环境规制文献综述

沈 虹 彭 盈

1　研究背景

经济全球化的进程使得全球变暖、生态破坏等社会问题成为全球共同关注的焦点。作为第一发展中国家，我国面临的此类问题尤为严峻，党的十八大明确提出了生态文明建设的发展战略和建设“美丽中国”的宏伟目标。十九大进一步明确着力解决突出环境问题的任务。我国政府把环境问题列入国家宏观发展战略，出台了相关法律法规，但效果并不显著。因此，我国需要进一步健全环境规制体制，运用经济等手段解决环境问题。制定和实施有效的环境规制成为国内外学者关注的重点之一。本文回顾并总结了近年来涉及环境规制的相关研究成果，以期为环境规制的制定提供理论基础，为今后研究拓展方向。

2　研究内容

在经济发展过程中，环境污染导致产生负的外溢效应，为了实现经济与环境协同发展的最终目标，政府会调节相应的经济活动，即制定环境规制。本文总结了相关文献，发现目前关于环境规制的研究主要是环境规制类型、环境规制的影响、有效性等方向。

2.1　环境规制类型

不同的学者从不同的角度对环境规制进行了分类。张嫚[1]以执行强制性与否为依据，将环境规制分为正式、非正式两类。正式类又可根据经济主体排污行为分为命令控制型和以市场为基础的激励型环境规制。非正式类属于道义劝告性质的环境规制。赵玉民等[2]则拓展界定将环境规制应分为显性和隐性两类。

2.2　环境规制的影响

环境规制对技术创新影响的理论研究主要有两种观点：①认为环境规制制约企业技术创新，简称“制约假说”。②“波特假说”，认为合理设置的环境规制政策在长期运作下有利于技术创新。两者的矛盾对立激发了国内外学者研究的热情。

在“制约假说”方面，张嫚[1]建立了环境规制的反应函数，探究了规制的制约影响。江珂等[3]研究发现境规制对我国技术创新没有显著的正影响。以在“波特假说”方面，王竹君[4]采用两步GMM法实证分析发现，随着规制强度由弱变强，环境规制对技术创新的影响效应由“抵消效应”转变为“补偿效应”。李平等[5]实证研究发现环境规制对创新的激励作用具有一定的滞后性。环境规制强度与技术创新之间存在三重门槛效应。

2.3　环境规制有效性研究

环境规制因类型、区域的不同，其有效性也随之变化。在类型有效性研究上，Cheng等[6]检验了不同类型的环境规制对减排和技术进步的影响，结果表明，命令控制型有利于减排，市场激励型有利于技术进步。在区域有效性研究上，古阿什等[7]指出有效的政策具有区域性，规制改革应以全面的成本—收益分析为基础。

3　结论

综合国内外的研究成果不难看出，现阶段环境规制研究侧重于上述几个研究方向，多运用各类算法进行实证研究。目前研究虽有考虑区域性、空间性，但并未涉足其动态性研究。且一部分环境污染问题尤为严重的行业多以“环境规制”为背景，尚未研究其自身影响与变化。

在此基础上，笔者认为未来环境规制的研究方向可以向以下几点深入：

（1）目前我国多采用基于市场型环境规制，今后研究可社会福利最大化下的环境规制政策；

（2）政策执行难免存在信息不对称问题，可研究参与方间关系，为环境规制的动态执行提供理论依据。

[1]张嫚.环境规制与企业行为间的关联机制研究[J].财经问题研究，2005（4）：34～39.

[2]赵玉民，朱方明，贺立龙.环境规制的界定、分类与演进研究[J].中国人口（资源与环境），2009，6：85～90.

[3]江 珂，卢现祥.环境规制与技术创新——基于中国1997～2007年省际面板数据分析[J].科研管理，2011，32（7）：60～66.

[4]王竹君.环境规制对技术创新影响的双重效应——基于江苏制造业动态面板数据的实证研究：南京师范大学，2014.

[5]李平，慕绣如.波特假说的滞后性和最优环境规制强度分析——基于系统GMM及门槛效果的检验[J].产业经济研究，2013，4：21～29.

[6]Cheng Z，Li L，Liu J.The emissions reduction effect and technical progress effect of environmental regulation policy tools[J].Journal of Cleaner Production，2017，149：191～205.

[7]J·罗伊思·古阿什，罗伯特·W·汉恩.规制的成本与收益-对发展中国家的寓意[J].经济社会体制比较.2004（1）：67～77.