产研合作中发明人投资问题研究

周玉花

(南昌航空大学 经济管理学院,江西 南昌 330063)

产研合作中发明人投资问题研究

周玉花

(南昌航空大学 经济管理学院,江西 南昌 330063)

在我国,"科学技术是第一生产力",技术的重要性随着我国科学技术的发展越来越突出.然而,很多企业由于自身资金问题没有能力引进技术,造成技术成果转化率低,企业自身也得不到发展.为此,企业采用产研合作的方式解决自身的技术问题.这种形式下,该企业的组织管理难度、风险承担问题将会比较突出,造成大多数企业心有余而力不足的现象.通过分析技术发明人是否对企业进行投资的产研合作模型,得出技术发明人适当投资对提高企业利润是有益的.通过数值例子可以证明相关结论.

产研合作;发明人投资;提成制;数值分析

科技进步是增强国家综合实力,解决社会与经济发展中能源、环境约束的重要途径,也是我国当前调整产业结构、转变增长方式的中心环节.然而很多企业由于自身资金问题导致没有能力引进技术,造成技术成果转化率低,自身企业也得不到发展.为此,企业与技术发明人采用产研合作的方式解决自身存在的问题.这种方法可以不用担心技术的交易问题.大多数的"产研合作"中,技术发明人只是负责将技术投入企业,并不会对企业的内部生产经营造成任何问题.但是同样的,企业必须负责技术投入生产所需要的全部资金及解决经营管理和风险等相关问题.在这种情况下,企业有可能会选择放弃该种技术另寻其他方法,或者企业给技术发明人的利润分红可能不会很多,如果达不到技术发明人的预期,或者离他的预期相差有很大的距离,技术发明人可能也会选择放弃将技术交给该企业.如果技术发明人在将技术投入企业后并且向企业投资,可以减少企业将技术投入生产所需的资金,降低企业承担的风险,或者可以在企业原有的资金上增加一定量的金额,扩大生产规模,增加企业与技术发明人的收益,同时提高技术成果转化率.产学研合作理论的起源来自于创新理论,作为一种能够实现技术成果从实验室走向大众生活的创新方式,产学研合作能够给企业、研发机构带来诸多好处.Kogut B[1]、James L[2]和OECD[3]分别将产学研合作的模式分为6种类型、7种类型和7种类型.赵香兰[4]等认为如果合作方想要形成良好的合作基础,企业、高校和科研机构选择产学研合作模式是至关重要的.李江[4]、朱桂龙、彭有福[5]、黄胜杰、张毅[6]分别从自己研究的角度将其模式分为了4种类型、3种类型和3种类型.当然,还有许多其他学者也对产学研合作模式的分类进行了研究.武海峰[7]研究了2种模式下的产学研合作,一种是企业不仅投入资金,还投入人力;另一种是委托研发机构,企业只投入资金.本文的研究与其有相似之处.钱丹、刘和东[8]通过博弈论的方法得出,在产学研合作模式中,无论采取何种模式,想要获得长远的利益,得靠双方的科研创新能力和相互信任.

本文研究的产研合作模式与武海峰研究的2种模式有些相似,一种是技术发明人不仅投入技术,还投入资金;另一种是发明人只投入技术,企业投入资金.前一种模式可以降低企业对资金的要求,提升企业引进技术的能力,提高技术成果转化率.本文对提成制模式下的产研合作进行了研究.

1 基本模型

提成制是产研合作的重要形式之一.采用提成制时,企业与发明人在合作前需要规定提成税率,该税率规定企业每卖出一件产品,必须付给发明人的单位技术使用费.设产研双方通过谈判,确定了提成税率是r,则企业的销售量是q时,发明人获得的报酬是税率与销量的乘积,即rq,同时,rq也表示企业使用该技术付出的成本.另外,企业获得技术以后,必须进行一定投资才能生产,设投资可以增加销量为e.产品销量q和价格p的关系是:

式(1)中:a为反映市场需求的常数.

