国外典型高水平科技智库运行机制剖析与启示

栾瑞英，初景利

(1.中国科学院文献情报中心，北京 100190；2.中国科学院大学，北京 100049)

国外典型高水平科技智库运行机制剖析与启示

栾瑞英1,2，初景利1,2

(1.中国科学院文献情报中心，北京 100190；2.中国科学院大学，北京 100049)

高水平科技智库建设是中国特色新型智库建设的重要组成部分，而学习国外高水平科技智库的成熟管理经验对建设我国高水平科技智库具有重要意义。本文利用文献调研法、案例分析法，从管理架构、项目运营、资金来源等方面比较分析国外6家高水平科技智库的组织与运行机制。根据我国高水平科技智库建设的需求，从研究质量、研究客观性、影响力三个方面提出建议。

科技智库 运行机制 科学管理

1 引言

回顾国内科技智库的研究内容，在建设科技智库的宏观策略方面，王春法以中国科学技术协会(以下简称科协)为研究对象，论证将科协建设成为国家级科技智库的重要性及必要性[3]。在科技智库的政策影响力分析方面，王桂侠等在调研国内外典型科技智库的基础上，构建科技智库影响力界面模型[4]。在科技智库的组织与运行机制方面，朱相丽等对国外知名科学院的决策咨询运行机制进行了比较研究[5]。在科技智库的产品质量和特点方面，季婉清等将国外权威科技智库作为研究对象，对它们的类型和产品特点进行系统的比较分析[6]。在分析科技智库的特点方面，芮雯奕以麻省理工学院科技智库为研究对象，总结了其运行模式及特点[7]。在介绍科技智库类型方面，张宝英对国外智库的发展类型与产品特点进行了比较分析[1]。总体上，国内对国外科技智库的研究与重视不够，对国外高水平科技智库运行机制的研究较为薄弱。

根据《2016年全球智库指数报告》[8]，综合考虑智库研究的影响力和资料的科学性与可靠性，本文选取该报告中科技智库领域全球排名前6位的科技智库作为本文研究对象(见表1)，分析它们的组织与运行机制，以期为中国特色新型科技智库建设提供参考。

表1 全球科技智库排名前6位一览表

资料来源：根据《2016年全球智库指数报告》自行整理。

2 所选科技智库的类型

虽然大国和新兴经济体重视各国科技智库的发展，但因为各国经济和科技发展水平不同，政府角色定位也各异，因此，各国科技智库的类型有所不同。本文按照资金来源和研究的独立性，将6大科技智库分为4种类型(见表2)。

3 科技智库的运行机制特点比较

3.1 科学院型：马普学会

科学院型科技智库通常设有学术委员会、评议会等学术和评审机构，同时设立相应的行政管理岗位，如院长、所长、总裁等，下设若干研究所或咨询中心。

马克斯普朗克学会(以下简称马普学会)[9]是一家独立的、非营利性组织，成立于1948年2月26日，前身是成立于1911年的威廉皇帝协会。马普学会的主要目标是促进机构开展研究。尽管学会资助主要来自联邦和州政府，但马普学会在组织上享有自主权，不接受政府任何部门的行政领导，因此，拥有足够的学术选择权和自主权[10]。截至2016年1月1日，马普学会有83家研究所、5家海外研究所。

表2 所选科技智库的类型

资料来源：各科技智库官方主页。

(1)“总裁+评议会+学术委员会”的管理架构。马普学会的最高决策机构是评议会,成员主要有学会主席、秘书长、学部主席、会员代表以及政府官员组成。学术委员会(Scientific Council)是学会的最高学术机构，它分为三个学部：人文和社会科学学部，生物和医学学部，化学、物理和技术学部。各学部负责讨论所属研究所的共同事务，以及对评议会的科学决策和政策提出建议[10]。为了马普学会总部和各个研究所能够高效有序运转，马普学会在行政管理方面设立了一个总裁、三个副总裁以及一个秘书长。秘书长对总裁负责，并管理行政总部的相关事务。马普学会认为只有科学家才能真正理解科学研究，因此，马普学会历任总裁都是杰出的科学家。

