“关联—顺应论”下的翻译与翻译行为研究

摘要：“关联-顺应论”下的翻译研究在区分翻译行为中的语言层面和社会层面之后，可有效细化对译者语境与作者语境、翻译中顺应过程的考察，展开对翻译关联度的定义及其可否计算的思考，并得出“顺应是前提、关联是驱动”的结论。

关键词：关联；顺应；翻译行为

一、引言

语用学研究语言使用与理解，关注说话人利用语言和外部语境表达意义的过程和听话人解码、推理话语的过程；翻译研究侧重对译者理解原文、重构原文意义的观察。两者将语言理解和语言表达作为共同的研究对象，区别在于语用学更重视口语交际及其动态特点，翻译研究较多关注文本和书面语言。而翻译研究之所以可以借鉴语用学理论，是因为它本身也是一种语言使用和交际活动，只是涉及的语言种类存异（何自然、陈新仁，2004：193）。

李占喜（2005）从语用综观论视角出发，依据综观视角下的语用顺应理论，对翻译过程及相关焦点问题进行了研究，旨在通过探讨翻译过程中译者做出的各种选择顺应活动，描写并解释翻译过程中译者与语境选择顺应的关系，从新的视角认识各种翻译现象，并试图建立以语用综观顺应论为基础的翻译选择顺应模式。他认为翻译过程具有非线性、复杂性、不确定性、不可预测性等特征，译者顺应体现在认知、社交、物理世界三方面，并通过与顺应论中的“社会心智”作比较，提出“翻译常态”的概念。

刘建刚（2007）按照Gutt的观点，将翻译本身视作一个语用概念：它属于间接交际情景，因为翻译实际上是译者脱离源语语境引述原作者的话语的行为。他以Sperber & Wilson的“关联理论”和Verschueren的“顺应理论”与Nida、Catford等人提出的“翻译等值”等概念作为理论基础，将语用选择和等值翻译结合，并就宏观层面上的语用选择（含意识形态、顾客、译语读者、译者主观性等因素）与微观层面的语用选择（细分为词汇、语义、句法、文本、文化等）逐一展开论述，提出“源语关联趋向原则”和“译语顺应趋向原则”。他认为两原则或单一呈现，或两者兼有，主要是受到语境、翻译目的等因素的影响。

笔者的思路是建立在对翻译与翻译行为本质探索的基础上，主要是译者行为批评（周领顺，2014）和翻译原型（龙明慧，2011）给予的理论启示。

二、理论基础

1.译者行为批评

译者行为批评以译者行为为切入口，以社会视域为评价视域，旨在评价译者行为和译文质量双边关系的描写性、批评性和框架性翻译理论。具体地说，它以译者行为的评价为入口，以译者质量的评价为出口，在翻译社会学和描写译学的框架内，走翻译批评—译者批评—译者行为批评之路，构建译者行为批评理论体系（周领顺，2014：3）。该研究在理论上拓展了传统翻译研究视域和翻译批评研究视域，连续统评价模式的构建，丰富了翻译理论和翻译批评研究的内容；在实践上则可作为翻译批评的评价工具或译者实践的自律准则，既可用于译者行为批评实践，也可用于翻译文本的批评实践（同上：4）。

2.翻译原型

翻译原型研究运用原型理論进行范畴分析，重点对翻译范畴本身、翻译标准、翻译学科框架几个方面进行了探讨（龙明慧，2011：204-210）。该研究通过对翻译范畴结构的分析，说明翻译范畴的原型效应，明确翻译原型的形态表现，并围绕翻译原型对翻译进行灵活界定，突出翻译范畴的稳定性和开放性；通过对翻译标准的思考，提出翻译原型的标准和以原型标准为基础的翻译标准体系；在原型理论视角下，对各种类型的翻译在翻译范畴中的地位进行分析，勾勒出一个灵活开放的翻译范畴体系。

三、“关联-顺应论”下若干翻译问题的探讨

1.译者语境与作者语境

周领顺（2014）从翻译定义的狭义和广义着手，区分翻译行为与译者行为。他认为，只有狭义的译者行为（仅从事文字转换工作的人或机器的行为）才是真正意义上的翻译行为；而广义的译者行为，则是受到市场、读者等外部需求或环境条件制约的文字转换工作，同时也为译者的认知、思维、能力等因素影响。因而周的研究侧重译者行为。

