《认知神经语言学》评介

侯林平，郎 玥



《认知神经语言学》评介

侯林平，郎 玥

（山东科技大学 外国语学院，山东青岛 266590；山西大学 外国语学院，山西太原 030006）

D. Kemmerer. 2015.New York: Psychology Press. xxix + 559pp.

一、引言

语言是人类特有的机能，在认知神经科学研究中占有举足轻重的地位。认知神经语言学研究自1861年Paul Broca对失语症研究发端以来，一直有长足的发展，尤其是在过去三十年内，由于科技的进步和研究方法的革新，又取得了新进展。该领域的科研成果主要散见于各类期刊文章中，及时总结最新研究成果的专著期待面世。2015年，美国普渡大学（Purdue University）的David Kemmerer教授出版了《认知神经语言学》（）一书，是为认知神经语言科学领域与时俱进的专著。该书汇集了作者多年教学和研究的新成果，具有前沿理论探讨和实证研究方面的优点，代表了本领域的最新进展。特撰文对其内容进行概述与评析。

二、内容介绍

《认知神经语言学》（以下简称本书）共六部分，十六章。第一、二和四部分各两章，第三和五部分各三章，第六部分四章。第一部分基本理论，介绍人脑的结构和功能以及脑影像方法在探索人脑中的应用。第二部分失语症，分别介绍经典失语症和原发性进行性失语症研究。第三部分言语知觉与表达，重点分析言语知觉与表达的神经机制，兼及韵律（prosody）知觉与表达的认知神经研究。第四部分语言使用的其他模态，主要探讨书面语阅读和写作以及手语的神经机制。第五部分词的意义，着重研究人脑神经系统如何加工实体名词、行为动词和抽象词的意义。第六部分词法、句法与语篇研究，剖析词汇形态变化、句子以及语篇加工神经机制。本文只对本书第二至六部分内容概述如下。

1 失语症

在经典失语症研究中，Paul Broca和Carl Wernicke是先驱，后起研究往往采用先进技术（如fMRI）在其基础上展开。在失语症分类问题上，目前学术界尚存在不一致的观点。尽管基于病症分类的方法存在一定缺陷，但是此方法在某些失语症的分类中具有普遍区分性特征，如布洛卡失语症表现为语言表达不畅，复杂句式理解和语言复述困难，其患者主要是左后下额叶受损，通常还包括周边皮层以及向下延伸至白质和前脑岛的损伤。

原发性进行性失语症（PPA）是神经退行性病变引起的语言障碍症。最近20年主要集中探讨PPA的类别及其特征。目前主流观点认为，PPA主要有三种相互关联、彼此独立的类型，即进行性语言不畅/语法混乱（PNFA）、语义性痴呆（SD）和词汇缺失进行性失语症（LPA）。相关研究表明，这三种类型具有独特语言障碍表现以及萎缩脑区分布：（1）PNFA主要具有词汇形态和句法认知功能退化的特点，脑区萎缩部位为左后额下回；（2）SD源于概念知识退化，脑萎缩主要发生在左前颞叶；（3）LPA则主要表现为词汇检索和听觉-言语短期记忆力退化，与左后颞上回的萎缩有关联。展望PPA的研究，本书作者指出，此项研究有望最终揭示语言学、神经生物学和分子学三个学科之间彼此依存、相互融通的关系，其研究成果可为有效治疗PPA开辟道路，有助于阐明人脑中语言的体系结构。

2 言语知觉与表达

言语知觉与表达是认知神经语言学的重要研究领域，学界提出了相关的理论模型，并且进行了实验研究。言语知觉的双流模型（dual stream model，DSM）认为，颞上回完成音讯初步处理后，进一步分成两种不同加工通路：（1）腹流（ventral stream）经过颞中-下回，完成言语理解；（2）背流（dorsal stream）通过颞顶区，实现听觉-运动转换处理。本书作者列举了利用fMRI对言语知觉加工的诸多实验研究，这些实验研究证实了DSM具有强大的解释力。

