专利类型与层级解析

樊 磊

北京集创北方科技股份有限公司，北京 100176

专利类型与层级解析

樊 磊

北京集创北方科技股份有限公司，北京 100176

专利在不同的法律规定下有不同类型。除按照法律规定进行分类以外，还可以按照专利对于相关方的影响程度、单件专利的生命周期、多件专利之间的关系等划分。本文对专利在不同分类标准情况下的类型与层级结构进行分析，重点给出了专利按照其对于相关方的影响程度进行划分的类型与层次结构，并提出了广义同族专利的一种类型。

专利；标准；分类；层级

按照不同分类标准，专利有多种分类形式。如按照法律规定划分；也可以按照专利对于相关方的影响程度划分；可以按照单件专利的生命周期划分，也可以按照多件专利之间的关系来划分。本文主要对专利分类与层级进行解析。

一、法律规定

在不同国家和地域的法律体系规定中，专利类型有所差异。中国专利法规定，专利包含发明、实用新型和外观设计。日本专利法规定，专利可分为特许专利、实用新案专利以及意匠专利。美国专利法规定，美国专利保护类型有发明专利、植物专利、外观专利。韩国专利法规定，专利包含发明专利、实用新案、外观设计。

二、专利层级

按照对于相关方的影响程度，专利可分为重要专利与一般专利。重要专利可分为核心专利和非核心专利。核心专利包括基础专利和非基础专利。基础专利包括标准专利和非标专利。标准专利包括标准必要专利及标准非必要专利等。具体层次包含关系如图1所示：

图1专利分类与层级

对于重要专利与一般专利，可以依据专利的法律状态以及相关方的技术、市场、经济价值等影响因素进行划分，并且随着以上影响因素的变化，二者所辖专利可以有所调整。

重要专利分为核心专利与非核心专利。核心专利是指对相关方(尤其是申请人或权利人)的技术、市场、经济价值等有重大影响的专利，可以影响相关方的主要技术和市场，具有广泛市场应用前景，可产生巨大经济效益。

基础专利也称为基本专利[1]，主要是针对某行业、某技术领域、或是某技术方向而言，是对该行业、领域或方向有开创或引领作用的专利。如美国TI公司杰克·基尔比在1959年2月6日申请的《微电子电路》的美国专利。该专利号为US3138743。

外围专利是对一个专利或专利组起到支撑、支持或补充作用的专利。所述专利组是指该专利组仅包含并列技术方向的核心专利。此专利组所含专利数量较少，彼此之间可能有关联，但不构成支撑与被支撑关系。外围专利可以是非基础专利，也可以是非核心专利。如索尼公司围绕JP2004215225A这一核心非基础专利，布局了11项外围专利。其他相关企业也对此专利有引用及外围布局。因而JP2004215225A及其11项外围专利的专利组合也构成了索尼公司的重要专利[2]。

标准专利包含标准必要专利。标准必要专利是指技术标准中包含的必不可少和不可替代的专利[3]。不同标准组织对于此概念的定义也存在一定差异[4]。典型案例如美国高通公司在CDMA领域拥有的标准必要专利。

专利层级与专利属性及科学、技术、工程发展特点密不可分。从科学理论到技术实践，可解决问题的技术路径和方案有限，再到工程化系统设计或量产，可供选择的技术路线可能会减少。技术路线有主线和支线。分布在主线上的专利，且无法通过其它技术路径绕开，则可以成为核心专利乃至基础专利。

三、专利生命周期

按照单件专利生命周期划分，专利生命周期可分为概念阶段、形成阶段、审查阶段、有效阶段。专利生命周期与法律状态密切相关。如我国专利按照法律状态可分为在审、有效、失效、技术转化、其他五种类型[5]。

四、专利相关性

按照不同专利之间关系划分，又有多种分类角度。其中相关性是最基本的参考维度。

相关性最直接表现就是引文关系。引用可分为直接引用和间接引用。直接引用是指对于专利的申请号、公开号、文本内容等原始信息的引用。如审查员对于对比文件的引用。间接引用是对专利文本进行适当加工后所作引用。如在专利文本中背景技术部分对于现有技术的引用，可以直接引用，也可以间接引用。

常见的相关性表现在于专利族。专利族主要是指同族专利；同族专利主要依据优先权进行划分，可分为简单同族、扩展同族等。对于同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利的情形，应可以视为广义同族。

此外，还有专利组合。专利组合也可以称为专利族或专利包。如对于某一技术方向的核心专利及外围专利可以形成专利族，一个或多个专利族可以形成专利包等等。

[1]健君.公司首席法务官：企业的守夜人[M].北京：法律出版社，2017.

[2]马天旗等.专利分析—方法、图表解读与情报挖掘[M].北京：知识产权出版社，2015.

[3]王晓晔.标准必要专利反垄断诉讼问题研究[J].中国法学，2015(06)：217-238.

[4]马天旗等.专利布局[M].北京：知识产权出版社，2016.

[5]蒋君，凌锋，霍翠婷.我国专利法律状态的清理及分类体系的构建[J].情报杂志，2013(12)：170-174.

D923.42

：A

：2095-4379-(2017)28-0241-01

樊磊(1984-)，男，汉族，山西忻州人，任职于北京集创北方科技股份有限公司，主要从事知识产权与标准方面的工作。