高校在国家科技计划中的项目组织实施情况分析--以W大学为例

胡 浩,吕晓泓,陈铁牛,侯祚勇

(1.武汉大学 科学技术发展研究院,湖北 武汉 430072;2.武汉大学 教育科学研究院,湖北 武汉 430072)

高校在国家科技计划中的项目组织实施情况分析
--以W大学为例

胡 浩1,吕晓泓2,陈铁牛1,侯祚勇1

(1.武汉大学 科学技术发展研究院,湖北 武汉 430072;2.武汉大学 教育科学研究院,湖北 武汉 430072)

国家科技计划是推动我国科技发展的重要力量,高校在国家科技计划的执行过程中起着至关重要的作用.研究以W大学为例,分析了该高校在国家实施的"863"计划、"973"计划、国家科技支撑计划和国家重点研发计划中的项目申报和获批情况,通过比较、分析"十一五""十二五"期间的相关数据,发现W大学在"十二五"时期项目的申报和获批数有显著的提升,但仍然存在着院系之间项目分布差异较大等问题.鉴于此,针对这些问题提出了相关建议,以期为日后相关工作的顺利进行提供参考.

科技计划;科技创新;国家重点研发计划;项目申报

科技创新是我国实施创新驱动发展战略的核心力量.为了推进科技创新,推动社会、经济建设,国家在不同的发展阶段设立了众多科技计划,比如国家高技术研究发展计划(以下简称国家"863"计划)、国家重点基础研究发展计划(以下简称国家"973"计划)、国家科技支撑计划、公益性行业科研专项等,2016年还启动实施了国家重点研发计划.随着科技战略计划的成功实施,我国的科技发展也取得了令人瞩目的成就.高等院校在这些科技计划中扮演着"领头羊"的角色,发挥着举足轻重的作用,高校在国家科技计划项目中的实施情况一直备受关注.

W大学是我国著名的综合性大学,学科门类齐全.为了响应国家科技创新的号召,该校一直积极参与国家实施的一系列科技计划.因此,为了了解高校在国家科技计划中的表现,本研究以W大学为例进行相关探究.本文首先分析W大学近10年来在国家"863计划"、国家"973"计划、国家科技支撑计划中的项目获批情况,以此窥探出该校在这些国家科技计划中的发展情况和可能存在的问题;然后对W大学在国家新近启动的国家重点研发计划中的项目申报和获批情况进行分析;最后本研究将对W大学在实施国家科技计划中存在的问题进行分析,并提出相关建议.

1 国家"863计划"课题数的历时性分析

国家"863"计划诞生于1986年,迄今为止经历了31年的历史,它一直是我国的一项主体科技计划,它已经成为我国发展高新技术的一面旗帜[1].国家"863计划"支持的项目包括主题项目和重大专项,再辅以引导项目,重大项目是以市场、应用和国家重大战略需求为导向,以提升我国产业竞争力为目标,主题项目在于攻克前沿技术,而引导项目主要以引导地方发展高技术产业为目标[2].为了清晰地了解W大学在国家"863"计划下的项目发展状况,本研究将近10年来W大学所主持的"863"计划项目情况分为2个阶段,即"十一五"期间和"十二五"期间,以进行对比分析.

1.1 W大学"863计划"课题数基本情况

从国家层面上看,在"十一五"期间,国家"863"计划(民口)共设置10个高技术领域,累计启动38个专题、30个重大项目和318个重点专项,共立项课题8 216项,投入经费数为252.6亿元,其在信息技术领域、生物和医药领域、新材料技术领域、先进制造技术领域和先进能源技术领域等都有重大成果.W大学国家"863"计划获批课题数统计情况如表1所示.从W大学2006-2015年所获取的国家"863"计划获批课题数量上看,其在"十一五"期间获取了大量课题,在各技术领域都有突破.但是,在"十二五"期间的课题数量不多.这是因为2011年国家对"863计划"实施了改革,单个课题获批经费的门槛由100万提高到了200万至1 000万,因此,2011-2015年获批项目数量较少.但是,从课题的平均经费上看,"十二五"时期是远超过"十一五"时期的,接近于"十一五"时期的5倍.