在言语表达研究中，主要有LM（lemma model）模型和DIVA（directions into velocities of articulators）模型。LM由词语选择和词形编码两个子系统构成，其后期神经成像研究表明不同加工阶段涉及不同大脑皮层：（1）在词语选择阶段，实体名词主要在前颞叶生成概念，行为动词则主要在左额下回完成词元选择；（2）在词形编码阶段，音位编码的速度受词频影响，发生在左后颞上/中/下回；音节化和语音编码由左后额下回执行；发音由补充运动区和小脑控制。需要指出的是，LM的线性加工模式与某些互动加工证据存在冲突而受到学界挑战。DIVA认为，言语运动控制包括前馈控制和反馈控制两个子系统：前者负责发出发音方式的命令，并且通过皮层下的核团传递到发音器官；后者则通过自发发音和躯体感觉来识别错误并且把正确指令传给发音部位。然而，DIVA未能明确解释左前脑岛在言语运动控制中的作用，但是神经生理学和神经成像研究似乎都表明其有一定作用。

韵律分为情感韵律（传达感情和态度）和语言韵律（指示句法、词汇和声调特征）。经典的韵律皮层侧化研究发现右脑负责情感韵律，左脑负责语言韵律。然而，近期研究并不支持此理论，如情感韵律知觉与表达的最新研究显示情感韵律加工很可能涉及大脑两半球的皮层和皮层下结构；语言韵律加工的新研究也证明不同韵律范畴会体现出不同侧化模式。

3 语言使用的其他模态

在阅读领域，定域联合检测模型（local combination detector，LCD）是文字视觉加工中一个最有影响力的研究框架。有关神经成像研究证实了LCD的主要观点：字母串在具有多层级特征的腹侧枕颞区完成知觉加工，同时整合了前加工的某些特征并且向左脑侧化。然而，枕颞区的顶层是否存在一个视觉词形区（VWFA）颇受学界质疑，即使在对健康脑和损伤脑的相关fMRI研究中也存在争议。另外，根据广泛接受的认知模型，不同文字的语音和语义加工通道不尽相同，如阅读真字通过形位-音位转换通道或者运用包含词库和语义系统的中心通道加工，假字则只通过前者加工。尽管视觉文字在赋音和赋义时的神经基质研究目前尚不清楚，但是神经成像和神经心理学研究表明，视觉文字赋音主要取决于外侧裂周区的语音加工，赋意主要取决于颞顶额区的概念加工。

写作的认知神经研究尚不成熟，目前主要探讨文字书写的神经机制。写作的神经机制研究发现文字拼写形态存储在VWFA，音位-形位转换涉及颞顶额区，字形输出缓冲由内侧额叶皮层（包括布洛卡区）执行，字素变体转换和书写肌动策划取决于背侧额顶区。

手语是具有复杂层级性的符号系统，其认知神经研究显示，跟口语相似，手语是左半脑支配型语言，但也涉及右侧脑区，手语的左侧化机制既与口语类似又有所区别。

4 词的意义

词义研究中有三种理论模型：非模态符号模型（amodal symbolic model，ASM）、扎根认知模型（grounded cognition model，GCM）和轴-辐模型（hub and spoke model，HSM）。ASM认为，概念由抽象符号组成，在语义系统表征和加工，完全与表征和加工知觉/行为的模态特异系统相分离。与ASM不同，GCM认为，概念存在于模态特异系统，词义通过激活高级知觉和运动表征而获得理解。HSM整合了ASM和GCM，主张概念不仅基于不同脑区的模态特异系统（知觉辐和行为辐），而且基于前颞叶（ATL）的非模态集合系统（语义轴）。神经科学实验研究显示，ASM流行于认知心理学的某些领域，但没有得到神经科学实验的佐证，GCM和HSM则得到了有力的佐证。在GCM框架下，概念（实体名词和行为动词）的意义并非在语义模块集成式表征，而是存在于模态特异系统，通过激活高级知觉和运动表征而获得理解；概念的不同特征以不同方式在大脑皮质层广泛分布，如颜色特征存储在腹侧颞叶区，运动特征存储在额顶皮层区。有关实体名词和行为动词的脑损伤实验研究也证明了HSM的合理性，即语义轴存在于ATL，各种范畴特异实体名词和行为动词的表征和加工脑区也不尽相同。

具体词和抽象词认知差异的两种传统模型，即双重编码模型（dual coding model，DCM）和语境可及性模型（context availability model，CAM），对当前神经科学研究具有强大影响力。DCM认为，所有词的意义都具有模态特异表征（非语言编码）和词汇联想（语言编码）双重编码，其中具体词均等地采用语言和非语言系统编码，抽象词多采用语言系统编码。与DCM相反，CAM认为，所有词的意义都是非模态表征，具体概念稳定但对语境不敏感，抽象概念不稳定且对语境敏感。大多数实验研究均发现DCM和CAM对具体词和抽象词的表征和加工具有不同程度的解释力。有关情感词和数词的研究发现这两类抽象词没有完全脱离具身体验的物质领域，而是部分地扎根在模态特异表征系统内。

