集聚经济对制造业企业创新行为的影响

杨金娇，朱英明

(1.南京理工大学经济管理学院，江苏 南京 210094；2.江苏产业集群决策咨询研究基地，江苏 南京 210094)

集聚经济对制造业企业创新行为的影响

杨金娇1,2，朱英明1,2

(1.南京理工大学经济管理学院，江苏 南京 210094；2.江苏产业集群决策咨询研究基地，江苏 南京 210094)

本文基于世界银行2012年对中国25个城市1578家制造业企业的调查数据，运用二元离散logit模型，考察集聚经济(地方化经济和城市化经济)对制造业企业创新行为(独立创新、合作创新和模仿创新)的影响。结果表明：①城市化经济对制造业企业三种创新均有显著的正向作用，对合作创新影响最大，独立创新次之，模仿创新最弱;②地方化经济对制造业企业三种创新影响不一致，对独立创新影响不显著，对合作创新有显著的负向作用，对模仿创新有显著的正向影响;③在企业分规模回归结果中，地方化经济的影响没有发生变化，城市化经济的影响具有明显的企业异质性。对小型制造业企业而言，城市化经济对这三种创新均有显著的促进作用，而对大中型制造业企业仅对合作创新有显著的正向影响。

地方化经济；城市化经济；独立创新；合作创新；模仿创新

0 引言

中国目前已经成为仅次于美国的世界第二大经济体，增长速度之快令世界瞩目。过去的高增长主要依靠投资和出口拉动，高水平的投资和过高的外贸依存度带来了产能过剩严重、贸易摩擦增加、经济运行风险加大、自主创新能力降低等消极影响，造成持续增长动力不足。现在中国经济已步入由高速增长向中高速增长转变的新常态，要推动经济增长方式由数量扩张向质量提优转变，关键在于深入实施创新驱动发展战略。制造业企业作为中国创新驱动发展的重要主体，其创新行为在中国科技创新过程中具有极其重要的作用。

自熊彼特提出创新理论以来，制造业企业创新的影响因素一直是经济学者探索的热点问题，从企业层面研究制造业企业创新的学者主要从企业内部视角出发，集中在研发投入、企业规模、公司治理结构、资本结构等因素。虽然这些因素的重要性是不可否认的，但是企业外部环境对企业创新的影响也至关重要，尤其是作为企业发展重要的外部环境之一的集聚经济。郑烨等[1]指出，集聚经济对企业创新绩效的影响研究是当前国内学者关注的热点问题。集聚经济对制造业企业创新发挥了重要作用，不同类型的集聚经济，也即地方化经济(相同产业的企业专业化集聚所形成的集聚经济)与城市化经济(不同产业的企业多样化集聚所形成的集聚经济)[2]对制造业企业创新行为的影响又存在怎样的差异呢？

部分学者[3]认为，城市化经济比地方化经济对制造业企业创新的促进作用更明显。而Henderson[4]和Panne[5]得出的结果与上述结论相反，支持地方化经济比城市化经济对创新的促进作用更大。还有相当一部分研究成果支持两种集聚经济对创新均有积极作用[6-7]。现有文献围绕两种集聚经济对制造业企业创新行为的研究仍然存在以下不足：第一，已有研究大多未对创新行为进行细分，不同类型集聚经济对不同创新行为影响的研究有待加强。第二，大多数文献在产业或行业层面进行研究，基于企业层面的研究亟待加强。第三，从研究数据选择上来看，国内几乎所有文献都使用中国工业企业数据库，且数据一般是截止到2008年，相关研究亟待采用基于国际机构发布的较新的可靠数据。针对已有研究的不足，本文试图在如下方面进行创新：首先，本文将制造业企业创新划分为独立创新、合作创新、模仿创新三种形式，研究集聚经济对三种创新的影响。其次，本文选择制造业11类细分行业的微观企业作为研究对象，研究范围更小。最后，本文的研究数据来自世界银行2012年对中国制造业企业的调查数据，可以最大限度地控制企业个体特征差异的影响。