1.2 W大学国家"863"计划课题院系分布情况

不同院系所承担的课题数明显不同,本研究截取了课题数在7个及以上的院系数据.W大学"863"计划课题数分院系统计情况如表2所示.从表2中可以发现,遥感重点实验室所获取的课题数最多,达到了25个.课题数在10个以上的院系依次为测绘学院、生命科学学院、资源与环境科学学院、计算机学院.遥感重点实验室和测绘学院的课题集中在对我国相关科学技术的提升上,而生命科学学院的课题则与人类重大疾病,例如艾滋病、粮食问题紧密相连.这些项目都符合国家"863"计划的科学定位.

表2 W大学"863"计划课题数分院系统计

2 国家"973"计划课题数历时性分析

1997-06,国家"973"计划开始实施.该计划的主要任务是解决我国经济建设、社会可持续发展、国家公共安全和科技发展中的重大基础科学问题,在世界科学发展的前沿方向上取得一批具有重大影响的原始性创新成果,为国民经济和社会可持续发展提供科学基础,为未来高新技术的形成提供源头,从而提高我国基础研究的自主创新能力[3].国家"973"计划在其实施的近20年里,在我国的基础科学研究中发挥了非常重要的作用.

由于国家科技计划改革,"973计划"在2015年已经停止.本研究将W大学在2006-2014年间所主持的"973计划"项目进行历时性分析,并结合国家层面的变化探索W大学所作的科技贡献.

2.1 W大学国家"973"计划课题数基本情况

从国家层面上看,在"十一五"期间,国家"973"计划共启动项目497项,投入115亿元的经费,国家在多个领域取得了重大的科技成果,其中,多项成果W大学都有参与,例如"新型二次电池及相关能源材料的基础研究"等.

从近10年来W大学在国家"973"计划中的课题获批情况看,在"十二五"时期,W大学课题数有所减少,但是,经费数的增幅达到了17.40%.W大学国家"973"计划课题基本情况如表3所示.

表3 W大学国家"973"计划课题基本情况统计

2.2 W大学国家"973"计划课题院系分布情况

国家"973"计划院系获批课题的分布情况如表4所示.本研究选取的是获批课题数2个以上的院系.从院系分布情况上看,10个以上课题数的院系有生命科学学院、遥感信息学院和化学与分子学院.其中,生命科学学院在"十一五"期间获得的课题数多达16个,其研究主题分布在农业、人口和健康领域,旨在为人们生活质量和生活水平的提升奠定科学基础.

表4 W大学国家"973计划"课题分院系统计

3 国家科技支撑计划课题数的历时性分析

2006年,科技部在原国家科技攻关计划的基础上设立了国家科技支撑计划,它以国民经济社会发展需求为导向,重点支持对国家和区域经济社会发展以及国家安全具有重大战略意义的关键技术、共性技术、公益技术的研究开发与应用示范[4].组织实施科技支撑计划项目是我国科技活动的重要内容,是我国政府推动科技进步的重要手段.

在分析W大学在国家科技支撑计划的课题情况中,本研究同样采用了历时性的对比方法,将W大学在2006-2015年所主持的国家支撑计划课题情况分为"十一五"时期和"十二五"时期进行对比.

3.1 W大学国家科技支撑计划课题基本情况

从国家层面上看,在"十一五"期间,支撑计划共启动实施项目729项,课题4 817个,项目(课题)实施共投入总经费803.43亿元.在"十一五"支撑计划立项实施的项目中,95%以上的项目都有企业参与,21%的项目用于支持国家重大工程的相关技术和装备开发.

从这2个时期获批的课题数量的对比情况中可以看出,W大学在"十二五"时期获取支撑计划的项目明显增多,课题数增加了1倍,获批的经费数增加了38.47%.在"十二五"期间,W大学共11个院系参与了课题的申报,分散于各个领域.W大学国家科技支撑计划课题基本情况如表5所示.