5 词法、句法与语篇

词汇屈折变化在语法和语音层面的加工方式是认知神经语言学界争论已久的重要问题。近期fMRI和ERP研究发现，在言语表达过程中，词汇屈折变化的语法和语音加工在布洛卡区存在不同的时空分布模式。然而，某些实验研究表明名词和动词的句法变化在布洛卡区共用一条词汇范畴中立性的加工通道。大多数词汇语音层面屈折变化的神经机制研究支持双系统加工模式（即运用两种模式加工，规则变化形式采用运算加工，不规则变化形式采用记忆加工），并非不支持经典的单一系统加工模式。

句法的认知神经研究中，最具影响力的是句法编码模型。该模型有两个独立层面：功能层面和位置层面。前者负责用动词词元检索论元结构并且将论元投射到语法关系中；后者汇编语法成分，并且将封闭词插入合适的词槽内。最新研究显示，该句法编码模型具有较强解释力，同时发现布洛卡区在句法编码中起到重要作用。当前理论探讨和实证研究认为，句子理解的复杂过程涉及左脑神经网络多种运算操作和加工资源。例如，fMRI研究发现颞上回前部对词语通过层级性加工生成短语和句子起到重要作用，颞中回后部主要负责提取词汇语义和句法特征；ERP研究发现N400主要体现句义加工，P600反映句法加工以及语义-句法互动加工，早期持续负向成分显示工作记忆负荷。

语篇的神经科学研究集中在故（叙）事加工方面。语篇连贯的神经心理研究和fMRI研究数据显示，不同于单个句子加工机制，与复杂的非语言加工机制部分交叠，涉及左右脑的眶额皮层和外侧前额皮层。ERP研究表明，词语与句内语境一致，与语篇语境不一致时，N400波幅明显增大，反之则未明显增大。PET和fMRI研究发现，理解连贯/不连贯语篇要激活不同的脑区，主要涉及前颞叶（合成语义信息）、内侧顶叶皮层（建立和更新情景模式）、背内侧前额皮层（推理）和颞顶交界处（确定思想来源）。

三、简评

数字时代，脑科学研究进入了新纪元，认知神经科学取得了新进展。令人瞩目的是，自2013年来，欧盟、美国、日本和中国等国家先后启动了新一轮的脑科学研究计划，将脑科学研究提升到国家战略层面。语言的认知神经科学研究，即认知神经语言学，对脑科学的发展具有重要意义。有关语言和脑科学研究的国际期刊，如《大脑和语言》（）、《语言、认知和神经科学》（）和《神经语言学期刊》（），为本领域研究者所熟知，成为科研成果发布的平台。某些著作，如Stemmer和Whitaker（1998）主编的《神经语言学手册》（）和Paradis（2004）的专著《双语的神经语言学理论》（）亦为学者重要参考资料。然而，在认知神经语言学领域，2015年以前尚未出现一本与时俱进的入门书。本书应时而生，填补了此项空白，具有划时代意义，具有以下三方面特点。

1 理论基础与前沿研究并重

本书在进行某一专题论述时，均秉承基础理论/模型剖析和前沿实验研究并重的原则。作者广泛搜集已发表的文献资料, 通过严谨地梳理论证，把相关理论或假说与其实验研究整合在一起,向读者展示了认知神经语言学的研究基础、动态和前沿。综观全书我们发现本书第一至四部分，尤其是第一部分，主要全方位介绍理论基础兼论最新进展，第五至六部分聚焦词义/词法/句法/篇章的神经机制以及该领域的最新发现。此种做法有利于认知神经语言学学科的继承性发展，因为前人的开创性成果往往为后起研究开辟道路。例如，早期学者运用神经心理学和解剖学方法探讨语言功能区，如布洛卡区和韦尼克区，为目前的脑影像方法进一步证明语言功能区的存在提供了基础，同时为发现其他脑功能区如何各司其职、协调运作奠定了基础（De Groot，2011：425）。需要明确的是，本书提到的成果主要是近十年来的研究发现，甚至有近五年来，包括2014年，最新研究发现（如情绪词的研究）。总之，本书是当前首部全面体现认知神经语言学最新研究的著作，其最大特色是理论基础与前沿实验研究并重。