笔者认为，考察顺应论下的翻译过程及其制约因素，当属译者行为研究，不能笼统地归结为翻译过程研究。所以，李占喜（2005）关于翻译中需顺应的语境是译者语篇语境的论述，有细化的可能和必要。就译者语篇语境而言，译者所处的角色不再只是文字转换工作的承担者，因受到外部制约，他需考虑读者（兴趣）、出版商（销路）等要素，甚至还需考虑作者（版权）的态度。笔者认为，此时的顺应语境可由译者语篇语境与作者语篇语境组成；译者语篇语境主要包含译者角色、工作任务、市场需求等要素，作者语篇语境主要包含写作目的、（原文）读者反应、销售情况等。

不过作为译者需要考虑的语境构成不可能囊括以上全部，只可能是部分，至多也只是（无限）接近：例如，译者可能调查原文的销售和读者反馈，以决定接受或拒绝出版商的邀约。其中，两种语境有共享成分——原文语篇：作者语境中的原文只是一种呈现，是静态文本；译者语境中的原文是翻译转换的前提，是动态文本。

2.翻译中顺应过程的动态性与意识突显

（1）顺应对象：译文的读者对象和语言的选择

如果是将Uncle Toms Cabin翻译给中国儿童看，译者笔下译出的必须是以儿童或与之相当的口吻，不然就不符合出版商的要求；再如，网络上出现美国总统奥巴马2008年获胜演讲的古汉语版本，让人耳目一新。

（2）顺应层次：交际信道、语义或命题内容、句法、语音等

I.交际信道：译者根据原文语体或翻译场景，选择口语或书面语作为译语，但并不意味着就固定不变，由于顺应对象的需求，中途一处或几处皆可实现译语语体的切换；

II.内容传达：译者需时刻注意变化着的已知和未知信息，既要准确表达作者话语的明说（即通常所说的“信”、“达”），也要准确推测作者话语的隐含义，以避免词不达意或错译误译；endprint

III.句法层次：原文表达受记忆和计划限制，呈现线性状态，但译文并非都呈线性，译者会因读者层次（年龄、性别、教育程度等）、译入语特征（语法、词汇、语音、文化等）、翻译场景，甚至是个人喜好等因素调整译文语序，以保证通畅传达信息；

IV.语音层面：就口译而言，源语交际者由于受到地域、教育的影响，会给翻译人员带来口音辨别上的困难；而语速快慢、重音重读则又提醒译者注意对话语主旨和重点的判断。

（3）顺应程度

翻译过程并非如贝尔模式（Roger Bell，1991：59）所说的线性（刘绍龙，2007）。译者有时会跨越式地分析或翻译后面的内容，然后再处理前面遗留的词汇，尽管译者的书写倾向一句句地进行；口译场合中译者也会进行会话修正，以补充之前（说话者）的遗漏或提醒读者听众回顾比较重要的信息。由于出现这类跳跃式的回溯翻译，译者的词汇选择过程肯定不再是一条直线，而且直接影响译者对翻译的顺应程度和速度。

（4）顺应功能

译者如何推测作者的隐含意，如何运用翻译的各种策略，是考察翻译过程中顺应功能，归根到底是研究译者对翻译语境的顺应能力。笔者猜测，是否存在译者的顺应能力一说；如果存在，该能力是如何表征的，又受到哪些因素或层面的制约？（可能受双语水平、教育背景、翻译能力或经验、记忆能力等影响）

3.关于翻译关联度的计算问题

近年来的翻译研究逐步从规定走向描写，从侧重考察翻译作品（质量高低、方法优劣等）转向描述翻译过程。翻译是一种兼具跨语言和跨文化双重任务的交际行为（何自然、陈新仁，2004：197），势必存在关联性计算的问题。而根据关联性的公式（relevance=cognitive effects/processing effort），认知效果恒定下，主观努力越小，关联性越大；而最佳关联却不能简单地运用该公式轻易计算得出结果。笔者认为，该公式可以为翻译中直译与意译的争论提供可行方案。

翻译形式还有节译、摘译、编译等其他类型（见龙明慧，2011：180），而直译与意译最具代表性。直译，或字面翻译，是译者主观上片面追求最大关联驱动下的结果。在（包括译者）的读者不存在错误理解或未能理解译文（认知效果恒定）的情况下，由于字词单译比意译（调整词序、深度选词）耗费较小的认知努力，直译的关联度的确高于意译。但是这并不包括鲁迅“宁信而不顺”的观点（即死译）：该方法忽视译文不顺畅可能导致的译入语读者的理解问题，在耗费最少认知资源的前提下，造成趋向于零的认知效果，即译文关联性近乎为零，从而导致交际失败。

