2011-2016年平罗县卫生行政处罚案件分析

赵丽华，董建斌

2011-2016年平罗县卫生行政处罚案件分析

赵丽华，董建斌

目的 通过分析平罗县2011-2016年306件卫生行政处罚案件，找出卫生行政处罚的特点和规律。方法 对国家卫生和计划生育监督网络报告系统中信息报告平台内的所有行政处罚案件统计分析。结果 案件主要来源为日常性监督检查和群众投诉举报，2011-2016年卫生行政处罚案件数呈现出先下降后上升趋势，被处罚主体主要是公共场所和医疗机构，其次为无证行医的自然人；处罚程序以一般程序为主，简易程序和一般程序案件分别为18.30%、81.70%；行政处罚案件中以单案由和两项案由为主，处罚种类及行政措施主要是警告并处罚款，其次是单纯罚款、单纯警告，再者是罚款并没收药品和器械。结论 公共卫生领域的监管还存在薄弱环节，卫生监督员综合执法素质和能力不强、处罚力度，办案质量有待进一步提高。

行政处罚；案件来源；处罚程序；案由；罚种

行政处罚案件是行政处罚行为的主要载体，直接反映了行政执法水平的高低[1]。本次调查研究对2011-2016年的306起卫生行政处罚的历史数据进行回顾性分析,以了解卫生行政处罚的情况和规律，分析处罚案件来源、违法行为主体、案由分布、案件程序、处罚种类等,探讨今后的监督管理重点和对策,为卫生监督执法提供参考。

1 资料与方法

1.1 资料来源：本文数据来源于国家卫生和计划生育监督网络报告系统中宁夏平罗县卫生监督机构上报的2011-2016年306起行政处罚案件。

1.2 方法：运用Excel2007对数据进行整理、汇总、统计和分析。

2 结果

2.1 案件来源：306起案件中，监督检查共计285件，占93.14%；其次是社会投诉举报19件，占6.21%；上级交办2件，占0.65%。从查处案件年度分布看，监督检查案件数呈现出先下降后上升的波动趋势，2011、2012年查办数量较多，2013-2014年案件数较少，2015-2016年回升，总体呈现出U型走势。投诉举报的案件数逐年下降，变化较明显，见表1。卫生行政处罚案件专业分布为公共场所卫生案件179件，占58.50%；其次为医疗服务监管案件66件，占21.57%；再者为无证行医案件32件，占10.46%；传染病防治案件22件，占7.19%；生活饮用水卫生案件7起，占2.29%。近年来，消毒卫生、放射卫生、学校卫生、职业卫生案件均为零，见表1。

2.2 处罚程序:2011-2016年累积使用简易程序案件56件，占总案件的18.30 %；一般程序案件250件，占总案件的81.70%；均未使用过听证程序。简易程序使用从2011年的 3.45%上升到2016年的40.45%，一般程序案件从2011年的96.55%下降至2016年的59.55%。

表1 平罗县2011-2016年案件来源分布[n(%)]

2.3 案由数量及专业分布:单案由比两项案由略高一些，分别为169件(55.23%)和133件(43.46%)，涉及案由数量最多为3条的仅有4件(1.31%)。单案由以2016年最高，为66.29%；两项案由以2011年度最高，为65.52%。无证行医、饮用水卫生、传染病防治案件单案由使用比例较高，分别为100%、100%和90.91%，公共场所单案由使用比例较低，为37.43%。两项案由中公共场所案件使用比例较高，为60.34%；传染病防治最低，为9.09%，3项及以上多案由中仅公共场所案件使用，见表2。

表2 卫生行政处罚案件案由数量的分布[n(%)]

2.4 罚种分布：6年来涉及警告并处罚款案件数最多148件，占48.37%；单纯罚款案件数91件(29.74%)，单纯警告案件数45件(14.71%)，罚款并处其他的组合罚种22件(7.19%)使用率较低。2011-2016年警告案件数从4.44%上升至66.67%，这与案件查处指数指标控制(案件查处指数≥1)[2]，导致简易程序案件使用增多有关。

卫生行政处罚案件罚种组合的专业分布，公共场所案件中使用警告并处罚款最多，为125件，占69.83%；医疗卫生案件中以罚款为主，占72.73%；无证行医案件中主要是没收违法所得、没收药品医疗器械并处罚款，占68.75%；传染病防治案件中警告并处罚款、单纯警告和单纯罚款案件数基本相当，饮用水卫生案件全部是罚款罚种。总的卫生行政处罚案件罚种还是以警告并处罚款为主，占48.37%。

