI和InCites历史数据，动态分析2016年3月至2018年3月ESI机构的科研竞争力，即“十三五”规划开始前两年各院校的学科发展态势。根据中国医科大学学科发展建设的要求，构建学科发展数据评估评价体系，研究对象选取我国内地独立办学排名前13位的医学院校(北京协和医学院、首都医科大学、南京医科大学、海军军医大学、空军军医大学、陆军军医大学、中国医科大学、天津医科大学、南方医科大学、哈尔滨医科大学、重庆医科大学、温州医科大学、安徽医科大学)。

1 高校科研竞争力分析指标体系的构建

武汉大学中国科学评价研究中心(Research Center for Chinese Science Evaluation，RCCSE)在《世界一流大学及学科竞争力评价报告》中选取科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力作为世界大学与科研机构科研竞争力评价的重要指标[4](表1)。本文参照RCCSE评价体系结构，结合ESI和InCites数据库的主要指标，共同构成评价医学院校科研竞争力的计量分析体系。科研生产力选取机构ESI排名百分位、论文发表数为二级指标，科研影响力选取论文被引次数、高被引论文数、进入 ESI排行学科数为二级指标，科研创新力选取热点论文数、国际合作论文百分比为二级指标[5]，科研发展力选取高被引论文百分比、后备学科进入ESI潜力值为二级指标[6]，依此建立国内独立办学医学院校的科研竞争力对比分析的指标体系(表2)。

表1 世界大学科研竞争力评价指标体系

表2 医学院校科研竞争力分析指标体系

由于ESI数据每次更新时进入排名前1%的机构数量都会发生变化，机构排名的绝对值不能完全反映该机构的实际位置及排名变化情况，因此本文采用机构排名百分位作为二级指标，即机构ESI绝对排名占ESI机构总数的百分比，比值越小，排名越靠前。

2 数据来源

ESI和InCites数据库基于科睿唯安公司Web of Science核心合集数据库的数据进行论文统计和指标计算。ESI收录的论文数是一个以10年为周期的阶段累计数，每年3月份更新的数据涵盖当年至前10年的数据。本文选取“十三五”规划前两年的每半年ESI和InCites更新数据，即2016年3月、2016年9月、2017年3月、2017年9月、2018年3月共5期数据(由于我校2016年5月才开始订购InCites数据库，因此InCites数据库的数据只有4期)，分别统计9项二级指标，对比分析上述13所医学院校的科研竞争力。

3 结果分析

3.1 科研生产力分析

3.1.1 ESI机构排名呈稳步提升趋势

ESI机构排名是对周期内的论文数据进行统计，按被引频次高低确定世界前1%研究机构。本次统计的5期数据中，进入ESI前1%的研究机构数量分别为5 134个、5 186、5 460、5 533和5 776个。13所医学院校ESI排名百分位变化趋势的对比分析见图1。

从图1中可以看出，ESI中各医学院校排名均呈上升趋势。图1中13个院校可明显划分为4个梯队：排名第一的北京协和医学院为第一梯队，排名百分位在ESI机构的10%以内，即进入世界排名1‰；排名第二至第五的院校为第二梯队，排名百分位介于ESI机构的10%～15%之间，分别是首都医科大学、南京医科大学、海军军医大学(原第二军医大学)、空军军医大学(原第四军医大学)，本梯队中南京医科大学排名上升较快，于2017年9月排名超过了海军军医大学，位于首都医科大学之后；排名第六至第十的院校为第三梯队，排名百分位介于 ESI机构的18%～20%之间，分别是天津医科大学、陆军军医大学(原第三军医大学)、中国医科大学、南方医科大学、哈尔滨医科大学，其中天津医科大学排名上升最快，由本梯队的最后一名上升至本梯队的第一名，排名百分位由28.61%上升至18.44%；其余3所院校为第四梯队，排名百分位介于ESI机构的20%～30%之间，分别为重庆医科大学、温州医科大学、安徽医科大学，这3所院校排名上升的速度仅次于天津医科大学。

图1 ESI中我国大陆独立办学医学院校排名百分位

3.1.2 ESI论文发表数量亦呈上升趋势

本次统计的5期数据中，13所医学院校的论文发表数量均呈明显的上升趋势。从2018年3月论文发表的数量来看，北京协和医学院超过2万篇，首都医科大学、南京医科大学、海军军医大学、空军军医大学、陆军军医大学、哈尔滨医科大学超过1万篇，其他在1万篇以下。与北京协和医学院相比，其他12所院校的论文产出还存在较大差距。与2016年3月数据相比，2018年3月论文发表数量增长速度最快的是天津医科大学，增加了72.50%；其次是哈尔滨医科大学、温州医科大学、重庆医科大学、陆军军医大学、安徽医科大学，分别增长了65.01%、60.26%、59.92%、54.18%、50.42%，增长率均超过了50%；中国医科大学增长最慢，论文发表数量仅增加了18.60%。由此可见，第四梯队的院校近两年来发展迅速，各院校间的差距越来越小。