与直译相对，意译则根据原文的大意，不作逐字逐句的翻译，使用体现出不同语言民族在生态、语言、宗教、物质和社会等诸多方面的差异性，也更能够体现出本民族的语言特征。因此，意译耗费较多的认知资源，取得与直译几乎相等的认知效果，其关联性自然不如直译（非最大关联），但却更易为读者接受，如果同时满足了出版商、评论家甚至是作者的要求，译者在译者语篇语境中便达到交际效果的最佳关联，最大化地实现交际目的。

由于“在（文字乃至思想）转换时不遭受任何损失”、“与原文在意思上无一出入，而且使读者读了译文后达到与读原文者相同的感受”的“理想的”翻译是不存在的（谭载喜，2011），想要达到翻译中“绝对的”最佳关联也是不现实的。所以，笔者认为，翻译（行为）是寻求最贴近原文文字效果（语法、语音、句法等，話语明说与隐含）、兼顾外部社会制约条件（非文字）、实现交际效果最佳关联的译者行为。翻译中实际效果的关联度只可能“无限”接近理想中的最佳关联，换言之，译者无法确定哪一个关联点处于最佳关联，那么各个关联点实际处于最佳关联的竞争中，这也就解释为什么一部作品会同时存在多个高质量的译本。

此外，一个（或多个）译者针对单个字词句出现几种甚至几十种译法，表明译者在单个动态顺应语境中不断挑战（静态）文字极限（不断修正自己的译文，进而造成关联点一直处于运动中），也表明几个译者在同一顺应语境中争夺同一最佳关联点（但并非有意识比较）。关键问题则在于关联度的计算问题。

四、结论：顺应是前提，关联是方向/驱动

如果是最纯粹的翻译行为如机器翻译，由于没有多少人为因素参与，顺应程度与顺应功能并不涉及其中，但顺应对象（研究人员）和顺应层次（语义、语音、句法等层面）仍然存在；也即是说，此类翻译也必产生交际的顺应性：交际介于研究者与机器之间，否则便无存在必要。而复杂的翻译行为（就是译者行为）受到主客观因素制衡，除顺应对象和顺应层次两个条件外，存在顺应程度（非线性特征、顺应速度等）和顺应功能（推测隐含等译者语用能力的考察）。据此，笔者认为，翻译中的动态顺应是翻译（译者）行为得以实施的必要条件。

翻译作为使用双语（或多语）的交际活动，（译者）旨在尽可能向读者“原汁原味”地传递原文，同时也要确保读者尽可能“完全”理解接受原文（明说与隐含）。如上所述，译者追求译文与原文的最佳关联，且在翻译行为终止前，译者认知努力所承载的认知效果一直在最大关联（字面直译）与零关联（逐字死译）之间运动；这种运动，可能是译者个体在单个译者语境下所作的努力，也可能是多个译者在同一译者语境下互相竞争的行为。据此，笔者认为，实现交际效果的最佳关联是翻译（译者）行为得以存在的驱动力。

参考文献：

[1]Bell， Roger.Translation and Translating： Theory and Practice.London： Longman， 1991.

[2]何自然， 陈新仁.当代语用学[M].北京： 外语教学与研究出版社， 2004.

[3]李占喜.选择与顺应——翻译过程研究的语用综观论视角[D].广东外语外贸大学， 2005.

[4]刘建刚.语用选择与等效翻译[D].上海外国语大学， 2007.

[5]刘绍龙.论双语翻译的认知心理研究——对“翻译过程模式”的反思和修正[J].中国翻译， 2007（1）.

[6]龙明慧.翻译原型研究[M].广州： 中山大学出版社， 2011.

[7]谭载喜.翻译与翻译原型[J].中国翻译， 2011（4）.

[8]周领顺.译者行为批评： 理论框架[M].北京： 商务印书馆， 2014.

基金项目：浙江省社会科学联合会课题“‘关联-顺应论下的翻译与翻译行为研究”（2016N38M）

作者简介：章琦，男，江苏常州人，硕士，浙江工业大学之江学院讲师，研究方向：语用学、翻译研究。endprint