从发明人所属国的分类体系出发对检索的重要性分析

侯炳萍 冯连东 飞竹玲

摘要：在IPC分类体系以外，很多国家对专利文献都有自己的分类体系，例如ECLA、FI、F-Term、UC分类体系、CPC等，这些分类体系从不同角度对较宽泛的范围进行了细分，为各个领域的高效检索提供了基础。本文结合实际案例的检索过程，探讨了不同分类体系在检索中的应用。

关键词：FI；UC；发明人；检索

【案例1】

申请号：201410240207.6的发明专利申请，申请日为2014年5月30日，优先权日为2013年6月3日，申请人为株式会社椿本链索（日本）。提出了一种链条以及联结销结构，联结销具有限制移动部，限制内板朝链条宽度方向内侧移动，从而在减小了零件数量、提高装配效率的同时能够提高强度。

权利要求1为：“一种链条，该链条具备：左右一对内板；分别配置于所述左右一对内板的链条宽度方向外侧的左右一对外板；以及前后一对联结销，所述链条由所述联结销沿链条长度方向将所述左右一对内板以及所述左右一对外板交替地以能够弯折的方式连接而形成，所述链条的特征在于，所述联结销具有：一对外侧轴部，所述一对外侧轴部形成于所述联结销的两端侧且被固定于所述外板的销孔；一对内侧轴部，所述一对内侧轴部形成于比所述一对外侧轴部靠销长度方向的内侧且被带有间隙地嵌入于所述内板的销孔；以及限制移动部，该限制移动部形成于比所述左右一对内侧轴部靠销长度方向的内侧且限制所述内板朝链条宽度方向内侧移动。”确定检索思路及策略：初审员给的分类号是：F16G13/07和F16G15/00，其含义分别为链是同一形状的和链联轴器，分类准确，但是分类号下的文献量大，需要结合其它检索要素例如关键词来获得相关文献。根据上文的技术方案，本案的相应关键词从内板、外板、限制移动部等入手。

检索结果分析：通过上述检索，检索到的文献均为背景技术中采用滚子结构的联结销。

检索思路调整：考虑到本申请的发明人为日本人，尝试从FI/FT入手查找：

F16G13/06&B; Characterized by link plates（以链板结构为特征）

F16G13/06&E; Characterized by pins（以销结构为特征）

浏览检索式7，获得日文早期文献：JPH0571506U，其说明书附图公开了链条，包括销4，该文献能够作为影响新颖性的文献。

检索结果分析：本申请的发明点主要在于销的结构改变，根据申请人为日本公司这条线索，找到了与发明点相应的FI分类号F16G13/06&E;，但没有获得有效的对比文件，再分析技术方案，本申请的链条结构包括销和链板，因此扩展到链板结构分类号F16G13/06&B;，通过检索获得上述文献。由于该文献在浏览系统中没有发明名称、摘要，仅有附圖，因此只能通过FI分类号检索获得。

【案例2】采用UC分类号检索美国的发明申请

申请号：201480027017.4的发明专利申请，申请日为2014年03月14日，优先权日为2013年03月14日，申请人为奈爱股份有限公司（美国）。提出了一种用于可靠挂扣钥匙环的系统和方法，通过主体的第一侧适于从主体的第二侧挠曲远离，从而沿着主体的下环滑动的钥匙可容易地通过夹点到达上环，能够可靠地实现钥匙的挂扣和取下。

权利要求5为：“一种钥匙环，包括：主体，其具有上环和下环，上环具有可闭合的开口，上环和下环通过夹点分离，其中夹点包括主体的第一侧和第二侧，主体的第一侧和第二侧在夹点处非常靠近，从而沿着主体的下环滑动的钥匙不会容易地通过夹点到达上环，主体是柔性的，主体的第一侧适于从主体的第二侧挠曲远离，从而沿着主体的下环滑动的钥匙可容易地通过夹点到达上环。”

确定检索思路及策略：初审员给的分类号是：F16B45/02，其含义为带有旋转闭合元件的钩，本案环的领域为钥匙，扩展分类号A44B15/00，其含义为钥匙环。由于分类号下的文献量大，需要结合其它检索要素例如关键词来获得相关文献。根据上文的技术方案，本案的相应关键词从上下环、夹、挠曲等入手。

经过检索没有找到合适的文献。

检索思路调整：本案为PCT进入中国国家阶段的申请，国际检索报告由USPTO作出，通过查看国际检索报告，其中给出了UC分类号70/459和CPC分类号E05C1/163，CPC对应的是用于翼扇，专门适用于门或窗的插销或固接器件，与本申请发明构思相去甚远，因此重点考虑UC分类号：

浏览检索式2，获得一篇美国早期文献US1974856，该文献能够作为影响新颖性的文献。

检索结果分析：该文献在浏览系统中没有摘要，发明名称为“Combination instrument”，通过关键词很难扩展到，根据申请人为美国公这条线索，通过查阅国际检索报告给出的UC分类号并对上下位作适当扩展，能够准确、快速获得。

三、结语

案例1的申请人为日本公司，通过日本的专利分类体系找到相关的FI分类号，检索到了能够影响新颖性的文献；案例2的申请人为美国公司，通过美国的专利分类体系找到相关的UC分类号，检索到了能够影响新颖性的文献；上述两篇相关文献在浏览系统中并没有摘要，无法通过关键词来获取到。

通过上述两个案例的检索实践，我们感觉到，由于语言、文化习惯的差异，本国的分类体系更能体现本国发明人的思维方式，从而本国发明人的发明构思更容易被本国的分类体系所体现。对于来自不同国家的发明申请，其本国的分类体系可能更利于进行检索，有利于获得最接近的现有技术。提示我们，对于发明点明确的案情，当权利要求的技术方案提取的关键词不容易检索或者容易导致漏检时，可以通过申请人所属国的分类号进行检索，并且适当扩展与该体现发明构思的分类号相近或相关联的分类号，从而能够快速高效获得检索结果。

综上所述，本文结合两个具体案例，阐述了不同国家的分类体系对来自该国的发明申请的检索策略的重要性。由于笔者水平有限，以上分析难免存在不足之处，希望能与大家共同交流、探讨。

参考文献：

[1]佟婧怡，温媚，周荣振，代玲莉： CPC与FT在水处理领域专利文献检索中的比较研究， 《中国发明与专利》，2014，01：86-89.

[2]张晶、谢明：浅析CPC分类号在输送机领域的检索应用，《审查业务通讯》，2016，03：50-60.

[3]胡玉连、刘明霞、熊茜：确定合适的分类号进行检索，《2005年计算机检索业务研讨班论文集》，2005年7月。

作者简介：

1.侯炳萍（1980-），女，双学士，审查员，主要从事机械领域的发明专利实质审查工作。

2.冯连东（1979-），男，硕士，审查员，主要从事机械领域的发明专利实质审查工作。

（*等同于第一作者，与排名在前的作者对本论文有同等的贡献）