基于技术创新开放度的创新绩效评价模型构建

温凤媛，李敏舒

（沈阳师范大学 国际商学院，辽宁 沈阳 110034）

基于技术创新开放度的创新绩效评价模型构建

温凤媛，李敏舒

（沈阳师范大学 国际商学院，辽宁 沈阳 110034）

技术创新是国家竞争优势和企业持续发展的关键，全球化、开放式创新成为当今企业进行技术创新，追求持续竞争力的有效途径。很多学者从利益相关者的资源互补角度提出开放式技术创新有利于创新绩效的提高。但是由于开放式技术创新需要一定的开放成本，对外部技术的依赖性增强，管理成本增大，这些都会对创新绩效带来负面影响。因此，有学者提出企业的技术创新开放需要一个“度”——开放度。因此，有必要从开放度的不同维度来分析其对创新绩效的影响机制，构建其概念模型，以其为以后的实证研究提供相应依据。

技术创新；开放式；创新绩效

一、开放度的概念

所谓技术创新的开放度，是指企业技术创新过程中对外部资源的利用程度。开放度包括三个维度：开放参与度、开放联结度和开放平稳度。开放参与度是指企业在技术创新过程中与外部利益相关者合作的范围；开放联结度是指企业在技术创新过程中与外部创新利益相关者合作的紧密程度[1]；开放平稳度是指企业在技术创新过程中与外部创新利益相关者的持续程度。

开放参与度的测度，取决于企业在技术创新过程中与外部创新要素之间是否有合作关系。将企业创新过程中的外部创新要素归纳为以下6种类型：供应商、用户、竞争者、科研机构、中介服务组织和政府。如果企业与上述6种外部创新要素中的某种要素有合作关系，值记为1，否则记为0，即设

例如，企业在技术创新过程中，如果与供应商为合作关系，则记s1=1，否则记s1=0，其他各种创新要素按相同的方法计分。将所有得分相加得到开放参与度的得分，即开放参与度

开放联结度的测度，取决于企业在技术创新过程中对外部创新要素的利用程度。如果企业对上述6种外部创新要素中的某种要素利用程度较高时，值记为1，否则记为0，即设

例如，企业在技术创新过程中，如果对供应商的利用程度较高，则记d1=1，否则记d1=0，其他各种创新要素按相同的方法计分。将所有得分相加得到开放联结度的得分，即开放联结度

开放平稳度的测度，取决于企业在技术创新过程中与外部创新要素展开合作的持续程度。如果企业与上述6种外部创新要素中的某种要素持续合作的时间较长（或者合作频率较高）时，值记为1，否则记为0，即设

例如，企业在技术创新过程中，如果与供应商合作的持续时间较长，则记f1=1，否则记f1=0，其他各种创新要素按相同的方法计分。将所有得分相加得到开放平稳度的得分，即开放平稳度

综上，开放度的测度主要是从开放参与度、开放联结度与开放平稳度三个方面进行，衡量指标如表1所示。

表1 开放度指标

二、创新绩效的测度

（一）创新绩效的内涵

所谓技术创新绩效，是指企业在一段经营期间内技术创新活动所取得的业绩和效益。技术创新绩效用来衡量企业实施技术创新活动所取得的业绩和效益，是企业绩效的重要组成部分。通过技术创新绩效评价，可以使企业逐步改进创新体系，采取更有效的技术创新模式[2]。