1 研究假说

1.1 城市化经济对制造业企业创新行为的影响假说

独立创新、合作创新和模仿创新是创新行为的三种形式。独立创新要求企业自身研发实力雄厚，前期积累成果丰富，能够独立在企业内部开发新产品或改进新工艺，通过自身努力突破技术难关、创造创新成果、成就领先地位。合作创新重视企业与企业、企业与研究机构、企业与高校之间的合作，形成资源互补、联合研发、协同创新的通力合作局面，降低单个企业创新风险，共同推动技术创新。模仿创新强调对已有先进技术的再消化与吸收，在引进购买稳定技术的基础上进行创新，缩短创新周期，提高创新成功率。

独立创新需要搜集各种各样的信息，汇聚各行各业的人才，掌握丰富多样的技术知识。而城市化经济集聚了不同产业的相同或不同企业，不同企业间频繁的知识溢出和便捷的信息扩散使得集聚区域成为庞大的信息储备库，极大降低企业的信息搜集和独立创新成本。人才、资金等稀缺创新要素的集聚，营造良好的创新环境，激发企业独立创新的活力；不同企业间进行包括面对面交流在内的各种联系，提供丰富多样的知识和技能，降低企业独立创新的难度；多重领域间的思维碰撞，转变独立创新思维，激发企业独立创新的灵感[8]。城市化经济有利于企业吸收其他企业的先进思想，拓宽技术创新路径，增大独立创新可能性。

合作创新是以共同利益为基础，跨越企业边界，通过资源信息共享，实现优势互补的创新方式[9]。多样化集聚环境中类别众多的上下游厂商的存在，畅通企业间的信息交流，便捷和相关厂商合作关系的达成，企业可根据关联产品的需求特征，有针对性地进行合作创新。数量繁多的高校和科研院所的共存，巩固了不同机构和企业间的业务往来，为企业和科研机构提供了共同研发、合作创新的平台[10]。合作企业选址邻近，有效克服彼此信息不对称问题，避免机会主义行为，防止交易摩擦产生，降低合作创新成本。城市化经济提供丰富的合作渠道，降低合作的不确定问题，加快合作创新的进程。

模仿创新的主要优势在于节约开发费用，降低创新失败率，规避市场风险。伴随着专利保护制度的逐渐完善，单纯的模仿行为无法占据有力的市场地位，在模仿的基础上进行再创新是必由之路，所以可认为模仿创新是独立创新的一种重要发展模式，城市化经济对独立创新的重要性同样适用于模仿创新。而且选择模仿创新的企业一般实力薄弱，风险承受能力欠缺，需要依靠日积月累的公共知识池，获得多样化环境中的创新人才和创新基础，从集群中的知识外溢汲取力量进行模仿创新。不同行业间的发明创新在具备类似科学知识的基础上可以借鉴应用，多元化的产业结构可以实现跨产业技术的模仿重组，有利于企业知识技能的交换[11]。城市化经济具备多样化的知识环境、丰富的资源组合、跨行业的技术借鉴，能有效提高模仿创新的成功率。

城市化经济对企业三种创新行为均具有不可替代的作用，由此提出假说1：城市化经济对制造业企业独立创新、合作创新和模仿创新具有促进作用。

1.2 地方化经济对制造业企业创新行为的影响假说

地方化经济意味着同类产业的相同或类似企业在同一区域空间上的集聚。一方面，专业化劳动力市场池的形成可以有效应对商业周期及失业的不确定性，大量就业和发展机会对人才产生磁场效应，人才的汇聚为创新提供人才储备[12]，有利于独立创新。另一方面，同类企业地理位置邻近，熟练劳动力流动频繁，加剧集聚区域内知识扩散的速度，企业创新成果易被其他企业模仿，创新企业无法获得超额利润，抑制企业进行独立创新的内在动力。地方化经济对独立创新具有多重影响，可能以促进作用为主，也可能以抑制作用为主，因而地方化经济对独立创新的影响具有不确定性。