(2)自主独立、重视技术转移的项目运营理念。在项目运营方面，马普学会坚持让科学家“自主且独立”地开展研究。科学家自主设定研究主题并组建自己的研究团队，而马普学会各个研究所负责提供最好的科研条件。作为去中心化的研究机构，马普学会设定了规则和规定，尤其是质量保障方面的规则，进而确保各个研究所提供高质量的研究成果。马普学会在发展基础研究的同时，鼓励学会研究成果的转移和转化。为此，马普学会于1978年创立马普创新公司(Max Planck Innovation)来帮助马普学会的科学家识别、获得、维护和转移他们的技术成果。

五是时事热点类。这类推文共21篇，占16.8%，关键词有公众（4）、大学（4）、规划（3）、建设（3）、高考（2）等。其内容便于成员及时了解国家时事和党政国策，以更好地参政议政、建言献策。如民进网发布的《不到800字！政府工作报告极简版来啦》。

(3)构建全球化的研究网络。马普学会各个研究所基于国际合作项目构建了全球化的网络，国际合作促进了马普学会科研成果的产出。他们创造了科学附加值，在许多研究领域确实取得了关键成就。2015年，马普学会与120个国家的超过5000个国际伙伴建立了超过4500个项目。2016年1月，马普协会的22000名员工中，32.3%是外国员工。马普学会研究所的负责人中，66.1%是外国国籍。马普学会用国际化的视野、严谨的研究态度、自由的研究氛围、充足的科研经费、先进的科研设备、科学的管理理念不断吸引全球顶尖科学家到马普学会学习和工作，这为马普学会持续引领科学前沿发展提供了必要的人才保障。

3.2 大学附属型：波恩大学发展研究中心

大学附属型科技智库通常是大学下设的科技政策研究中心或咨询中心，综合性较强，利用大学丰富的人才资源和学术资源展开有深度、有时效的科技政策研究、政策评估等。

发展研究中心(ZEF)[11]是德国波恩大学的一家机构，1997年开始研究活动，研究者旨在为发展相关的问题提供科学化的解决方案。ZEF保持与政府和非政府机构的代表、致力于科学发展合作的国际组织、私人和商业领域的代表进行积极的对话。通过许多非科学出版物和活动，ZEF获得更多的服务对象。

ZEF由国际咨询委员会(International Advisory Board)领导。ZEF国际咨询委员会于1999年11月成立，15位委员是来自德国、瑞典、日本、印度等政界、商界、学界的领袖，都具有专业能力和较高的声望。他们积极参与ZEF活动并对中心的战略提供建议和支持。委员会代表德国各州和联邦各部门、私人公司以及国际科学社区和非政府组织。

ZEF的研究部门包括经济和技术改变部、政治和文化改变部、生态和自然资源管理部，这些部门与新兴经济体及世界其他国家和地区合作，针对全球问题展开跨学科研究。ZEF的博士研究项目培养全球博士生，与全世界发展中国家和其他国家研究中心的杰出学者和科学家合作是ZEF建立伙伴关系的重要部分。大约50%的员工来自世界各地。

3.3 独立自治型：兰德公司、信息技术与创新基金会和未来工学研究所

独立自治型科技智库通常独立于政府和任何利益集团，能够通过多元化的资金来源保证研究的独立性、客观性和管理的自主性。

兰德公司[12]、信息技术与创新基金会和未来工学研究所均实行总裁负责制。以兰德公司为例，在治理结构上，兰德公司实行“理事会”领导下的总裁负责制。兰德公司的最高决策机构是理事会，由美国政府和军队前高级官员、律师、记者、商界领袖等27人组成。在管理结构上，总裁负责机构日常管理，而在具体的管理执行层上，采取矩阵式管理架构(Matrix Management Structure):在行政管理方面，分别设立负责财务、业务、对外关系、人力资源、教育培训等事务的副总裁；在研究管理方面，分别在各个研究领域、研究项目或研究中心设立副总裁或主管[13]。

