季节比率预测在医院绩效管理中的应用

潘斌，黄永康，李昌聪

1.内江市第二人民医院，四川内江 641003；2.四川大学，四川成都 610064

季节比率预测在医院绩效管理中的应用

潘斌1，黄永康1，李昌聪2

1.内江市第二人民医院，四川内江 641003；2.四川大学，四川成都 610064

该文通过收集分析医院传染科五年的门诊量，测定季节比率，并运用Excel分别建立季节比率、二次曲线、指数曲线、回归直线4种预测模型，选择标准差最小的模型进行预测。指导修订绩效评价、绩效奖励指标，实现绩效考核指标（KPI）的动态调整，让绩效管理更合理更科学，从而提高管理效率，充分调动医务人员的工作积极性，提高医疗服务质量。

季节比率；预测；管理

公立医院作为我国基本医疗服务的提供主体，肩负着维护人民健康权益和解决居民基本医疗需求的责任，是带有福利性质的公益性事业单位[1]。由于自然条件和社会条件的影响，经济现象在一年内随季节的转变，而引起的周期性变动，医疗机构作为一个社会行业，也会受到这一经济现象的影响，季节变动对于医院的绩效管理具有一定的影响。该文通过收集分析医院传染科5年的门诊量，测定季节比率，通过分析，探索在该院建立起科学合理的绩效考评方法，指导修订医院绩效评价、绩效奖励指标，实现绩效考核指标（KPI）的动态调整，让绩效管理更合理更科学，从而提高管理效率，充分调动医务人员的工作积极性，更好地完成社会要求的，为人民的生命健康提供福利性、公益性保障职能进行探讨。

1 资料与方法

1.1 资料来源

由医院信息科提供原始资料《门诊及出院统计》的统计数据，经整理计算得出2009—2013年季度门诊人/次统计表。

1.2 方法

运用Excel分别建立季节比率、二次曲线、指数曲线、回归直线4种预测模型，选择标准差最小的模型进行预测。

2 结果

2.1 2009—2013年门诊季节变化

门诊人/次基本规律以1年为周期，5年中各季节的变化相一致。春夏两季平稳（季节指数为100.25%、99.88%）；秋季度达到最高水平（季节指数114.10%）是传染病多发季节，冬季下降（季节指数85.77%)。同时，每年门诊人次有长期增长趋势，见表1、图1。

2.2 运用二次曲线模型预测

选定二次曲线模型进行下一年门诊量预测，结合5年的门诊量离散程度的分析，修订下一年绩效奖励指标。

按照《高级统计实务》[2]第六部份统计分析方法。运用平均数Average函数和标准差Stdevp函数进行分析，得知数据离散程度在0.5倍标准差以内的占50%，大于0.5倍小于1倍标准差以内的占20%，大于1倍标准差小于1.5倍标准差以内的占15%，大于1.5倍标准差小于2倍标准差的占5%，超出2倍标准差以外的占10%。见表2、图2所示。

表1 传染科2009—2013年门诊人（次）统计

图1 门诊人/次散点图

2.2.1 运用Excel建立季节比率模型 见表3、图3。

2.2.2 二次曲线预测模型 见表4。

表2 剔除长期趋势季节变动测定计算表

图2 门诊量结构评分图

表3 剔除长期趋势季节比率（%）

图3 剔除长期趋势季节比率

2014年四季度598×82.77%=512

二次曲线标准差=54.90；

二次曲线相关指数

2.2.3 指数曲线模型 见表5。

指标曲线标准差=67.23

2.2.4 直线回归模型 建模过程省略。Yc=363.91+1.46X原假设 H0：b=0;备选假设 H1:b≠0，

设 α=0.05，f1=1，f2=20-2=18

∵F＜F0.02=(1,18)=4.41,∴ 接受原假设，b=0，回归效果不显著

2.3 分析预测1

传染科门诊人次不具有直线回归相关关系，用非线性相关指数R2进行比较，R2值越大，则表明拟合效果越好，相关程度越高[3]。所以选择二次曲线预测模型进行2014年门诊人次预测。

2.4 分析预测2

根据五年的门诊人次数据资料分析，其离散程度70%在1倍标准差以内，属于大概率事件（即2014年门诊量达到364～433之间），在这个范围内属容易达到的目标，奖励力度适中为好；超出1倍标准差属于小概率事件（即2014年门诊量超过433人次以上）是一个较高的绩效目标，应加大奖励力度；从5年的资料分析能超过2倍标准差的概率只占10%，所以当门诊量达到502人次以上时应设置为最高奖项（分值）进行奖励。