对合作创新来说，同类产业的相同或类似企业集聚，生产产品同质化，加剧企业间白热化竞争[13]，削弱进行合作创新的积极性。而且专业化集聚环境中的企业工艺流程相似，技术水平趋同，为保持核心竞争力，难以做到机密技术的共享，易引发合作中的信任问题，阻碍预期目标的顺利实现。地方化经济中同类企业的高度集中导致的激烈竞争乃至恶性竞争将阻碍合作创新的顺利进行。但是对模仿创新来说，地方化经济具备一系列优势。同类产业相同或类似企业地理位置的邻近，方便倾向模仿的企业掌握关键技术的最新动态，在已有新产品的基础上改进产品、优化设计、丰富内涵，满足挑剔消费者的多样需求[14],获得超额的模仿创新收益。行业内技术人才的地理集中形成深厚的劳动力蓄水池，简化相应技能劳动力与需求企业的匹配复杂性，提供模仿创新所需要的人力资源。兼之同类企业所具备的相似知识基础，有利于模仿企业快速掌握新产品的技术知识，降低企业模仿创新的难度。地方化经济的诸多特征均对模仿创新大有裨益。

地方化经济对制造业企业三种创新行为的影响具有显著的差异性，由此提出假说2：地方化经济对制造业企业独立创新的影响具有不确定性，对合作创新具有抑制作用，对模仿创新具有促进作用。

2 数据说明、模型设定与变量解释

2.1 数据说明

本文采用来源于2012年世界银行对中国民营企业随机抽样进行问卷调查得到的数据，剔除缺失值后，最终得到1578家制造业企业的样本数据。地方化经济指标中涉及到各城市行业生产总值数据来源于样本内25个城市的统计年鉴，全国行业生产总值数据来源于《中国统计年鉴》；城市化经济指标计算中涉及到的从业人员数来源于《中国城市统计年鉴》。

世界银行对制造业的分类是基于国际标准产业分类，而中国各类统计年鉴中制造业分类是基于国民经济行业分类。为了保持统计口径一致性，本文参照向铁梅[15]的转换方法，以世界银行使用的国际标准产业分类为准，对中国制造业类目下二分位行业进行调整匹配。

2.2 模型设定

除了本文关注的集聚经济指标(城市化经济和地方化经济指标)外，影响企业创新行为的因素还有很多。在考虑企业自身特征、所在城市特征以及管理层特征的基础上，参照张峰等[16]建立的模型，构建线性估计模型如下：

invi=a×urbi+b×loci+c×X+εi

(1)

其中，因变量invi刻画企业i的创新行为，urb、loc分别表示城市化经济和地方化经济；X为其他控制变量；εi为误差项。

2.3 变量解释

(1)被解释变量：制造业企业创新行为。①独立创新：企业是否独立研发新产品；②合作创新：企业是否与供应商或客户合作研发新产品；③模仿创新：企业是否引进其他企业产品并加以改进。

(2)核心解释变量：集聚经济包括地方化经济和城市化经济。Beaudry等[17]对研究集聚方面的文献进行了统计，其中测量地方化经济使用最多的指标是区位熵公式，而衡量城市化经济最多的指标是赫芬达尔指数。所以本文采用的地方化经济指标(loc)参见公式(2)，与彭向[18]的选择类似；采用的城市化经济指标(urb)参见公式(3)，与洪俊杰[19]选择一致。

(2)

其中，r代表行业，j代表地区，Tvarj表示j城市r行业工业生产总值。locrj越大表明行业r在城市j的地方化经济越强。

(3)