（二）创新绩效测度的指标

目前，关于开放式技术创新模式下企业技术创新绩效评价方面的研究不多。相关研究文献中比较有代表性的，如GautamAhuja在评价创新绩效时通过分析网络关系结构与企业创新产出的关系而得出相关结论，他认为网络关系结构直接或间接地都对创新产出有正向的影响，结构洞(网络结构缺口)则不同，它对创新产出的影响是负的[3]；Das and Teng通过研究指出，开放式合作创新，通过不同的利益相关者共同承担研发成本，共同分担研发风险，共享创新技术与资源，通过协同效应，可以实现技术上的新突破，从而提高创新绩效[4]。Rigby and zook指出，企业通过从外部引进创意和技术可以加强企业自身的创新基础[5]。Torben Juul Andersen研究得出在复杂的环境中，企业互联网的使用程度，利益相关者参与决策程度与创新绩效存在正相关[6]。国内关于开放式技术创新绩效的研究成果中，比较有代表性的如：许庆瑞等人通过对中国R&D的研究指出创新过程，创新网络及联系对企业技术创新绩效有一定的关联性，应该予以考虑[7]。在现有企业技术创新绩效研究的基础上，本文着重对开放式技术创新模式下企业技术创新绩效的评价指标体系进行了研究。

现有的非开放式创新模式下的企业技术创新绩效评价指标体系，一般从创新的投入、创新实施状况、技术创新能力和创新效果等内容进行研究。大部分是从技术创新投入、技术创新产出两个方面建立评价指标体系，从直接有形投入和创新成果两个方面构建指标进行评价，对于在创新活动过程、创新推广及扩散过程中所形成的网络及相互之间联系的研究比较少。而实际上，企业外部的创新资源及其网络联系在知识经济时代已成为企业发展的决定性资源，尤其是知识生产者与使用者之间、利益相关者之间所结成的网络特征和联系会对企业技术创新的绩效产生巨大影响[8]。

目前的创新绩效评价体系可以较为全面地反映非开放式技术创新模式下企业技术创新绩效评价问题，但是在开放式技术创新模式下还要考虑外部创新因素，所以现有的评价体系存在一定的局限性。首先，开放式技术创新模式下的企业许多技术创新依靠自身的能力已无法完成，必须依托多个利益相关者，凭借着以此建立起来的巨大技术创新网络，获得外部技术与创新资源的支持，通过有效的整合内外部的技术资源实现技术的突破与创新。而如何通过合理有效的整合内外部资源，从而提升创新绩效的水平，目前的创新绩效评价指标还不能很好地进行说明。其次，开放式技术创新模式下由于巨大的技术创新网络平台为企业技术信息的搜寻、交流和应用提供了极大便利，从而大大地促进了企业在技术创新过程中与利益相关者之间的合作。而如何科学地反映和衡量企业之间的创新协同能力，目前的指标体系还缺乏相关的指标。最后，开放式技术创新模式下企业技术创新所体现出来的特有的特性，也需要在相关的指标中能得以体现[8]。

在开放式技术创新模式下，企业技术创新绩效的影响因素具有动态性、多元性和复杂性，所以创新绩效的评价体系也是多层次、复杂的，要从多角度和多层面进行指标的设计。对企业技术创新绩效评价指标的选取，应该按照技术创新的节点和技术创新不同环节之间所包含的内在关系，设置能够尽量充分反映企业技术创新活动效果的评价指标，不仅要满足企业技术创新绩效的评价要求，也要能科学的反映企业技术创新的过程组织与要求，只有这样才能科学准确地反映开放式技术创新模式下企业的技术创新绩效。本文结合现有的相关研究成果，构建了开放式技术创新环境下企业技术创新绩效评价指标体系。该指标体系包括：技术创新投入水平、创新资源整合能力、技术创新产出效率、创新环境支持力度、技术创新开拓能力五个方面，共29项指标（见表2）。

表2 创新绩效测度指标

三、基于技术创新开放度的创新绩效评价

（一）基本逻辑

开放式技术创新与创新绩效的关系可以追溯到外源式创新的理论研究[9]。Jarillo的一项早期研究显示，企业挖掘外部创新源的能力是创业精神与高成长管理的重要标志之一，与只寻求将现有技术成果价值最大化的企业相比较，积极寻求外部机会的企业更容易获得快速成长[10]。很多学者对企业同外部合作伙伴的创新协作与创新绩效的关系进行了研究。大体包括以下几个方面：产学研合作与创新绩效的关系、技术联盟与创新绩效的关系、合作创新与创新绩效的关系、创新网络与创新绩效的关系、创新国际化与创新绩效的关系等。大部分研究认为，随着知识经济时代的到来和创新竞争的日益激烈，企业必须开放创新模式，积极寻求和开发外部的创意和技术，充分利用和整合外部创新资源，提高企业的创新绩效。