表5 W大学国家科技支撑计划课题基本情况统计

3.2 W大学国家科技支撑计划课题院系分布情况

W大学院系获批国家科技支撑计划课题情况如表6所示,本研究选取的是获批课题数在2个以上的院系.从表6中可以看出,理工院系是获取支撑课题的主要力量,但值得注意的是,信息管理学院作为W大学社会学科中的一流学院,在"十二五"时期成功申报了2个课题.从理工院系的课题获批情况上看,大部分院校在"十二五"时期获取的课题数明显增多.遥感信息工程学院的课题数比较多,其次是资源与环境科学学院和水利水电学院,这些院系的研究主题紧密结合了当前我国经济科技发展的需要,积极推动了科技成果转化和地方经济建设.

表6 W大学国家科技支撑计划课题院系分布情况统计

4 国家重点研发计划分析

国家"863"计划、国家"973"计划和国家科技支撑计划实施多年,取得了举世瞩目的成就,但这几项国家科技计划之间存在较为明显的交叉,在具体实施过程中经常会出现一个项目有2个甚至3个计划资助的情况[5].因此,为了解决原有计划体系重复、分散、封闭、低效等问题,2014-12,国家进行了科技计划管理改革,将原有的100多个科技计划整合为了5大类,国家重点研发计划就是其中之一.

国家重点研发计划是当前我国科技计划布局构架改革的重大举措之一,它整合了原有的国家"863"计划、国家"973"计划、国家科技支撑计划、公益性行业科研专项、产业技术研究和开发资金等24个科技计划和专项内容,肩负着为其他4类计划的优化整合和管理改革"架桥铺路"的重要使命.随着2016-02国家重点研发计划首批重点专项项目指南的公布,国家重点研发计划也正式启动.

截至今日,国家重点研发计划也已实施2年之久.2016年,国家重点研发计划共启动了42个重点专项,由 560家单位牵头承担1 172个项目,项目总经费高达约278亿元,其中,高等院校承担的项目个数最多,为468个,占总项目数的40%;2017年,国家重点研发计划共启动42个重点专项(已公示40个),由557家单位牵头承担1 078个项目,项目总经费高达215.81亿元,高等院校与科研院所仍然是承担重点研发计划的主力军,其项目数占比为总项目数的69%,其中,高等院校所获取项目数较多,为408项,经费达78.20亿元.高校在国家重点研发计划中的重要性不言而喻,本研究将以W大学为例,探讨该高校在国家重点研发计划中的项目申报和获批情况.

4.1 W大学国家重点研发计划项目基本情况

由于2017年W大学在国家重点研发计划中的项目申报和获批情况并未完全公布,所以,本文并未统计.从表7 W大学2016年和2017年在国家重点研发计划中项目的申报和获批情况上看,W大学并无明显波动,但申报数量有所减少,在获批项目中,由W大学主持的项目数减少了1个.

表7 W大学国家重点研发计划申报与获批基本情况

4.2 W大学国家重点研发计划项目院系分布情况

由于项目牵头数量较少,不易于全面展现W大学的项目获批情况,所以,本研究将项目牵头数与课题牵头数合并.表8呈现了项目牵头数与课题牵头数总量在3个以上的院系分布情况,从中可以看出,水利水电学院的课题牵头数最多,远超其他院系;化学与分子科学学院在2017年拿到了1个牵头项目;测绘遥感信息工程国家重点实验室共拿到了4个牵头项目,位列各学院之首;资源与环境科学学院和生命科学学院在2016年也各拿到了1个牵头项目.

表8 W大学国家重点研发计划获批项目院系分布

4.3 W大学国家重点研发计划项目专项分布情况

2016年和2017年,国家分别启动了42个重点专项.表9列出在这些专项中,2016年、2017年W大学均有项目牵头数和课题牵头数专项分布情况.从专项分布情况上看,水资源高效开发与利用以及地球观测与导航是W大学申报国家重点研发计划的主要"战场".W大学在智能电网技术与装备、蛋白质机器与生命过程调控和全球变化及应对中的申报数量也有所增加.值得注意的是,在2016年国家启动的42个重点专项中,W大学在21个专项中没有项目、没有课题,也没有任何参与,占了总专项比例的50%;但是,在2017年,W大学仅在7个专项中没有项目、没有课题,也没有任何参与,占总数的17.78%.这说明,W大学在2017年国家重点研发计划的项目申报中取得了比较大的进步.