Emprj表示j城市r行业从业人员数，urbrj越大则城市化经济越强。

(3)控制变量：①集团公司：集团公司相比于独立公司具有先天优势，拥有效率更高、经验更丰富的管理团队和创新团队，若作为集团公司能够获得更多的资源和机会进行创新研发。该指标以企业是否是集团公司(1是，0否)衡量；②研发投入：研发投入对制造业企业技术吸收能力和转换创新成果发挥着重要作用，研发资金的多少决定了企业从事创新活动的类型和程度，用企业平均每年研发投入所花费的金额来衡量；③信息技术：完善的信息系统保证了企业获取外部市场信息和促进内部部门沟通的能力，加强和巩固了企业创新所需要的信息交流，本文选用信息技术在联系合作伙伴、产品和服务改善、生产和运营、营销和销售及维护客户关系五个重要环节中的支持程度，并对支持程度取平均值来衡量；④管理者经验：高层管理者对本行业的了解以及积累的工作经验和能力，有助于掌握行业的发展动态、应对可能面临的创新机遇，采用管理者从事本行业的工作时间来衡量；⑤人力资本：企业人力资本水平较高，员工掌握技能较高，能够驱动企业从事更高水平的创新活动，使用企业内职员的平均教育水平衡量；⑥省会城市：省会城市工业化程度高，科教资源丰富，制度保障完善，可以提供更多的创新性思想，保护创新成果。以企业所在城市是否是省会城市(1是，0否)来衡量。本文的控制变量数据均来自2012年世界银行调查数据。

3 估计结果与分析

3.1 制造业企业整体回归分析

本文使用的因变量为二分变量，所以选择logit模型进行估计。logit模型估计出来的系数大小没有实际意义，要解释每个变量在多大程度上影响因变量需进一步计算出变量的边际效应，此处使用stata的margins命令计算出边际效应，表示自变量每增加一单位引起几率比的变化百分比。对制造业整体数据运用logit回归得到的结果如表1所示。

表1 制造业企业整体回归结果

注：括号中是回归系数标准差；***、**和*分别表示1%、5%、10% 的显著性水平。

(1)城市化经济对制造业企业创新行为影响结果分析。城市化经济对制造业企业合作创新和独立创新在1%的统计水平下显著为正，对模仿创新的影响在10%的显著水平下为正，表明城市化经济对三种创新均具有显著的促进作用，与Zhang[20]的研究结果类似。且城市化经济对合作创新、独立创新和模仿创新的边际效应依次为75.90%、47.91%、37.28%，表明城市化经济每提高一个单位，企业选择合作创新、独立创新、模仿创新的可能性分别增加75.90%、47.91%、37.28%。这表明，城市化经济对合作创新影响最大，对独立创新影响次之，对模仿创新影响最弱。

实证结果验证了假设1的正确性，三种创新均能在城市化经济中获得显著的促进作用，但对三种创新的促进效果不完全相同。这可能是因为:完成创新的过程是对未知范畴的寻觅，仅依靠本企业的能力势单力薄，创新难度艰巨，所以企业亟需汲取外在环境中的力量，形成上下游产业链通力合作的局面，促进产品的推陈出新，提高企业创新绩效。城市化经济环境存在众多潜在的合作伙伴，具备充足的协同创新可能性，对合作创新的促进作用显然更突出。独立创新需要吸收城市化经济中多元化的创新思想，利用多样化集聚过程形成的人才优势，因此城市化经济也对其具有一定促进作用。而模仿创新是对已有技术的再消化吸收，研发周期短、市场风险小、人才依赖性弱，对城市化经济的仰仗不如合作创新和独立创新那么重要。

(2)地方化经济对制造业企业创新行为影响结果分析。地方化经济对制造业企业独立创新的作用不显著，对合作创新影响在5%的统计水平下显著为负，对模仿创新影响在10%的统计水平下显著为正，与假设2基本一致。

可能的原因在于：大量专业性人才在集聚区域内汇聚会对独立创新带来正面影响，但是专业化环境中的知识外溢会引发其他企业“搭便车”行为，侵蚀企业的创新收益，对独立创新带来负面效应，地方化经济对独立创新的影响不显著可能是正负两种作用的相互抵消导致的。在专业化发展环境中，同类或类似企业产品同质化会加剧彼此间竞争乃至恶性竞争，企业为争夺市场份额进行激烈角逐，难免打击双方合作的可能性，由此造成对合作创新影响不利的结果。至于模仿创新，地方化经济放大了同类或类似企业间知识溢出效应，企业生产工艺或生产技术的类似性降低了模仿创新难度，先行者的创新成果极易被后来者模仿，地方化经济对模仿创新十分有利。