开放式技术创新对企业创新绩效的影响机制，主要是通过开放参与度的延伸、开放联结度的拓展和开放平稳度的持续，提高创新的协同能力，优化组织之间的创新关系，通过资源整合、信息整合和能力整合，提高企业的创新绩效。首先，企业通过开放式技术创新模式从外部获取人力资源和关系资源等创新资源，将外部资源与内部资源有效整合，加强自身的创新基础，提高企业的创新绩效；其次，企业通过开放式技术创新模式从外部获取信息和创意，加快企业的创新速度，实现技术突破。最后，企业通过开放式技术创新模式从外部学习知识、技术和商业化途径等，提升自身的学习和创新能力，同时减少技术和市场的不确定性，促进创新绩效的提升（见图1）。

图1 开放度对创新绩效影响机制的概念模型

（二）研究假设

1.开放度与创新绩效的关系

尽管开放式技术创新的实施需要信息搜索成本、组织间合作的交易成本和管理成本，增加创新管理的复杂性，还可能造成企业对外部技术的过度依赖和企业关键知识的泄露，过度的开放可能会对创新绩效带来负面影响，但是大量研究都表明，开放式技术创新可以减少技术的不确定性和市场的不确定性，对促进技术创新的成功具有正向作用[11]。因此，本文提出如下假设：

H1：开放参与度与创新绩效正相关。

H2：开放联结度与创新绩效正相关。

H3：开放平稳度与创新绩效正相关。

2.开放度与创新协同能力的关系

首先，企业通过开放式技术创新模式可以从外部获取人力资源和关系资源等创新资源，对内外部资源进行有效整合。其次，企业通过开放式技术创新模式可以从外部获取信息和创意，进行信息资源整合。再次，企业通过开放式技术创新模式可以从外部学习知识、技术等，进行能力整合。基于以上内容，提出如下假设：

H4：开放参与度与创新协同能力正相关。

H5：开放联结度与创新协同能力正相关。

H6：开放平稳度与创新协同能力正相关。

3.创新协同能力与创新绩效的关系

“协同”的概念是由联邦德国著名的物理学家赫尔曼·哈肯(Hermann Haken)于1971年提出的，此后引起了诸多学者的关注，并逐步渗透到经济学、管理学等领域。协同创新是协同学的思想在技术创新领域的重要应用[12]。

企业要实现创新和发展必须走向协同。因为当今时代没有任何企业能够仅仅依靠自身所拥有的全部知识、技术和资源来完成创新的整个过程，通过一定的合作创新是企业个体充分利用共享创新资源，规避创新风险，提高创新绩效，提升竞争力的有效途径。

一些学者对创新协同能力与创新绩效之间的关系进行了研究。王琛等指出，企业可以通过协同效应实现资本增值的最大化。他们认为协同效应可以通过企业的资源战略、业务经营战略及组织战略来得以完善，从而优化企业的资源结构、业务结构和组织结构。企业在获取协同效应的过程中，应该注重资源、业务和组织三者之间的协同[13]。董晓宏等对企业多要素协同创新过程进行研究，将企业创新过程抽象和概括为沟通、竞争和合作三个主要阶段，认为实现各创新要素的过程协同，就是实现“1+1＞2”的协同效应[14]。