表9 W大学国家重点研发计划专项分布

5 建议

5.1 研究结论

W大学无论是国家"863"计划、国家"973"计划,还是国家科技支撑计划,在"十一五"到"十二五"阶段课题获批数量都有所增加.但需要注意的是,从课题获取的院校分布上看,W大学获取课题的院系比较集中,还有很多其他院系并未获取过这些项目;从国家重点研发计划的表现上看,W大学主要担任着课题参与的角色,项目牵头的数量非常少;从院系的项目分布上看,同样存在着少数几个院系在为国家重点研发计划"出力"的情况;从专项分布上看,W大学在水资源高效开发与利用以及地球观测与导航专项中有绝对优势.

从研究中可以发现,W大学的遥感国家重点实验室,无论是在国家实施的"863"计划、"973"计划、国家科技支撑计划中,还是在新整合的国家重点研发计划中,均有极高的显示度.本研究对其进行深入研究发现,该平台从项目申报到项目获批有一系列流程:在项目申请前,会提前做好规划,与行内专家积极联系,探讨该领域的发展情况;在项目组织阶段,会尽全力组成优秀团队,定期开展专题研讨会,研讨项目方案,力求项目能切合国家需求并具有一定的实用性;在项目完成后,会依托实验室的科研优势,聘请相关专家,在实验室内部组织项目预答辩,进行项目的预评审,以保证项目能够顺利获批.

5.2 建议

无论是在国家"863"计划、国家"973"计划、国家科技支撑计划中,还是近2年启动的国家重点研发计划中,W大学都存在着主持申报项目少、院系项目差异比较大的问题.本研究认为,出现这些问题的原因可能是,院系对国家科技计划的认识不足,相关管理部门组织策划的推动力度不够.

国家重点研发计划改革力度最大、最为繁杂,将会为高校科研发展带来新的机遇和挑战,因此,为了更好地推动国家重点研发计划的进行,本研究提出以下几点建议:①各学科内部的科研人员要明确自己学科的发展情况,积极参与国家项目的申报.优势学科应当组合各方面资源,积极牵头各项课题或项目,争当牵头单位;非优势学科也要利用现有的资源,努力参与到课题或项目中.②各院系的科研管理部门要利用现有的学科和人才优势,挖掘自身发展潜力.同时,相关部门要加大院系对国家重点研发计划的宣传,提前做好部署工作.另外,还有很多科研人员并不清楚国家的科技计划,这在一定程度上为学校项目申报造成了一定的困扰.因此,当国家下达相关科技文件时,科技发展管理部门的人员应该为院系的相关负责人介绍情况,以确保每位科研人员可以清楚了解相关情况.③校级科技计划管理单位要加大管理和组织力度,认真学习国家相关科技计划文件,领会各项改革的重要意义,顺应当下的客观规律,做好项目管理工作.

[1]万钢.中国科技改革30年[M].北京:科学出版社,2008:207.

[2]郭金明,杨起全,王革.我国高技术研究发展计划(863计划)的历史沿革和新时期面临的问题[J].自然辩证法研究,2012(9):77-81.

[3]周光召."973计划"实施十周年成就巨大[J].科技导报,2007,25(22):1.

[4]张艳鹏.国家科技支撑计划项目的管理创新[D].北京:北京化工大学,2008.

[5]郭金明.我国高技术研发国家计划的组织管理问题研究[D].合肥:中国科学技术大学,2013.

胡浩(1983-),男,湖北武汉人,研究生学历,博士学位,主要从事项目管理及其相关研究.吕晓泓(1993-),女,湖北武汉人,硕士研究生,主要研究方向是高等教育.

〔编辑:白洁〕

G644

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.22.010

2095-6835(2017)22-0010-04