3.2 制造业企业分规模回归分析

一般认为，企业规模和企业创新行为之间具有密不可分的关系，然而究竟是大中企业还是小企业有利于企业技术创新仍然众说纷纭，折中的意见是大小各异的企业规模对技术创新各有利弊。大中企业拥有“资源丰富”和“规模优势”的优点，但其冗杂的组织机构妨碍创新研发的进程；而小企业则具备“行动灵活”和“创新活力”的优势，但创新资源的缺乏抑制创新灵感的实践。为此，本文对制造业企业分规模回归，探究集聚经济对不同规模企业创新行为的影响。

按照国务院颁布的《统计上大中小型企业划分办法(暂行)》中的企业规模划分标准，小于300个职员的企业为小型企业，拥有300及300以上职员的企业为大中型企业。分规模估计结果见表2。

表2 制造业企业分规模回归

注：括号中是回归系数标准差；***、**和*分别表示1%、5%、10% 的显著性水平。

地方化经济和城市化经济对小型制造业企业的回归结果与对所有制造业企业的回归结果几乎保持一致，而对大中型制造业企业的回归结果则大相径庭。对大中型企业而言，城市化经济对独立创新和模仿创新均无影响，对合作创新影响较大，多样化程度提升一单位，选择合作创新的可能性提升119%，大于对所有企业进行回归的结果。原因可能是大中型制造业企业生产规模大、市场占有率高、抵御风险能力强、科研资金充足、组织管理高效、消息来源众多，这些优势足以支撑企业内部进行独立创新或模仿创新的需要，对城市化经济依赖性不强。而小型制造业企业在风险预防、资金筹措、人才管理、信息畅达等方面均处于不利局面，需要依靠集聚区域中提供的多样性资源要素弥补自身不足才能实现企业创新。所以城市化经济对小型企业的三种创新行为均有显著的正向影响，对大中型企业仅显著促进企业的合作创新行为，独立创新和模仿创新无显著影响。实证结果也间接印证熊彼特所说的“大企业是经济进步的发动机”的观点，支持了Jiang等[21]的研究结果，引进模仿、独自研发以及合作创新是制造业企业创新的三种来源，小型企业受限于风险承受能力优先选择模仿创新，大中型企业具有资金优势进行可以选择独立创新或合作创新推进技术的飞越，实现产品创新，抢占市场以独占创新收益。

4 结论与建议

本文基于logit模型实证分析了集聚经济对制造业企业独立创新、合作创新和模仿创新的影响，得出如下结论：

(1)城市化经济对制造业企业三种创新均有显著的正向作用，对合作创新影响最大，独立创新次之，模仿创新最弱。

(2)地方化经济对制造业企业三种创新影响不一致，对独立创新影响不显著，对合作创新有显著的负向作用，对模仿创新有显著的正向影响。

(3)在制造业企业分规模回归结果中，地方化经济的影响没有发生变化，城市化经济的影响具有明显的企业异质性。对制造业小型企业而言，城市化经济对这三种创新行为均有显著的促进作用，而对制造业大中型企业来说，仅对合作创新有显著的正向影响。

针对所得到的结论，我们从政府角度提出有利于集聚经济促进企业创新的对策建议。

第一，政府应全面营造有利于制造业企业创新的多样化发展环境。城市化经济对企业创新的影响呈现显著的促进作用，政府应全面营造有利于不同产业间的相互关联企业与机构空间集聚的多样化环境，通过提高集聚区域内城市化经济发展水平，来有效提升企业创新可能性。全面推动产业链上下游企业之间资源共享、信息交流、优势互补，实现技术创新的传播与扩散，带动产业链上下游共同创新发展。全面铲除桎梏科技成果转化的制度障碍，完善研究成果转移转化机制，推动创新成果向实体企业的快速转移，推进产学研用紧密结合。全面建设覆盖创新全链条的科技服务体系，面向企业提供技术检测、技术咨询、技术认证、技术转移等专业服务，为集聚区域内企业打造便于创新、易于创新、乐于创新的多元化和谐氛围。