关于企业创新协同能力与创新绩效之间的关系研究，虽然因研究背景不同得出的结论有所差异，但大部分研究都认为创新协同能力有助于创新绩效的提高。因此，本文提出假设：

H7：创新协同能力与企业的创新绩效正相关。

进一步地，创新协同能力与企业的创新绩效之间的关系体现在三个方面。

资源整合。资源整合主要包括人力资源的整合和关系资源的整合。人力资源整合方面，张震宇等认为，参与企业创新活动的人员不仅仅局限于企业内部的研发人员和内部其他职能部门的人员，还包括企业外部的利益相关者甚至无关群体[15]。企业内部不同部门的人员以及企业内外部人员的有效整合，能够为企业提供更多的创意、技术和创新能力，提高企业的创新绩效。关系资源整合方面，Tsai等认为，企业的关系资本可以有效促进企业获取技术和市场信息，推动员工的互动交流与合作，加速知识和技术在企业各部门之间的流通，从而提高企业的创新绩效[16]。总体来看，企业的关系资本蕴含在社会结构当中，有利于提高企业的吸收能力，有助于新思想的产生以及对现有知识资源的整合。综上，资源整合对于提高创新投入能力、获取能力、产出能力、支持能力和开拓能力具有重要的作用，进而可以提高企业的创新绩效。

信息整合。企业通过从外部获取信息、创意和知识，将各种信息进行有效整合，能够加快企业的创新速度，实现技术上的突破，从而提升企业的创新绩效。

能力整合。企业通过从外部学习知识、技术和商业化途径等，为企业寻找到新的创新机会，提升自身的学习和创新能力，促进创新绩效的提升。

四、结语

通过开放度对创新绩效影响机制概念模型构建，可以具体分析开放度与创新绩效之间的关系，本模型利用开放度和创新协同能力两个指标来对创新绩效进行评价。所谓协同就是系统中诸多子系统的相互协调、相互合作或同步合作的一种行为，它具有整体性和相关性。

表3 研究假设汇总

开放式技术创新是一个多主体多要素参与的创新活动，因此各方的协作与合作程度会直接或间接地影响创新的进程。在开放式技术创新模式下，参与技术创新的各个主体（利益相关者）和各要素之间如果依靠自身的力量将无法实现创新的目标，通过开放系统的资源、信息、能力等方面的合作与交流，进行协作技术创新，从而改变了原有的旧结构，优化组织之间的创新关系，整个系统会形成一种新的结构。而开放度的三个方面（开放参与度、开放联结度与开放平稳度）对创新绩效的影响机制存在很大的差别，不同类型的合作伙伴与企业之间，依据不同的创新需求构成不同层次的创新合作网络，这些合作网络之间存在一定程度的交叉和层叠，通过分析开放度三个方面的影响强度（见表3），可以有侧重地强化相关方面的因素，提高创新的协同能力，提高企业的创新绩效。

参考文献：

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［5］Rigby D，Zook C.Open-Market Innovation［J］.Harvard Business Review，2002（10）：80-89.

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Construction of Innovation Performance Evaluation Model based on the Openness of Technology Innovation

Wen Fengyuan，Li Minshu
（College of International Business，Shenyang Normal University，Shenyang Liaoning 110034）

Technological innovation is the key to national competitive advantage and sustainable development of enterprises.Globalization and open innovation have become the effective way for enterprises to carry out technological innovation and pursue sustainable competitiveness.Many scholars propose that open technological innovation is conducive to the improvement of innovation performance from the perspective of stakeholder resources.However，due to the need of open costs for open technical innovation，the strengthen of dependence on external technology，and the increase of management costs，these will have a negative impact on innovation performance.Therefore，some scholars put forward that the open of technological innovation of enterprises need a limit，which is openness.This paper attempts to establish a connection between the openness of technological innovation and innovation performance，to analyze the mechanism of its effects on innovation performance from different dimensions of openness，construct the conceptual model，to provide corresponding basis for future empirical researches.

technology innovation；openness；innovation performance

F273.1

A

1674-5450（2017）05-0080-05

【责任编辑：王凤娥 责任校对：赵 践】

2017-05-25

辽宁省社会科学规划基金项目（L16BJY031）

温凤媛，女，辽宁丹东人，沈阳师范大学副教授，管理学博士，主要从事企业管理研究。