3.2 科研影响力分析

3.2.1 论文被引次数增多，论文质量逐渐提高

本次统计的5期数据中，13所医学院校的论文被引次数分布规律与ESI论文发表数的分布规律基本一致，即各院校论文被引次数均稳步上升。北京协和医学院论文被引次数居各院校之首，超过2万次，其次是首都医科大学、南京医科大学、海军军医大学、空军军医大学，超过1万次。与2016年3月相比，2018年3月论文被引次数增长速度最快的是天津医科大学，增加了127.98%；其次是重庆医科大学、温州医科大学、南方医科大学、分别增长了97.41%、95.03%、92.73%，增长率均在90%以上；再次是南京医科大学、哈尔滨医科大学，分别增长了83.08%、81.47%；其他院校增长率均未超过80%。各院校论文被引次数的增长快于论文数量的增长，说明篇均被引次数增多，论文质量逐渐提高。

3.2.2 高被引论文数量增长缓慢

ESI的高被引论文是指按照同一年同一个ESI学科发表论文的被引用次数由高到低进行排序，排在前1%的论文，是反映科研影响力的重要指标。本次统计的5期数据中，各医学院校的高被引论文数逐渐增多，但增长较缓慢。北京协和医学院的高被引论文数达到268篇，远远超过其他医学院校。除此之外，仅有首都医科大学、南京医科大学、海军军医大学高被引论文数超过100篇，安徽医科大学最少，仅有32篇。高被引论文数增长速度最快的是天津医科大学，2016年3月至2018年3月，由22篇增加到61篇，增加了177.27%，说明独立办学的医学院校科研影响力相对薄弱，仅有个别院校发展较快，差距明显。

3.2.3 ESI学科数量增多，学科影响力有待提高

2016年3月至2018年3月，13所医科院校进入ESI的学科总数由46个增加至69个，增加了23个学科，主要集中在临床医学、药理学及毒理学、生物与生物化学、神经科学与行为学、分子生物学和遗传学、免疫学、化学、社会科学总论、微生物学、植物学与动物学、材料科学。北京协和医学院ESI学科为10个，居医学院校之首；其次是南京医科大学和海军军医大学，拥有7个ESI学科。2年内新进入ESI学科最多的是天津医科大学，新进ESI学科4个，学科总数达到5个；其次是陆军军医大学、南方医科大学、重庆医科大学，新进ESI学科为3个。

ESI全球前1%学科一般被视为国际高水平学科。ESI全球前千分之一是指ESI全球前1%学科的前10%，所进入学科一般被认为已经达到世界一流学科的水平。由于不同学科进入ESI全球前1%的机构数量有较大差异，学科绝对排名不能客观反映该学科的竞争力，因此采用学科排名百分位指标分析各医学院校的ESI学科分布情况。2018年各院校的ESI学科排名百分位分布如图2所示。

图2我国内地独立办学医学院校ESI学科排名百分位示意图(2018年3月)

69个ESI学科中，仅有北京协和医学院和首都医科大学的临床医学学科进入全球排名前1‰，有19个学科进入全球前5‰。由此可见虽然医学院校进入ESI的学科较多，但与世界一流学科的差距还很大。

3.3 科研创新力分析

3.3.1 热点论文数量总体偏少

13所医学院校的热点论文数量差异比较悬殊，且近两年热点论文数量的变化无规律。仅北京协和医学院和首都医科大学热点论文数超过5篇。2018年3月，北京协和医学院的ESI中国内地高校排名为21位，热点论文排名为31位；首都医科大学ESI中国大陆高校排名为32位，热点论文排名为36位。由此可见医学院校的科研创新力普遍低于相同排名的我国内地其他类型高校。

3.3.2 国际合作论文百分比呈下降趋势

2011年国际合作论文的比例成为泰晤士报高等教育世界大学排名的一个指标，用于衡量大学的国际化程度，国际合作论文的被引次数一般比非国际合作论文高[10]。国际合作论文百分比在一定程度上反映了机构的科研创新力，各医学院校国际合作论文百分比变化趋势如图3所示。因中国医科大学2016年5月才开始订购InCites数据库，故缺少2016年3月数据。从图3可以看出，医学院校的国际合作论文百分比始终在19%～30%之间，4期数据的平均值分别为23.67%、23.13%、23.89%、22.70%，基本没有增长，甚至有些下降，与我国的国际合作论文发展趋势一致[11]。