2 整合多种研究方法与技术阐释主要议题

如前所述，本书内容着重探讨了当前认知神经语言学研究的主要议题（如失语症、言语知觉与表达，词义理解与表达，和词法/句法/篇章连贯的理解与表达等），且涵盖本领域最新研究动态。这些议题研究的新发现主要得益于技术和方法的进步。与传统的病理学和神经心理学方法相比，先进的神经影像学技术和方法为认知神经语言学的研究提供了发展的保障，促成了本领域的深入研究及最新发现。这些探索语言神经机制的新技术和新方法主要包括功能性神经成像术（如fMRI和PET），电生理学方法（如EEG/ERP），以及跨颅磁刺激法（rTMS）等。本书在探讨这些议题时，综合多种研究方法与技术（如病理学、神经心理学、神经科学、神经影像学等学科的方法与技术）进行系统地阐释，成为其另一大特色。作者指出，布洛卡失语症的研究不仅仅采用经典的神经生理学、解剖学和病理学研究的方法，而且目前已经运用神经成像学研究相结合的方法。言语知觉和表达、词义、词法、句法和篇章的认知神经科学研究也显示，神经心理学和神经影像学等学科的方法流行于各议题的研究。例如，本书作者在阐述名动分离的实验研究时，就整合了神经生理学研究以及SD患者以及健康脑的fMRI和rTMS研究，来阐释名词和动词是否存在不同的语义表征和加工脑区。作者认为，各种方法都存在优缺点，因此，多种技术和方法的整合研究可以扬长避短，有望进一步揭秘语言的认知神经机制，有助于临床诊治某些影响语言理解和表达的神经病症。

3 结构清晰，论证充分

本书均采用统一结构，进行梳理与论证。首先，除第一部分之外，本书第二至六部分的各章，均首先剖析（多个）经典理论或者新的理论模型，然后对其与当前实验研究成果之间的关系作出评价，结构清晰，易于把握；其次，每章附有小结，每部分附有要点以及最新研究的推荐读物，以此启迪思维与创新研究。再次，本书在每个章节的论述充分，如在探讨学界运用fMRI、ERP和（或）rTMS等实验技术对重要理论模型进行验证时，本书对主要细节（包括研究的目的、方法、结果和意义）处理恰当，对有争议的论点多保持中立态度，同时不吝对其提出挑战和展望，激发深思；最后，本书图文并茂，有大量来自神经成像的彩色脑地形图和数据图表；有关语言学和认知神经科学领域的术语以及重要原理在书中均有详细解释，视频资料均提供网址。这为本领域的研究者提供了方便和必要知识。

虽然本书涵盖了本领域的主要议题，但是个别议题未能涉及。正如本书作者在前言指出当前语言神经研究的主要议题及其新发现均可在本书中窥探到，但是由于篇幅所限，未能涉及主流议题之外的重要研究，诸如语言发展与康复研究、双语研究、形象化语言研究、会话研究以及语伴手势（co-speech gesture）研究等。本书主要论述印欧语系的认知神经学研究及其发现，未能提供其他语言（如汉语）的研究成果。就双语的认知研究而言，有兴趣的读者可以参考De Groot（2011）和Paradis（2004），对汉语来说可以参阅Kao，Leong 和 Gao（2002）。然而，瑕不掩瑜，正如国际知名的美国哈佛大学认知科学家、实验心理学家、语言学家兼科普作家Steven Pinker教授所言，本书“全面清晰、合理及时地介绍了引人入胜的语言神经基础研究”，是一本系统探讨语言认知神经机制的杰作，体现了该领域的最新进展，值得认知神经语言学学者研读，尤其是可以为初涉本领域的研究者学习与参考。

[1] De Groot, A. 2011.[M]. New York: Psychology Press.

[2] Kao, H., C. Leong & D. Gao. 2002.[C]. Hong Kong: Hong Kong University Press.

[3] Paradis, M. 2004.[M]. Amsterdam: John Benjamins Publishing Company.

[4] Stemmer, B. & H. Whitaker. 1998.[C]. New York: Academic Press.

2017-01-09；

2018-08-15

侯林平，副教授，博士，研究方向：语料库翻译学、认知神经翻译学 朗玥，讲师，博士，研究方向：语料库翻译学、认知神经翻译学