3 讨论

经常性卫生监督检查是卫生行政处罚案件的主要来源，这充分说明了卫生执法人员能够认真贯彻法律法规，落实监管任务，发挥监管职能，严查公共卫生领域中的违法行为。提示监督检查是及时发现违法行为、纠正违法行为的常用手段[3]。社会投诉举报案件位列第二，尤其是“黑诊所”和游医等无证行医案件多来源于群众投诉举报，说明目前群众法律意识提高，法制观念增强，对违法行为有检举揭发等维权意识，市民的自我保护意识觉醒[4]。自2011年至2016年案件查办数量总体呈现出U型走势，与目标考核制度落实弱化、处罚力度减弱有一定关系，单位健全考核机制、加强综合监督执法、工作重心向查办案件加大后案件数量显著上升。因此，监督机构应重视并进一步强化和完善现场监督执法能力，以查处更多的违法行为[5]。要畅通投诉举报途径，善于利用人民群众的投诉举报发现违法行为，及时给予相应的行政处罚，从而保障人民群众的健康和利益不受损失。

案由是指对案件所涉及的法律关系的性质进行概括后形成的案件名称，其内容涵盖了案件的性质、内容等要素，其使用的频次可以体现出行政部门执法的深度和广度。通过案件的专业和案由来看，近年来，卫生监督机构立案处罚案件多以公共场所案件和医疗服务监管案件为主，传染病防治和饮用水卫生案件较少。公共场所案由通常为无许可证、从业人员无健康证、卫生管理制度不落实合并处罚；医疗案件多数为使用非卫、超范围执业、无证非法行医、医疗废物处置不当等单案由立案，这些案件在监督检查时只需要查看管理相对人的相关证件，因此使用频繁[6]。饮用水卫生案件均为水质监测不合格案件，这也是近年来关注民生事实、加强生活饮用水卫生监督监测的必要措施。因此，建议要进一步加强对公共卫生领域的监管，首先应加强对民营医疗机构、个体诊所及无证行医的非医疗机构的监管，指导医疗机构建立健全依法执业管理体系[2]。同时应加大公共场所，尤其是生活美容机构、住宿场所、游泳场所、理发店的监管力度，加强业主的法律法规培训，增强其守法意识和卫生知识的认知，要不断加强对学校卫生、放射卫生、消毒产品等违法行为的查处力度。

只重办案数量轻案件质量，案情简单，案件领域范围较窄，处罚程序上多使用一般程序和简易程序，未使用过听证程序，在大案要案的查办中深度广度不够是目前监督执法存在的普遍问题。从罚种上讲最常见、最广泛使用的就是警告并罚款或单一罚款，其原因在于监督员主观认识上认为罚款易于操作，对相对人利益影响较小同时又具有教育和惩戒作用[7]。以上信息提示监督员业务能力有待进一步提高，因此建议要切实强化监督员综合办案能力培养，通过开展监督员集中培训学习、“以案说教”、执法办案技能技巧等培训，着力提升执法人员办案水平，丰富查办手段，提高监督员的综合业务素质和应对复杂情况的能力[8]。要支持和鼓励卫生监督员查办大案要案，要敢于碰硬复杂案情，创新办案取证方式，切实提高案件办理质量。

[1] 陈锐，刘春宏，徐宁，等.2015年案例评查医疗卫生行政处罚案例分析[J].中国卫生监督杂志，2015，22(6)：572-575.

[2] 樊春，王静，徐庆华，等.安徽省2011至2012年医疗机构1069起卫生行政处罚案件分析[J].安徽医学，2013，34(10)：1546-1549.

[3] 戴嘉诚.苏州市卫生行政处罚现况分析及对策研究[D].苏州：苏州大学，2014.

[4] 周珏平，沈慰如.正确看待和处理群众的投诉和举报[J].中国卫生监督杂志，2003，10(5)：302-304.

[5] 陈刚，王绍鑫，周保松，等.上海市2009-2013年卫生行政处罚案件分析[J].中国卫生监督杂志，2016，23(1)：6-9.

[6] 王倩，王绍鑫，宗莲，等.上海市2009-2013年医疗执业行政处罚案件分析[J].中国卫生监督杂志，2016，23(1)：15-19.

[7] 王战辉.我国执法体制中行政罚款问题研究[D].济南：山东大学，2014.

[8] 顾怡勤，孙亚飞，唐慧玲.上海市闵行区2009-2011年卫生监督举报投诉情况分析[J].上海预防医学，2012，24(12)：678-679.

10.13621/j.1001-5949.2017.06.0562

宁夏平罗县卫生监督所,宁夏 平罗 753400

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2016-12-03 [责任编辑]李 洁