企业先进行投资,然后在生产经营阶段决定产量q.给定e,企业选择q,以最大化π,由一阶条件得出最优产量为:

上式代入(1),企业净收益是:

在投资阶段,企业选择e最大化π,由一阶条件得出企业的投资为:e=a-r.

代入(2)得到:q=a-r.

于是发明人收益是:

定义产业利润为发明人与企业收益之和,表示为:

如果产研合作前,规定发明人不仅要投入技术,而且必须对企业进行资金投资.设发明人承担企业投资的比例是k,于是发明人收益是:

企业的收益是:

由于企业不用负担全部投资,这会对其经营行为产生影响.此时,企业对q和e的选择是:

代入(7)得到发明人净收益是:

代入(8)得到企业净收益是:

以上2式相加,产业收益是:

我们的目的是比较当发明人对企业投资的时候,对产业收益产生的影响.令下式表示技术发明人是否投资引起的产业收益之差:

2 相关结果的分析

证毕.

数值例子:设市场参数是a=1,产研双方约定提成是r=0.1,则ΔT的图像如图1所示.

图1 ΔT的图像

以上分析表明,发明人对企业的投资可以增加整体收益,但这并不意味着发明人的投资是一种自发的行为.

证毕.

数值例子:设市场参数是a=1,产研双方约定提成是r=0.4(提成系数比较高),则ΔR的图像如图2所示.

如果提成系数比较低,则无法满足投资条件.

数值例子:设市场参数是a=1,产研双方约定提成是r=0.1(提成系数小),则ΔR的图像如图3所示.

图2 r较高时ΔR的图像

图3 r较低时ΔR的图像

综合所述,发明人适当投资对提高产业利润是有益的,但发明人并不总是具有参与投资的积极性.所以从全局观点出发,要求发明人在投入技术时,有必要适当进行资金投入.

3 结论

目前,解决我国技术成果转化率低的方法普遍使用的是产研合作,这种方法可以不用担心技术的交易问题.技术发明人直接将技术给企业,在企业将技术投入生产并获利后将其中一定比例的利润分享给技术发明人.本文在一定的假设条件下,对一个企业和一个技术发明人的产研合作模型进行分析,提出了技术发明人在投入技术的同时,也会向企业投入一定比例资金这种双方合作模型,并将其与一般的产研合作模型进行对比.这种模型在一定程度上可以解决一些企业由于自身资金问题导致没有能力引进技术,造成技术成果转化率低,企业自身也得不到发展的困境.

通过以上分析表明,技术发明人对企业进行适量的投资可以提高企业的产业收益,但是发明人却并不一定有兴趣对其企业投资,所以企业应该在自己能接受的范围内提高技术发明人的提成比例,劝说发明人投资,因为从全局来看,技术发明人适当投资可以增加企业的收益,也能增加自己的收益,同时对我国科技成果转化率的提高有着积极的意义.

[1]Kogut B.Joint Ventures:Theoretical and Empirical Perspectives.Strsregic Management Jourmal,1988(9):319-332.

[2]James L.Barnes.,Mohamed Y.Zarrugh.,David J.Lawrence.,et al.Government-university-industry Response to Critical Manufacturing Innovation Needs.Industry and Higher Education,2000,14(2):73-91.

[3]安慧娟.产学研合作模式研究[D].天津:天津大学,2009.

[4]李江.产学研技术创新合作模式的博弈分析[D].重庆:重庆大学,2009.

[5]朱桂龙,彭有福.产学研合作创新网络组织模式及其运作机制研究[J].软科学,2003(04):49-52.

[6]黄胜杰,张毅.我国产学研合作的组织模式及其网络特性探析[J].高等工程教育研究,2002(06):30-33.

[7]武海峰.产学研的合作风险:基于博弈论的分析[J].山东社会科学,2012(07):162-165.

[8]钱丹,刘和东.产学研合作模式选择的博弈分析[J].科技管理研究,2012(24):100-103.

周玉花(1993-),女,江西都昌人,南昌航空大学在读研究生,研究方向为技术创新与供应链管理.

〔编辑:刘晓芳〕

G322;F224.32

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.22.020

2095-6835(2017)22-0020-03