第二，政府应重点打造有利于制造业企业创新的专业化发展环境。地方化经济能推动企业模仿创新，政府要紧抓城乡一体化发展战略的迫切需求和国家十三五规划关于加快发展特色镇的现实要求，挖掘本土显性或潜在的优势产业，鼓励以模仿见长的产业或企业同聚一处，深化集群内专业化环境，大力建设特色小镇，拓展特色产业，形成特色经济，发挥企业模仿的后发优势。重点识别本地经济水平、资源禀赋、产业结构、区位优势等基础条件，因地制宜建立符合地方优势的专业化特色集群，打造能辐射带动区域整体创新水平提升的强大创新增长极。重点运用财政工具、金融工具、法律工具，对技术水平先进、产品附加值高、吸纳就业多的企业加大扶持力度、拓宽融资渠道、放松规制强度，引导特色鲜明的产业集群茁壮成长。重点完善集聚区域的配套设施，注重生产功能、生活服务、生态环境三位一体协调发展，优化资源配置，提供优质服务，增强承载能力，提升集聚区域形象，实现生产高效便捷、生活舒适安逸、生态整洁美丽的特色集群，吸引更多优质企业入驻。

第三，政府应科学制定有利于不同规模制造业企业创新的差异性政策。集聚经济对小型企业的三种创新行为影响深远，对大中企业仅促进合作创新，政府应认清不同规模企业在管理水平、资源潜力、研发能力等特质上存在的差异，科学制定差异性政策促进大中企业和小型企业协同创新。科学分析小企业势单力薄的明显弱势和技术扩散主体的重要地位，完善市场竞争环境，提供公平公正的竞争平台，实施务实有效的融资政策，破除融资困难的局面，强化优惠政策贯彻落实，持续释放创新“政策红利”，营造健全有效的创新环境，扶持小企业健康发展。科学认清大中企业实力雄厚的绝对优势和自主创新源头的重要地位，进行制度创新，实现政企分离激发大中企业的创新活力，实施政策引导，鼓励大中企业强强联手进行合作创新，优化政府服务功能，设立协调合作关系的管理机构解决合作中的争端矛盾。科学完善知识产权保护和技术有偿转让的法律法规，激励自主创新的大中企业进行持续创新引领技术发展方向，激发跟随模仿的小型企业强化二次创新推动新技术的不断改进和完善。

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TheImpactofAgglomerationEconomyonManufacturingEnterprise’InnovationBehavior

Yang Jinjiao1,2，Zhu Yingming1,2

(1.School of Economics and Management，Nanjing University of Science and Technology,Nanjing 210094，China；2.Jiangsu Industrial Cluster Research Base of Decision and Consultation,Nanjing 210094,China)

Agglomeration economy plays a crucial role on technology innovation of manufacturing enterprises.On the basis of the World Bank’s 2012 survey data of 1578 China’s private enterprises in 25 cities，this paper uses logistic regression to probe the effect of the localization economies and urbanization economies on three kinds of enterprise’s innovation behaviors including independent innovation，cooperative innovation and imitative innovation.The results are as follows：①Urbanization economy has noticeable positive effect on these three innovation forms，and cooperative innovation is effected most，followed by independent innovation，then imitative innovation.②Localization economy has different impacts on the three kinds of innovation behaviors，the effect on independent innovation is not significant，while localization economy has a negative influence on cooperative innovation and a positive influence on imitative innovation.③Besides，the impact on enterprises’ innovation has obvious firm’s heterogeneity.Urbanization economy only promotes cooperative innovation in the large and medium firms，and has positive role for all of these enterprise’s innovation behaviors of small firms.

Localization economy；Urbanization economy；Independent innovation；Cooperative innovation；Imitative innovation

国家社会科学基金重大项目(15ZDA053)，国家社会科学基金重点项目(14AZD021)，中央高校基本科研业务费专项资金项目(30916014108)。

2017-03-14

杨金娇(1992-)，女，安徽池州人，南京理工大学经济管理学院硕士；研究方向：产业集群。

F062.9

A

(责任编辑 沈蓉)