兰德公司采用矩阵式项目运营模式，将研究部门与研究单元交叉管理。每个研究单元设有主任负责日常管理，并根据客户的需要设计不同的研究项目。在行政管理层面，兰德公司的专家根据各自的学科背景隶属于不同的研究部门。而在项目运营层面，专家会根据研究单元中的研究项目的需求在不同项目中流动和组配，形成多元化的研究团队，真正实现兰德公司跨学科、跨领域的研究特色[14]。而日本未来工学研究所建立了一个研究平台，内部研究者与外部专家通过这个平台合作完成相关项目。结果会尽可能地通过各种可共享的方式向公众发布，如通过社交媒体或网站、会议、演讲和出版物[15]。

为了保证研究的独立性，兰德公司的资金来源力求多元化。主要资金来源包括非营利性组织，基金会，高校，慈善资助，私人部门，非美国政府机构和国际非政府组织，美国其他联邦、州立和地方政府部门，美国卫生和公共福利部及其他相关部门，美国陆军，美国空军，美国国防部长办公室和其他防务安全部门[16]。而信息技术与创新基金的资助者包括基金会、私人、学协会、公司、艾尔弗雷德·斯隆基金会、大西洋慈善基金会、思科(Cisco)、美国通信工作者工会、eBay、尤文· 考夫曼基金、Google公司、IBM公司、信息技术行业理事会、内森·卡明斯基金会、伯纳德L.施瓦兹。ITIF研究也接受了美国政府机构的资助，如国家标准和技术研究所(the National Institute of Standards and Technology)和美国国际发展机构(the United States Agency for International Development)[17]。

3.4 公司型：巴特尔纪念研究所

公司型科技智库通常采用公司化运营模式，目标客户清晰且提供全方位的个性化服务，运营资金多来源于某些企业或利益集团的捐赠。

巴特尔纪念研究所(Battelle Memorial Institute，BMI)[18]成立于1929年。1923年，钢铁企业家高登·巴特尔(Gordon Battelle)在他最后的遗嘱中提到了建立巴特尔纪念研究所，他认为科学研究可以从整体上解决商业和社会问题。而他的这个想法也成为该研究所的愿景：成为科技发现和将知识转化为具有社会经济影响力的创新应用的主导力量。BMI是一家私营的非营利性公司。

BMI采用公司化的运营模式，由董事会管理，由一个管理团队运营。董事会和管理团队共同作为创始人高登·巴特尔愿景的实践者。BMI领导者代表通过数年经验获得多种丰富专业技能的群体。主要业务范围包括探索新兴科学，发展和商业化技术，为客户管理实验室等。

BMI的客户主要来自政界和商界。在政界，从国土安全到公共健康，BMI与美国政府所有领域的所有机构都有合作。在商界，BMI通过创新性研究和严谨的科研帮助各个行业的商业客户应对现在和未来的挑战。无论是制造商、保健服务提供者、财务机构或是其他有实力的公司，BMI都可以提供创新性的技术解决方案来帮助公司发展。

4 启示与建议

4.1 法律基础

美国律师协会于1954 年发布并于1957年、1964年、1987年修改的 《非营利法人示范法》，让美国慈善信托组织、基金会、社会企业、公益创投、公司等非营利组织的发展有法可依[19]。早在1808年，普鲁士政府以及德国南部一些州开始采用地方自治的管理模式，自治原则在政府与社会组织合作中被广泛应用。该原则于1949年写入德国宪法(Grundgesetz)第28章[20]。2006 年 6 月，日本颁布了 《一般社团法人和一般财团法人法》《公益社团法人和公益财团法人认定法》等法律[21]。正是因为美国、德国、日本对非营利组织提供了比较完备的法律基础，科技智库等非营利机构才能够在法律规定的范围内，按照科技智库发展的规律和自身特点设计运行机制，保障科技智库高效有序运行。