表5 指数曲线模型

表4 二次曲线预测模型

2.5 分析预测3

绩效奖励指标设计实例,2014年传染科门诊量绩效奖励超额累进加分办法。超过五年门诊量平均值364人次做为绩效奖励起点，分别按0.5倍标准差上线、1倍标准差上线、1.5倍标准差上线、2倍标差及以上设置加分档次。假定2014年门诊加分计奖总分值为20分（或绩效奖励加分权数为20%）。

5年平均数364≤门诊量＜0.5倍标准差上线399加5分（5%）；0.5倍标准差上线399≤门诊量＜1倍标准差上线433加8分 （8%）；1倍标准差上线433≤门诊量＜1.5倍标准差上线468加14分（14%）；1.5倍标准差上线 468≤门诊量＜2倍标准差上线 502加 18分（18%）；门诊量≥502加 20分（20%）。

2.6 分析预测4

绩效奖金预算，假定2014年百分制考核，每一分奖励分值为1 000元。按二次曲线模型预测2014年传染科门诊量绩效奖金总额为：22.2万元。

2014 年一季度 495×100.25%=496；14×3×1 000=42 000；2014 年二季度 526×99.88%=526；20×3×1 000=60 000；2014 年三季度 561×114.1%=640；20×3×1 000=60 000；2014 年四季度 598×82.77%=512；20×3×1 000=60 000。

3 讨论

3.1 季节比率模型的适用性与局限性

①季节比率预测模型在绩效管理中不仅可以用于设置绩效奖励档次，同时也可以划分绩效扣分档次；可以建立起不同科室的不同模型（选择拟合度最高）符合各科室季节变动特征的绩效奖惩档次。提高绩效管理水平，从而充分调动职工的工作能动性，提高医疗服务质量。

②季节比率预测法适用于国家医改政策没有大的变动、医疗外环境没有大变化、临床科室3年左右没有合并、分立、人才流失等情况变化。

③对新设科室、合并分立科室暂时不能开展建模预测的，可以参照业务内容相同、各项指标相近的科室考核指标进行考核。

④季节比率预测模型可以推广到高值耗材、医保费用等多种存在季节变动规律的时间序指标进行分析，运用Excel建立多种预测模型，找出拟合度最好的一种进行预测预警，了解季节变动规律，应用于绩效管理指标（KPI）设置。针对医院经营管理中存在的服务效率低下、满意度下降、资源配置不合理等诸多问题[3]。探索一种解决方案。

⑤局限性在于收集历史数据比较难，对医院信息化程度要求高，在医院临床科室出现合并、分立时，历史数据不全，无法进行建模预测。

3.2 季节比率分析的意义

卫生改革说到底是医药资源的有效利用和合理分配问题，要坚持优质、高效、低成本的原则，充分利用医疗资源，降低成本，为人民群众提供优质、高效、安全、便捷和经济的医疗服务[4-5]。在绩效管理和绩效考核中了解季节变动规律有实际的指导意议。

[1]孔令大，刘国恩，刘明，等.公立医院管理体制改革研究[J].中国卫生事业管理，2014（3）：167.

[2]四川省统计局，成都信息工程学院.高级统计实务[S].2013.

[3]李燕燕，文进.我国医院绩效评价方法文献的计量研究[J].中国卫生事业管理，2011，28（12）：898-900.

[4]樊民胜.我国医疗卫生改革中的伦理缺席[J].医学与哲学，2005，26（10）:16-19.

[5]卫生部医疗服务监管司主编.医院工作制度与人员岗位职责[S].2010：160.

Applications of Seasonal Ratio Prediction in Performance Evaluation Management in Hospitals

PAN Bin1,HUANG Yong-kang1,LI Chang-cong2
1.The Second People’s Hospital of Neijiang,Neijiang,Sichuan Province,641003 China;2.Sichuan University,Chengdu,Sichuan Province,610064 China

This paper tries to calculate the seasonal ratio by collecting and analyzing the outpatient data of the infectious disease department,and to build four prediction models with Excel by fitting equations of seasonal ratio,quadratic curve,exponential curve and regression line and to choose the model which has the minimum standard deviation for prediction.Resultsshown above can be used to guide the development of performance evaluation and realize the dynamic adjustment of key performance indicator(KPI),improve the rationality and scientific of performance evaluation and raise the efficiency of management,which can motivate the working enthusiasm of all personnel and enhance the service quality of the hospital.

Seasonal ratio;Prediction;Management

R197.322

A

1672-5654（2017）10（a）-0104-05

10.16659/j.cnki.1672-5654.2017.28.104

潘斌（1965-），女，四川内江人，大专，中级会计师，主要从事财务管理和绩效考核工作。

2017-07-09）