图3 我国内地独立办学医学院校国际合作论文百分比

3.4 科研发展力分析

3.4.1 高被引论文百分比低于平均水平

各医学院校的高被引论文百分比的变化趋势如图4所示。北京协和医学院高被引论文的百分比在1.2%左右波动，是唯一一所高于平均水平的医学院校；其他医学院校高被引论文百分比均低于平均水平。其中天津医科大学、哈尔滨医科大学、海军军医大学的高被引论文百分比增幅超过0.2%，增长速度比较快；中国医科大学、温州医科大学两年内持平，没有增长；重庆医科大学高被引论文百分比有下降趋势，说明各院校的科研发展力有待提升。

图4 我国内地独立办学医学高校高被引论文百分比

3.4.2 潜力学科数量较少

依据2018年3月InCites更新数据计算13所医学院校各学科的潜力值，1>潜力值≥0.5的学科分布如表3所示。潜力值≥0.9的学科有7个，北京协和医学院的材料科学、首都医科大学的社会科学总论、温州医科大学的生物学与生物化学、安徽医科大学的分子生物学与遗传学、中国医科大学的分子生物学与遗传学、哈尔滨医科大学的神经科学与行为学、重庆医科大学的免疫学会率先入围ESI学科；潜力值≥0.8的学科分别是北京协和医学院的农业科学、温州医科大学的分子生物学与遗传学，是各院校着力提升的潜力学科。总体看来医学院校虽然潜力值大于0.5的学科有29个，但大于0.8的学科数量较少，仅有5个，有6所医学院校没有潜力值大于0.8的学科，还需要加大学科发展的力度，争取有较大突破。

4 建议

“十三五”开始前两年，我国内地独立办学的13所医学院校科研生产力、科研影响力都有稳步提升，国际排名、论文发表数量、论文被引次数、篇均被引频次均有不同程度的增长，ESI学科数量增长迅速，两年内增加了50%。但与世界一流大学、世界一流学科相比，还存在很大差距，主要体现在科研影响力虽有提升，但增长缓慢，高被引论文数量增长慢，13所医学院校中仅有北京协和医学院跻身于世界前1‰高校，仅有北京协和医学院和首都医科大学的临床医学进入世界前1‰学科；科研创新力水平较低，热点论文数量少，国际合作论文百分比呈下降趋势，低于我国内地非医学院校，与国外机构差距显著；科研发展力较弱，高被引论文百分比低于平均水平，潜力学科数量较少。

近两年科研竞争力增长最快的医学院校是天津医科大学，国内同类院校排名由第10位上升至第6位，ESI学科由1个增加至5个，高被引论文由22篇增加至61篇，热点论文由0篇增加至3篇。各医学院校应该以北京协和医学院为目标，以天津医科大学为榜样，着力从以下几个方面提高学校的科研竞争力。

4.1 持续关注学科研究前沿

ESI每期更新的研究前沿是一组高被引论文通过聚类分析确定的核心论文，按22个学科分类。基于ESI数据库中的9 690个研究前沿，中国科学院科技战略咨询研究院、中国科学院文献情报中心和科睿唯安联合发布了《2017研究前沿》，包含自然科学和社会科学在内的10大学科领域排名前100的热点前沿和最43的新兴前沿。

关注研究前沿有助于提高论文的影响力，若开展的研究参考了高度相关的高被引论文，对产出高被引论文有显著的促进作用[12]。研究人员应侧重深入研究本领域的高被引论文，同时涉猎其他的高被引论文。高水平论文的产出是一个逐渐积累循序渐进的过程，只有持续关注研究前沿，结合各院校学科发展的特点，跟踪研究国内外相关学科的发展动态，才能实现快速发展。

4.2 加强与国际机构的交流合作

国际交流与合作是大学的第五功能，是加快建设世界一流大学和一流学科的现实选择。通过优质教育资源的引入，开展高水平人才培养和科研合作，提高国际合著论文的数量和质量，是提高科研影响力、创新力的有效途径。

高校应该建立健全国际交流与科技合作的机制，从外籍专家引进、国际合作项目管理、派出人员管理等各个方面制定规章制度，并完善相关的人才激励和考核政策，调动科研人员和教师开展国际科技合作与交流的积极性。

4.3 加速潜力学科发展

本文分析的医学院校潜力学科的潜力值普遍较低，大于0.8的潜力学科仅有5个，意味着未来两年医学院校的ESI学科数量增长缓慢，加速潜力学科的发展是提高学校科研竞争力的必要途径。各高校制定的“十三五”学科建设发展规划，一般是从学校整体学科的结构和布局出发实行分层次的重点学科建设。而ESI的22个研究领域与我国学科分类体系无法完全对应，使各高校规划的学科建设分类与ESI的潜力学科无法对应。科研人员对ESI和InCites数据库知晓度低，在一定程度上影响了潜力学科的发展。图书馆应分析潜力学科与学校规划建立学科的对应关系，从院系的学科贡献度、学科带头人、ESI刊源变化、期刊分类、学术研究热点等方面提出建设性意见，指导研究人员选择合适的期刊投稿，兼顾ESI潜力学科和学校规划学科的发展。