4.2 提升研究质量

高质量的科技研究成果是科技智库赖以生存和发展的根本所在。高水平科技智库要根据各自研究特长，设立研究成果质量标准和评估机制，从项目立项、项目中期审核到项目成果评审都应该经过严格的第三方监督和评估。此外，一份高质量的研究成果更多地需要优秀的研究团队合作完成。因此，科技智库应该建立灵活的项目组建机制。根据议题特点和研究人员的学科背景组建跨学科研究团队。同时，保障研究人员的经费需求，为研究人员创造自由、独立的研究氛围。

4.3 保证研究客观性

马普学会在管理研究项目时，在条件允许的情况下，积极保障研究的独立性，鼓励研究者用严谨的态度、详实的数据、科学的方法撰写每一份报告和简报。此外，对抄袭、剽窃、编造数据等行为制定具体的处理办法，让研究者对研究成果有一份敬畏之心。中国高水平科技智库如中国科学院、中国工程院、军事科学院、国防大学等都是党中央、国务院、中央军委直属的综合性研究机构[22]，经费来源全部是政府，这种单一的经费来源在保证中国高水平科技智库获得稳定经费支持的同时，也可能或多或少地影响研究的客观性。在这种情况下，中国科技智库应该更多地关注研究的公正性和客观性。

4.4 扩大影响力

纵观全球6大高水平科技智库，他们的共性之一是不遗余力地打造全球影响力，这不仅是为了拓展各自的研究领域，而且是招揽全球顶尖人才的必要措施，更是提升国家科技影响力的重要媒介。在科技智库运行机制建设过程中，应该用全球化的视角打造国际化的人才队伍，积极设定科技发展的新议题，并通过社交媒体等新型媒介快速传播研究成果，让世界看到中国科技智库在科技领域的新发现、新见解、新成果。打造中国科技智库国际影响力是一项长期的探索，这需要研究者的创造力、管理者的想象力以及实践者的执行力。

4.5 建立健全科技智库决策咨询制度

2017年2月中央全面深化改革领导小组第三十二次会议审议通过了《国家科技决策咨询制度建设方案》，中国将建设国家科技决策咨询制度[23]。建立和健全国家科技智库决策咨询制度是促进高水平科技智库建设的必要条件。将科技智库决策咨询纳入到决策程序之中，制定明确的“科技智库决策咨询工作规则”，保障高水平科技智库充分介入政策或决策的前端程序、中期建言、后期完善的全过程[1]，面向国家发展重大科技需求，用全球科技创新视角为国家经济社会发展、改善民生、国防建设等提出前瞻性、科学性的建议和对策。

4.6 积极培育和规制科技智库思想市场

目前中国已经形成官方科技智库、高校科技智库和社会科技智库共存的局面，但无论是官方科技智库，还是半官方及民间科技智库，大多数科技智库依然处于封闭状态。科技智库的核心竞争力之一是科技思想产品，而产品只有在开放、自由的市场上，在需求方的要求和选择过程中才能实现充分竞争，不断完善发展。中国当前科技思想产品供应方和需求方沟通不畅，因此，亟需建立科技政策选题发布制度，最大程度上让各类科技智库公平、公开地参与课题竞标。畅通科技智库与产品需求方的沟通渠道，完善科技智库产品传播机制。让高水平的社会科技智库也能发出声音，产生应有的影响力。同时，建立完善社会科技智库准入和退出机制。

4.7 着力建设具有国际影响力的高水平科技智库

《2016年全球智库指数报告》中列出的高水平科技智库排名中，前20位中没有中国科技智库，前70位中只有3家中国科技智库上榜[8]。中国需要打造一批具有国际影响力的高水平科技智库。随着全球产业变革不断升级，新科技革命步伐不断加快，各国科技竞争形势愈发激烈化、复杂化。在面对国际纷繁复杂的科技竞争和挑战时，高水平的科技智库有义务和责任帮助决策层研判科技发展趋势，提出科学、准确、前瞻性的科技政策建议。同时，积极介入国际科技政策制定议程，不断提出新的科技政策议题，引领国际科技发展潮流和趋势，为国家科技发展赢得国际话语权和主动权。

[1]张宝英.全球主要科技智库发展类型及产品特点分析[J].中国矿业大学学报(社会科学版)，2016(2)：67-75.

[2]白春礼.建设高水平科技智库 为创新驱动发展提供科技支撑——在中国科学院第十八次院士大会上的讲话[J].中国科技奖励，2016(6)：24-27.

[3]王春法.关于建设国家级科技思想库的思考[J].科协论坛，2014(1)：38-43.

[4]王桂侠，万劲波，赵兰香.科技智库与影响对象的界面关系研究[J].中国科技论坛，2014(12)：50-55.

[5]朱相丽，谭宗颖，阳宁晖.国外科技组织决策咨询的运行机制研究[J].科学管理研究，2011(6)：52-54.

[6]季婉清，曲建升.国际典型科技智库的类型及其产品特点分析[J].图书与情报，2012(5)：93-98.

[7]芮雯奕.美国麻省理工学院科技智库建设特点及启示[J].智库理论与实践,2016(2)：114-118.

[8]2016 Global Go To Think Tank Index Report[EB/OL].[2017-03-16].http://repository.upenn.edu/think_tanks/12/.

[9]Max Planck Institutes[EB/OL].[2017-03-16].https://www.mpg.de/en.

[10]金彩虹,黄河，等.欧美智库研究[M].上海：上海社会科学院出版社,2016.

[11]Center for Development Research[EB/OL].[2017-03-16].http://www.zef.de/index.php?id=zefhome.

[12]RAND Corporation[EB/OL].[2017-03-17].http://www.rand.org/.

[13]王铮.美国兰德公司的运营特点与发展态势[J].智库理论与实践,2016(01):81-89.

[14]RAND Vision[EB/OL].[2017-03-17].http://www.rand.org/about/vision.html.

[15]2016年未来工学研究所商业计划[EB/OL].[2017-03-17].http://www.ifeng.or.jp/wordpress/wp-content/uploads/2016/04/Business_Plan_FY2016.pdf

[16]RAND Corporation.2015 RAND Annual Report[R].Rand Corporation，2015.

[17]ITIF[EB/OL].[2017-03-17].https://itif.org/.

[18]Battelle Memorial Institute[EB/OL].[2017-03-17].https://www.battelle.org/homepage.

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[20]ANDERSEN U，WOYKE W.Handworterbuch des politischen Systems der Bundesrepublik Deutschland[EB/OL].[2017-06-19].http://www.bpb.de/nachschlagen/lexika/handwoerterbuch-politisches-system/.

[21]王世强.日本非营利组织的法律框架及公益认定[J].学会，2012(10):48-53.

[22]25机构入选首批国家高水平智库建设试点单位[N].[2015-12-04].http://www.js.xinhuanet.com/2015-12/04/c_1117358781.htm.

[23]我国将建设国家科技决策咨询制度 建立科技决策最高智库[EB/OL].[2017-05-09].http://news.xinhuanet.com/city/2017-02/09/c_129473088.htm.

OperationalMechanismofForeignScienceandTechnologyThinkTanks

Luan Ruiying1,2,Chu Jingli1,2

(1.National Science Library,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China;2.University of Chinese Academy of Sciences,Beijing 100049,China)

High-end science and technology think tanks are important parts of new types of think tanks with Chinese characteristics.The successful management experience of foreign high-end science and technology think tanks will enlighten the development of China’s high-end science and technology think tanks.With literature review and the case study method，this paper compared 6 foreign high-end science and technology think tanks in terms of their managerial structure，project management and financial resources.According to the needs of China’s high-end science and technology think tanks，this paper put forward some suggestions from aspects of study quality，independence and influence.

Science and technology think tanks;Operational mechanism;Scientific management

G311

A

2017-04-01

栾瑞英(1987-)，女，辽宁人，中国科学院文献情报中心博士生；研究方向：期刊出版与智库研究。

(责任编辑 沈蓉)